基于人臉識別技術的新生入學復查工作研究

程莉 吳利瑞 郭定夫 尤鳴宇

[摘 要]加強高校新生入學復查風險防控是實施高校“陽光招生”、促進黨風廉政建設的重要舉措。近年來國家加大了高考錄取的風險防范工作，目前高校在核查過程中對于通過弄虛作假、徇私舞弊方式騙取高考加分資格、錄取資格或企圖冒名頂替入學的新生，未按規定公示有關資格身份的新生，未經教育部核準計劃錄取的新生情況發現甚少，已經微乎甚微。但是從近年來發生的少數違紀案例來看，隱蔽性更強，手段不斷翻新。本文通過分析在新生入學復查工作中引入人臉識別技術的意義、原則，探尋科學完整有效的新生入學復查路徑，以有效防范新生入學復查的風險發生。

[關鍵詞]高校；新生入學復查；人臉識別

[中圖分類號] G645 [文獻標識碼] A [文章編號] 2095-3437（2018）10-0245-03

黨的十九大報告指出：以黨的政治建設為統領，全面推進黨的政治建設、思想建設、組織建設、作風建設、紀律建設，把制度建設貫穿其中，深入推進反腐敗斗爭[1]。高校招生錄取事關國家人才選拔、教育公平公正和社會和諧穩定大局，寄托著人民群眾對未來美好生活的期盼，做好新生入學復查工作責任十分重大。

《淮南子》有言：“矩不正，不可為方；規不正，不可為圓。”紀律建設貫穿高校日常管理監督的全過程，基于人臉識別技術的新生入學復查工作研究，有利于建構完整的高校招生執法監察機制，有利于從理論、制度和實踐層面不斷推進新生復查工作，保障考生的公平性，自覺維護國家統一高考制度和政策的嚴肅性與權威性，促進高校招生鏈接的完整性。因此，做好基于人臉識別技術的新生入學復查工作研究是反腐敗的重要措施，是推動高校紀律建設的重要舉措。

一、當前高校新生入學復查工作的基本情況

近幾年來，教育部辦公廳對當年全國普通高校招生錄取工作均做出明確要求，要組織專家組對藝術、體育專業或高水平藝術團、高水平運動隊等錄取新生開展入學專業復測[2]。從當前全國高校來看，招生風險防范工作日益加強，嚴格按教育部相關文件要求對新生進行復查。目前高校新生入學復查工作重點在以下三個方面展開：

（一）新生入學資格初步審查

第一個環節：入學當天重點審查新生的錄取通知、身份證等證明材料，查看與本人實際情況是否相符，錄取通知書、身份證等材料與報到人相符的視作初審合格；第二個環節：入學后審查新生錄取手續及程序等是否合乎國家招生規定，新生的錄取資格是否真實、合乎相關規定，新生本人及身份證明與錄取通知書、考生檔案等是否一致，新生身心健康狀況是否符合報考專業或者專業類別體檢要求并能否保證在校正常學習、生活，藝術、體育等特殊類型錄取學生的專業水平是否符合錄取要求。

（二）新生紙質檔案核查

各高校將新生的戶口遷移證、高考加分資格證明等材料與考生紙質檔案、錄取學生名冊、電子檔案，逐一比對排查。

（三）特殊類型考生復查

此類復查主要涉及藝術和體育類專業，如對設計學類、動畫、廣播電視編導、音樂表演、表演以及高水平藝術團、高水平運動隊等特殊類型錄取的新生開展入學專業測試復查。

二、在新生入學復查中引入人臉識別技術的意義

當下，一系列高校新生冒名頂替事件的根源在于沒有很好地確立高校招生公開制度，作為招生鏈的一個重要環節，新生入學復查的完整性不夠，未能完全實現復查的有效覆蓋。有些職能部門對高校招生工作認識不清，誤認為它只是將通過全國統一高考的高中生錄取到高校且該學生履行了報到手續即告終止，以為新生復查工作不屬于招生工作的組成部分，殊不知高校新生復查工作是招生工作的重要環節，也是新生入學不可缺少的一個程序。

由于近年來國家加大了高考錄取的風險防范工作，目前高校在核查過程中對于通過弄虛作假、徇私舞弊方式騙取高考加分資格、錄取資格或企圖冒名頂替入學、未按規定公示有關資格身份、未經教育部核準計劃錄取的新生情況發現甚少，已經微乎甚微。從2009年開始，為提高新生資格復查的準確性，教育部在中國高等教育學籍學歷信息管理平臺提供給高校進行新生入學資格復查的數據，首次增加了以考生號命名的學生報考電子圖像信息，高校須對報到新生與電子圖像認真核對，確認無誤后方予注冊[3]。但“道高一尺魔高一丈”，每年在全國范圍內還存在些許弄虛作假冒名頂替者成為漏網之魚，根本原因是未利用人臉識別等高技術含量的手段去進一步核查，即使有了電子圖像核對的步驟，但技術手段不足的話，仍然使得這一程序形同虛設。從近年發生的少數違紀案例來看，隱蔽性更強，手段不斷翻新，給當前新生入學復查工作帶來巨大難度。從筆者所在學校五年來的新生入學復查情況看，曾于2013年查出一例冒名頂替入學者，經復查確認其與高考投檔照片不符繼而認定來校學習的非周某本人。為了強化新生復查工作，從2015年開始，我校于每年新生入學后第一周組織新生圖像采集復查，主要以“三合一”方式進行，即現場拍攝照片與其本人身份證、高考登記表照片進行對比，有效地防范了新生復查的風險發生。因此，嘗試如何利用人臉識別技術作為高校今后新生復查新的防范技術手段勢在必行。

三、人臉識別技術在新生入學復查中應用的原則

（一）政策性強，需要決策層面頂層設計

為確保入學新生資格真實，推進教育公平，高校新生入學復查工作必須在決策層面上進行設計，以確保新生入學復查工作的有效性。

而人臉識別技術這一先進的技術手段，在新生入學復查工作中能有效地甄別冒名頂替入學者，替代肉眼識別發揮其絕對的優勢，其功能性顯而易見。如何將此技術在新生入學復查工作中有效運用，如數據的采集、模型的選擇、閾值的劃定等，更需高校在決策層面進行頂層設計，并在實際工作中充分發揮各個部門的能動性，各司其職，協同配合，合理有效地發揮人臉識別技術在新生入學復查中的作用。

（二）紀律性強，需要管理層面協同監督

將人臉識別技術引入新生入學復查工作是一個創新。各高校必須高度重視，上下縱橫聯動，職能部門加強領導、精心組織，校院監察部門全面監督、嚴格把關，院（系）教學院長、分管學生工作的副書記以及教務員、輔導員全力協作，防止冒名頂替違規違紀學生蒙混過關。

（三）時效性強，需要制度層面嚴格落實

《普通高等學校學生管理規定》第十一條規定，“學生入學后，學校應當在3個月內按照國家招生規定進行復查”[4]。新生復查工作時間緊，要求高，事關每一位考生的切身利益，事關招生考試和錄取結果公平、公正。

在人臉識別技術運用到新生復查工作的過程中，涉及工作人員對全體新生的數據采集、技術人員對閾值的設定、疑似照片的篩選、相關學院對疑似考生的辨識、學校對冒名頂替人員的處理，整個過程環環相扣，必須把握好復查工作的進度。所以，相關職能部門需制定復查的政策規范、流程，利用技術手段主動發現問題，監察部門還應及時處理新生復查期間的有關舉報情況，在規定的時間內核查清楚。

四、人臉識別技術在新生入學復查工作中的應用

（一）人臉識別技術的含義

人臉識別，是基于人的臉部特征信息進行身份識別的一種生物識別技術。用攝像機或攝像頭采集含有人臉的圖像或視頻流，并自動在圖像中檢測和跟蹤人臉，進而對檢測到的人臉進行臉部的一系列相關技術識別，通常也叫做人像識別、面部識別[5]。

將人臉識別技術引入新生入學復查工作中，在具體操作方式上，主要是利用深度人臉匹配技術對比新生高考報名照片、身份證照片和入學現場拍攝照片，探索基于深度神經網絡人臉識別技術的新生入學復查方法。

（二）人臉識別技術在新生復查工作中的實現

筆者所在的同濟大學從2015年開始使用基于人臉識別技術的新生入學復查方法，近三年來已經連續組織了11853名本科新生現場拍攝照片進行圖像采集工作，在技術上不斷改進。最初采用的VGG16和ResNet都是國際領先的前沿深度學習模型，VGG16是2014年Google提出的模型，使用了16層深度卷積神經網絡，ResNet是2015年微軟提出的模型，使用了50層殘差網絡。

目前，正在使用的FaceResNet是2016年新提出的前沿深度學習模型，在人臉識別領域能達到最佳效果，而實際用到的Faceresnet還做了結構上的調整和改進。同時，我們還開創性地將矩陣學習方法LMNN首次運用于人臉識別上，取得了較大的效果提升。

（三）構建人臉識別技術的五大機制

1.聯動核查機制

在新生入學復查工作中，要充分發揮人臉識別技術的作用，整合各個部門進行聯動核查。如同濟大學在實施過程中，由紀委監察處提出實施建議，本科生院牽頭組織，信息中心技術支撐，電子與信息工程學院組織專家進行后期圖像分析，從而探索出一套基于人臉識別技術的新生入學身份復查方法，在入學第一關即有效發現并防范冒名頂替入學行為的發生（見圖1）。

2.分析研判機制

新生入學復查工作組須對拍攝完成的照片進行專題分析討論，針對疑似照片劃定一定的閾值，對有明顯差異照片的學生進行重新拍照（如男女性別張冠李戴），爾后將一般性需要辨識的照片下發學院進一步核查。目前，起用最新模型比對近三年的數據，證明人臉識別技術提高了查全率，降低了誤警率，提高了核查精度（見表1）。

3.甄別辨識機制

充分發揮學院的主體作用，將通過人臉識別技術篩選出來的疑似照片下發各學院，要求在規定時間進行人像對比、檔案資料核查和原始筆跡辨識，多角度全方位確認學生身份，做到專人負責，避免疏漏，對發現冒名頂替人員按照教育部《普通高等學校學生管理規定》第十一條“復查中發現學生存在弄虛作假、徇私舞弊等情形的，確定為復查不合格，應當取消學籍；情節嚴重的，學校應當移交有關部門調查處理”[6]進行處理。以下表2為近三年以人臉識別技術進行的閾值設定及排查人數確定情況。

4.教育震懾機制

“懲戒一人勝過教育百人”。基于人臉識別技術的新生入學身份復查方法對冒名頂替入學者形成強大威懾作用。雖然當前對高考冒名頂替采取重高壓、強震懾的措施，但防微杜漸的意識不能缺失，對發現違紀者不但要教育處理本人，對全體考生、家長也是一種警示教育，對地方招生管理部門而言，需要通過高校核查發現的問題進行必要形式的通報，從而促使采取更為有效的招生防范措施并予以改進。

5.多類型推廣機制

基于人臉識別技術的新生入學復查方法在同濟大學的實施，對比傳統的復查方式，有了明顯的優勢，今后要探索如何將人臉識別技術在研究生入學資格復查上進行應用，并逐步推廣到四六級考試、自考等各類考試，如條件成熟，可以向全國高校推廣。此外，北京師范大學開始啟用新生“刷臉”人臉識別功能[7]，已用于部分宿舍的人員進出和歸宿檢查，因此，此項識別功能也可在宿舍、實驗室、教室、辦公樓和食堂等安裝使用，該系統目前還在不斷完善和改進中，未來將在更多的領域發揮作用。

總之，本文所介紹的基于人臉識別技術的新生入學身份復查方法創新了新生入學復查風險防控模式，充分利用現代技術手段，為客觀、準確排查疑似冒名頂替者提供了有效途徑，其在同濟大學投入使用以來，極大地提高了身份復查的工作效率，提高了高校招生工作的精準管理水平，最大限度地推動了新生身份核查工作的開展，對加強高校紀律建設、強化日常管理監督提供了有力的技術保障。

[ 參 考 文 獻 ]

[1] 習近平在中國共產黨第十九次全國代表大會上的報告[EB/OL].（2017-10-18） [2018-1-16].

[2] 教育部.教育部辦公廳關于做好2017年全國普通高校招生錄取工作的通知：教學廳[2017]10號[EB/OL].（2017-6-29）[2018-1-24].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A15/moe_776/s3258/201707/t20170710_309000.html.

[3] 教育部.高校新生注冊首次增加電子圖像核對[J].高校招生，2009（12）：12.

[4] 教育部.普通高等學校學生管理規定：中華人民共和國教育部令第41號[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[5] 人臉識別[EB/OL].（2016-3-3） [2018-01-16].http：//www.baike.com/wiki/%E4%BA%BA%E8%84%B8%E8%AF%86%E5%88%AB.

[6] 教育部.普通高等學校學生管理規定：中華人民共和國教育部令第41號[EB/OL].（2017-2-16） [2018-1-16].http： //www.moe.edu.cn/srcsite/A02/s5911/moe_621/201702/t20170216_296385.html.

[7] 北師大刷臉報到 安裝人臉識別門禁系統.[EB/OL].（2017-9-4） [2018-1-16].http：//news.91.com/tech/s59ad09518 48a.html.

[責任編輯：鐘 嵐]