FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響研究*
——以遼寧省為例

楊 靈， 薛 鳳

(沈陽工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 沈陽 110870)

遼寧作為我國重工業(yè)基地，從2003年國家實施東北振興戰(zhàn)略以來，采取了諸多專項措施，取得了顯著成效。但是現(xiàn)階段遼寧的經(jīng)濟(jì)發(fā)展又面臨新的問題和挑戰(zhàn)，特別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問題逐漸顯現(xiàn)。因此，在現(xiàn)階段探究如何充分利用FDI具有重要意義。

一、文獻(xiàn)綜述

國外有關(guān)FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的研究主要有：Sinani和Meyer(2004)基于愛沙尼亞的數(shù)據(jù)分析指出，F(xiàn)DI一方面通過示范效應(yīng)促進(jìn)東道國企業(yè)充分利用現(xiàn)有資金、技術(shù)及管理資源在干中學(xué)；另一方面通過競爭效應(yīng)倒逼東道國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和勞動生產(chǎn)率提高，在一定程度上促進(jìn)了東道國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[1]。Bwalya(2006)基于贊比亞企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析得出，外商投資企業(yè)的進(jìn)入通過關(guān)聯(lián)效應(yīng)催化并帶動?xùn)|道國相關(guān)上下游企業(yè)的發(fā)展，并通過行業(yè)間的技術(shù)外溢與擴(kuò)散作用有效促進(jìn)了該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化[2]。Camilla(2002)基于波蘭1989—1996年的時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析得出，F(xiàn)DI顯著促進(jìn)了該國技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口，促進(jìn)了該國技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[3]。Haskel(2007)應(yīng)用英國1973—1992年制造行業(yè)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)面板模型進(jìn)行實證分析得出，制造業(yè)行業(yè)FDI每增加1%，英國國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)TFP增加0.05%，F(xiàn)DI通過技術(shù)溢出效應(yīng)能有效促進(jìn)英國制造業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[4]。

近幾年，國內(nèi)有關(guān)FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的研究主要側(cè)重于實證研究，例如：劉宇(2007)通過對1984—2003年我國合同利用外資額和三次產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為FDI對三次產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值的提高都具有促進(jìn)作用，我國外商直接投資在三次產(chǎn)業(yè)中的分布嚴(yán)重偏斜加重了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏斜，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理[5]。方燕和高靜(2010)以1999—2008年三次產(chǎn)業(yè)的FDI和GDP數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用Granger因果檢驗、Johansen協(xié)整檢驗，運用VEC模型等計量分析工具，對FDI與我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系進(jìn)行實證分析得出，當(dāng)前FDI在三次產(chǎn)業(yè)中分布不合理，導(dǎo)致我國三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，因此必須對外資投向加以引導(dǎo)，使其在三次產(chǎn)業(yè)中合理分配，這樣才能真正發(fā)揮FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的積極作用[6]。史星際和崔佳佳(2011)基于中部六省1987—2004年的面板數(shù)據(jù)，借助回歸模型估計檢驗了FDI對三次產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)度并對二者進(jìn)行了格蘭杰因果檢驗，分析得出FDI對三次產(chǎn)業(yè)均具有正向效應(yīng)，但對第二產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)率最大，中部六省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍呈“二三一”的布局，F(xiàn)DI分布的不合理加重了三次產(chǎn)業(yè)升級的偏差[7]。聶愛云和陸長平(2012)從空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)，分析了在制度約束條件下FDI優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制，并運用雙向固定效應(yīng)模型對1985—2004年我國30個省區(qū)的FDI與三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析得出，F(xiàn)DI流入有利于提高服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重和降低第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重，在一定程度上推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級[8]。紀(jì)國濤、王天琪、趙大軍(2017)利用鉆石模型分析產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力對于促進(jìn)遼寧省裝備制造業(yè)發(fā)展的作用，并提出相應(yīng)的解決對策[9]。邱愛蓮、安玉梅(2015)采用1990—2013年的數(shù)據(jù)，分別從總量、比重等方面對遼寧省FDI與國際貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并從進(jìn)出口和貿(mào)易方式兩大方面進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)FDI與貿(mào)易進(jìn)出口存在雙向因果關(guān)系，與貿(mào)易方式存在正相關(guān)關(guān)系[10]。此外，針對外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響研究，一些學(xué)者從全國以及某一地區(qū)的角度分別進(jìn)行了實證分析，研究發(fā)現(xiàn)FDI對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級具有較大影響[11-14]。

總之，國外學(xué)者的研究多集中于吸收利用FDI所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)，因為技術(shù)外溢使得整個行業(yè)乃至整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)得到提升，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。國內(nèi)學(xué)者的研究多運用面板數(shù)據(jù)模型，分析得出FDI在三次產(chǎn)業(yè)中的分布不合理，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的結(jié)論。

二、遼寧省FDI現(xiàn)狀

1. 實際利用FDI現(xiàn)狀

遼寧省位于我國東北部沿海地區(qū)，地理位置優(yōu)越，是我國的重工業(yè)基地，有著良好經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和發(fā)展?jié)摿?，在吸收利用FDI的能力上有著得天獨厚的條件。改革開放以來，尤其是1998年至今，遼寧省吸收利用FDI整體保持著強(qiáng)勁的勢頭。但是近兩年，遼寧省在吸收利用FDI的規(guī)模上較往年有明顯降低的趨勢，如圖1所示。

圖1 1998—2016遼寧省利用FDI變化趨勢

由圖1可以看出，1998—2013年遼寧省實際利用外資水平除2005年略微有些回落以外，整體保持上升趨勢。但是從2014年以后，由于受到經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及自身體制機(jī)制等因素的影響，遼寧省吸收利用FDI的規(guī)模開始下降，尤其是2015年FDI比上年下降34.4%，2016年FDI又比2015年下降42.2%。

2. FDI在三次產(chǎn)業(yè)中的分布

2015年遼寧省FDI在三次產(chǎn)業(yè)中的分布情況如表1所示。由表1可知，以2015年為例，遼寧省FDI在三次產(chǎn)業(yè)中的分布特點：FDI涉及三次產(chǎn)業(yè)的各個行業(yè)，范圍廣泛。從第一產(chǎn)業(yè)來看，農(nóng)、林、牧、漁業(yè)吸收利用FDI規(guī)模較小。在第二產(chǎn)業(yè)方面，全年達(dá)成外資合作項目中，制造業(yè)占了82個，實際利用FDI總計120 913萬美元，占第二產(chǎn)業(yè)FDI總額的83.63%。這表明遼寧省制造業(yè)吸收利用FDI的能力非常強(qiáng)勁，占據(jù)主導(dǎo)地位。在第三產(chǎn)業(yè)方面，全年達(dá)成外資合作項目總計369個，占全年總項目的77.68%，實際利用外資額居三產(chǎn)業(yè)之首，主要集中在房地產(chǎn)業(yè)。但是服務(wù)業(yè)吸收利用FDI相對較少，表明遼寧省服務(wù)業(yè)有待進(jìn)一步發(fā)展。

由表1可得，遼寧省吸收利用FDI主要集中在第二、三產(chǎn)業(yè)，這主要是因為遼寧省制造業(yè)擁有良好的發(fā)展基礎(chǔ)和較高的技術(shù)水平，且近兩年遼寧省政府更加注重第三產(chǎn)業(yè)吸收利用FDI。但是第三產(chǎn)業(yè)中的服務(wù)業(yè)吸收利用FDI的比例相對較小。由于農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿^小以及缺乏比較優(yōu)勢等原因，第一產(chǎn)業(yè)一直是全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)，導(dǎo)致其吸收利用FDI的能力較低。這些都符合當(dāng)前遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的現(xiàn)實狀況。

三、FDI對遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的實證分析

1. 模型選取及數(shù)據(jù)來源

根據(jù)前人研究經(jīng)驗和實際狀況可知，F(xiàn)DI的利用程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效應(yīng)不是在當(dāng)年立即產(chǎn)生的，而是存在一定的滯后性。因此本文構(gòu)造模型1～4，分別如式(1)～(4)所示：

GDP1t=α+βln FDI1t+γGDP1，t-1+εit (1)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)遼寧省2016年統(tǒng)計年鑒整理而得。

式中：ISUit為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標(biāo)，用第二、三產(chǎn)業(yè)GDP增加值之和占GDP總額的比重表示；α、β、γ為各個因變量的系數(shù)；εit為隨機(jī)誤差項。其中，模型1～3是衡量三次產(chǎn)業(yè)中FDI實際利用額對其產(chǎn)業(yè)影響程度的，而模型4是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及產(chǎn)業(yè)升級的深層次考察。為了更加詳細(xì)地闡述FDI對產(chǎn)業(yè)間的影響，在解釋變量的選取上，將FDI的實際利用額和三次產(chǎn)業(yè)中分別吸收利用FDI的金額作為解釋變量，將三次產(chǎn)業(yè)GDP增加值作為被解釋變量。將第二、三產(chǎn)業(yè)增加值之和與GDP的比值作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的指標(biāo)，同時也是被解釋變量。數(shù)據(jù)來源為1998—2016年GDP增加值及FDI實際利用額的數(shù)據(jù)。

2. 實證分析

運用Eviews 7.0軟件進(jìn)行回歸分析。模型1～3運用的是1998—2016年遼寧省各產(chǎn)業(yè)FDI實際利用金額和三次產(chǎn)業(yè)GDP增加值構(gòu)成的數(shù)據(jù)，而模型4則是利用1998—2016年遼寧省FDI實際利用額和產(chǎn)業(yè)GDP的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS回歸分析[15]。得到以下結(jié)果：

(1) FDI對第一產(chǎn)業(yè)的影響

通過計量分析得出回歸方程，即

GDP1t= -528.210 2+68.067 33ln FDI1t+0.993 855GDP1，t-1+εit

(5)

(-3.588 421) (4.382 887) (34.840 69)

通過回歸結(jié)果可以看出，R2值相當(dāng)高，調(diào)整的R2值比較高，F(xiàn)值也比較大，表明FDI對第一產(chǎn)業(yè)的影響模型擬合程度比較好。FDI每變動1個百分點，GDP值將增加68.067 33個百分點。同時還可以看出，F(xiàn)DI在下一年對第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生比較大的影響。

(2) FDI對第二產(chǎn)業(yè)的影響

依照上述方法對第二產(chǎn)業(yè)進(jìn)行計量分析，即

GDP2t= -17 455.85+1 489.134ln FDI2t+0.792 412GDP2，t-1+εit

(6)

(-6.063 290) (6.424 881) (17.773 18)

通過計量分析得出回歸系數(shù)為正，即FDI對第二產(chǎn)業(yè)也有正向促進(jìn)作用。FDI每變動1個百分點，GDP將增加1 489.134個百分點。通過對比可知，F(xiàn)DI對第二產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對第一產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用。因此，遼寧省在吸收利用FDI方面可以適當(dāng)?shù)卣{(diào)整其流向，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。

(3) FDI對第三產(chǎn)業(yè)的影響

對FDI與第三產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，即

GDP3t= -7 030.26+636.178 8ln FDI3t+0.906 809GDP3，t-1+εit

(7)

(-3.656 121) (3.946 074) (20.590 99)

在此回歸方程中，可以看出R2值為0.981 932比較高，調(diào)整后的R2值也高達(dá)0.979 523，F(xiàn)值為407.598 3，可以看出方程擬合效果非常好。從回歸結(jié)果上看，F(xiàn)DI對第三產(chǎn)業(yè)有較好的促進(jìn)作用，而且效果顯著。FDI每變動1個百分點，其GDP將以636.178 8個百分點進(jìn)行變動，但是與對第二產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)作用相比還有一定差距。因此，現(xiàn)階段遼寧省要實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，就必須提高第三產(chǎn)業(yè)的外資比重。

(4) FDI對產(chǎn)業(yè)升級的影響

要想探究FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，就需要建立一個能體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動的模型，從而計量兩者之間的數(shù)值關(guān)系。筆者把第二、三產(chǎn)業(yè)增加值總值占GDP的比重作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的指標(biāo)，然后進(jìn)行回歸分析，得到的結(jié)果為

ISUit= 0.406 21+0.006 078ln FDIit+0.458 124ISUi，t-1+εit

(8)

(4.295 086)(2.798 040) (3.666 662)

四、結(jié) 論

(1) 依據(jù)對各個產(chǎn)業(yè)建立的計量模型可以得出，F(xiàn)DI在三次產(chǎn)業(yè)中的影響方向大致相同但影響程度各有不同。在方向上，F(xiàn)DI對三次產(chǎn)業(yè)的影響都是正向的，說明FDI對遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整起到促進(jìn)作用。在影響程度上，F(xiàn)DI對第二產(chǎn)業(yè)的影響程度最大，對第三產(chǎn)業(yè)的影響次之，對第一產(chǎn)業(yè)的影響最小。從計量分析上看，外資對遼寧省第一產(chǎn)業(yè)投資較少，筆者認(rèn)為其可能受到第一產(chǎn)業(yè)相關(guān)行業(yè)發(fā)展條件的某些限制，以及第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿^低，不足以吸引更多的外資。通過理論研究和實證檢驗，得到的計量結(jié)果與外商投資對遼寧省三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展有明顯促進(jìn)作用的現(xiàn)實基本相符。

(2) 從建立的滯后回歸模型看，F(xiàn)DI對遼寧省三次產(chǎn)業(yè)的影響程度具有明顯滯后性。這是因為外商投資的一些固定資產(chǎn)(如廠房、機(jī)器設(shè)備等)，在當(dāng)年可能無法立即獲得收益，只有在第二年才能獲益。從滯后性程度上看，第二產(chǎn)業(yè)的滯后性最小，說明外商投資收益在當(dāng)期基本都已實現(xiàn)。

(3) 在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，F(xiàn)DI對遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級有積極的促進(jìn)作用。實證研究也證實了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重點是調(diào)整制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的結(jié)構(gòu)，將遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向由“二三一”轉(zhuǎn)向“三二一”，從根本上解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的難題。

五、建 議

1. 加大對服務(wù)業(yè)的外資投入力度

隨著經(jīng)濟(jì)社會的高速發(fā)展，服務(wù)業(yè)尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)重要地位，發(fā)揮著越來越重要的作用。因此，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)成為現(xiàn)階段遼寧省實現(xiàn)新一輪經(jīng)濟(jì)振興的必由之路。而遼寧省服務(wù)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀并不樂觀，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，要引導(dǎo)外資更多地投入現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，以推動遼寧省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。另外，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)要走國際化道路，加強(qiáng)國際服務(wù)業(yè)合作，開展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)外包業(yè)務(wù)，采取靈活多樣的政策，擴(kuò)大現(xiàn)代服務(wù)項目，拓展服務(wù)業(yè)經(jīng)營管理模式，提高服務(wù)水平，以帶動服務(wù)業(yè)整體發(fā)展。

2. 優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)

現(xiàn)階段遼寧省的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略為“調(diào)結(jié)構(gòu)”，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。遼寧省要想實現(xiàn)新一輪全面振興，就必須把制造業(yè)提升到戰(zhàn)略的高度。而制造業(yè)也是遼寧的支柱性產(chǎn)業(yè)，有良好的發(fā)展基礎(chǔ)和優(yōu)勢，這為先進(jìn)制造業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。因此，在外資吸引和投入上，應(yīng)該優(yōu)先考慮高新技術(shù)和新能源產(chǎn)業(yè)。應(yīng)將高耗能、高污染、高成本的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高技術(shù)、高加工度和高附加值的產(chǎn)業(yè)，淘汰落后的傳統(tǒng)制造業(yè)，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。同時，應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)布局合理化，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)，利用產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)帶動相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，解決遼寧省服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢的難題，這也有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

3. 積極培育自主創(chuàng)新能力，提升企業(yè)創(chuàng)造力

政府要大力提倡自主創(chuàng)新，積極鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造升級。為此，要給予企業(yè)更多的優(yōu)惠政策，創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，為吸引外資提供條件。應(yīng)加大企業(yè)引進(jìn)外資的力度，尤其是優(yōu)質(zhì)的外資，同時也要提高本省企業(yè)自身的創(chuàng)造力，向跨國企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和科學(xué)的管理經(jīng)驗并將其運用到企業(yè)發(fā)展中去。要注重企業(yè)間的交流與合作，最大化地實現(xiàn)技術(shù)外溢，這樣才能實現(xiàn)整個行業(yè)甚至產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級。同時，應(yīng)積極培養(yǎng)高新技術(shù)人才，通過實施優(yōu)惠政策來吸引和留住人才，這也是增加創(chuàng)新力的重要環(huán)節(jié)。

4. 加強(qiáng)與跨國企業(yè)的合作

外資企業(yè)進(jìn)駐遼寧發(fā)展，首先能夠帶動就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其次能夠帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，而這些正是本省企業(yè)所欠缺的。因此，應(yīng)該積極鼓勵本省企業(yè)與跨國企業(yè)的交流合作，提高本省企業(yè)的整體技術(shù)水平，從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。