河南省新型研發機構建設模式研究

安紅偉 楊祿衡

摘 要：本文通過對國內外新型研發機構的文獻梳理，明確新型研發機構的特點，即組建起點高、體制機制更靈活、專注科技前沿價值鏈，更專注于市場價值導向的科研探索，以求形成產業化。但是對比國內沿海發達地區，河南省的新型研發機構發展規模以及建設路徑依然比較滯后，結合河南省發展實際，未來河南省新型研發機構的發展須在人才引進、政策扶持、轉移轉化機制上持續發力。

關鍵詞：河南省；新型研發機構；模式

中圖分類號：G322.7 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）5-17-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.05.004

Abstract： This paper summarized the literature review of new R&D; institutions at home and abroad， and clarified the characteristics of new R&D; institutions， namely high establishment starting point； more flexible institutional mechanisms； focusing on scientific and technological frontier value chain， and focusing more on market value-oriented research and exploration， in order to form industrialization. However， compared with the developed coastal regions in China， the development scale and construction path of the new R&D; institutions in Henan Province are still lagging. Combining the actual development of Henan Province， the future development of new R&D; institutions in Henan Province should make continuous efforts on talent introduction， policy support， and transfer and conversion mechanisms. .

Key words： Henan Province； new R&D; institutions； mode

新型研發機構作為一種科技與經濟深度融合的產物，與傳統的研發機構相比，大多采用新型管理體制與運行模式，在產學研一體化、科技成果轉化、培育創新人才、技術創新服務等方面更具活力。這種新型研發機構在東部沿海地區逐漸成為科技創新的中堅力量，成為企業轉型升級和區域產業轉型的重要推動力[1-2]。新型研發機構的特點在于遵循市場發展運行規律，不斷破除束縛創新創造的傳統觀念和體制弊病，積極利用產學研高度合作的方式方法，集聚各類高端優質創新人才，充分發揮創新創業載體功能，最大限度釋放創新創造潛能。新型研發機構成為激發創新驅動發展的動力支撐和解決科技經濟“兩張皮”的重要力量，成為推動產業轉型升級的新引擎和深化科技體制改革的新突破，是有效彌補創新鏈與產業鏈融合缺失環節的有效舉措，是創新“土壤”上成長起來的科技“新業態”。

在國外，歐美、日本等發達國家對新型研發機構的支持力度不斷增加；而在國內，廣東、江蘇等地作為先行先試者、國內科技體制改革的排頭兵，涌現出了華大基因研究院、江蘇產業技術研究院等一大批產學研一體化、技術創新服務能力強的新型研發機構，逐漸形成了一套行之有效的新型科技發展模式。東部沿海地區新型研發機構的成功探索，為全國推廣新型研發機構建設積累了經驗，為全國科技體制機制改革指明了方向[3-4]。

2015年9月24日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《深化科技體制改革實施方案》（中辦發〔2015〕46 號）指出要推動新型研發機構發展，制定鼓勵社會化新型研發機構發展的意見。2017年4月24日，科技部印發了《“十三五”國家技術創新工程規劃》（國科發創〔2017〕104號），提出要培育一批專業化科技成果轉化載體，支持企業與高校、科研院所、社會團隊等聯合建立產業技術研究院、協同創新共同體等新型研發機構或技術轉移機構，探索多樣化的發展模式，共同開展研究開發、成果應用與推廣、標準研究與制定等。這些政策的出臺，為我國新型研發機構的快速發展提供了政策支撐。河南省作為中原地區經濟大省，為實現經濟發展的產業戰略升級，須積極探索創新發展新模式，大力推進省科技體制機制改革，激發科技創新活力。新型研發機構作為我國科技體制機制改革最有成效的探索與實踐，目前在河南省各級部門重視度不夠，特別是與長三角與珠三角的沿海地區相比。因此，須借鑒沿海地區新型研發機構發展的經驗，結合河南省的實際情況，探索出符合河南省的新型研發機構建設模式，并給出相應的建設模式建議，最終推動全省科技工作的發展[5]。

1 國內外新型研發機構研究與評價

1.1 新型研發機構的內涵研究

新型研發機構作為一個新興事物，目前國內學術界還沒有一個統一公認的概念，但是大部分學者都認為新型研發機構在管理機制和運行機制上與傳統科研院所大不相同。曾國平、林菲（2013）通過對深圳市首批新型研發機構的研究，發現新型研發機構有以下特征：①機構定位和宗旨上的創新。新型研發機構更注重的是前沿研究，并將具有產業前景的前沿科技和產業發展結合起來，而不是單純地做大量的基礎研究。②組織運行機制上的創新。研究機構雖然仍是“事業單位”，但其運作模式更多地趨向于企業化運作管理，做到去行政化。③與傳統的研發機構相比，新型研發機構有明確的研究領域，并更注重學科之間的交叉融合，而不是“孤軍作戰”的狀態。④引入資本因素，重視商業開發。傳統的研發機構更多地關注研究領域內純粹的研究成果，不在意研究成果的科技轉化工作，而新型研發機構則實現研究成果與科技轉化相結合，研發即面向市場，著力于商業開發。夏太壽、張玉斌等（2014）通過對6家新型研發機構的研究，認為新型研發機構的特點主要體現在功能定位的政府導向、治理模式的去行政化、體制機制更加靈活、產學研高度結合。具體到協同創新機制而言，本文認為新型研發機構在投入、收益、運作、用人、考核、激勵等機制上，相較于傳統研發機構更具活力，但新型研發機構仍在起步階段，還有許多地方需要完善[6]。

綜合分析來看，新型研發機構的“新”就體現在如下幾個方面：①組建起點高，目前的新型研發機構基本是創新團隊、知名科研院校或者龍頭企業的合作共建；②體制機制更靈活，新型研發機構更加遵循市場規律以及科技創新規律，管理體制更高效；③專注科技前沿價值鏈，更專注于市場價值導向的科研探索，以求形成產業化。

1.2 國內學術界關于新型研發機構的主要研究視角

1.2.1 國家層面。在國家這一層面，國內的學者更關注于新型研發機構宏觀層面的研究，如發展背景與意義、建設模式與路徑選擇、研發模式等。林巧寧（2014）主要從兩個方面闡述了新型研發機構的意義：一是在經濟上，新型研發機構能夠給我國經濟發展增添新動能；二是在對中小企業的服務支持上，新型研發機構能夠更好地助力服務中小科技企業發展。陳宇山、陳雪（2015）通過分析近年來一系列國家和地方有關新型研發機構的政策文件，指出新型研發機構是未來科技體制改革的重要方向，并從內涵界定、政策扶持、建設路徑給出了建議。丁明磊、陳寶明（2015）通過對美國新型研發機構的研究，從穩定的政策支持、清晰的功能定位、研發渠道支持與項目管理機制4個方面給出了政策建議，以推動中國新型研發機構的發展。

1.2.2 省級層面。學者主要關注于新型研發機構在國內各個省份的總體情況、存在的問題，并提出相應的建議措施。沈超、鄭霞（2015）通過對廣東省新型研發機構的現狀與功能定位研究發現，新型研發機構在推動廣東省產業自主創新、促進創新基礎設施建設、產學研合作、改善創新環境與集聚海內外優秀人才方面有著巨大的作用。朱建軍、蔡靜雯等（2013）通過總結國內外新型研發機構的發展經驗，指出了江蘇省推動建設新型研發機構的必要性，并對江蘇省新型研發機構的建設提出了“5新”要求，即新的定位、新的功能、新的投入主體、新的政府支持手段、新的運行管理機制。孫正心等（2015）通過對珠三角、長三角其他城市新型研發機構的研究，指出上海新型研發機構的發展過于滯后，不利于上海產業機構的升級，并對上海新型研發機構的發展提出了建議措施[7]。

1.2.3 案例研究。通過對典型新型研發機構進行研究，探討新型研發機構的運行發展機制等內容。董建中、林祥（2012）通過對深圳華大基因、深圳光啟高等理工等新型研發機構的研究，發現新型研發機構的“三發”一體對于破解深圳市科技經濟“兩張皮”、提升科研創新效率、增強城市創新能力有巨大的作用。譚海斌（2014）通過對江蘇兩家新型研發機構的研究，探討了其在江蘇省內的運行機制與建設模式[8]。

1.3 簡要評述

通過上述分析可以看到，新型研發機構的建設發展受到國家各個政府部門的高度重視。在國外，特別是歐美發達國家，已經將培育新型研發機構作為一項國家戰略，形成“自上而下”的創新格局，以求促進國家科技進步，提升國家科研創新能力，增強國際競爭力。而國內更多的是新型研發機構通過先行摸索、先行試點試驗，從而呈現出“自下而上”的倒逼改革格局。因此，探索河南省新型研發機構的發展建設模式，不僅是為河南省科技體制改革提供戰略支撐，而且能為探索可持續發展道路提供經驗。

2 河南省新型研發機構發展的現狀與障礙

2.1 河南省新型研發機構發展的現狀

河南省發展新型研發機構首次提出是在《中共河南省委河南省人民政府關于深化科技體制改革推進創新驅動發展若干實施意見》（豫發〔2015〕13號）文件中，省委省政府首次提出要大力發展新型研發機構，以新型研發機構來推動全省科技體制改革工作。隨后河南省多部門通過發布政策文件，推動和支持新型研發機構發展，如《關于貫徹落實國家創新驅動發展戰略綱要的實施意見》（豫發〔2016〕26號）、《關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的若干意見》（豫發〔2016〕27號）、《關于加快科技服務業發展的若干意見》（豫政〔2016〕5號），通過政策扶持來推動河南省新型研發機構的發展。除了政策扶持，河南省還對通過審核的新型研發機構給予資金獎勵。例如，首次申報成功的新型研發機構，省財政按照不超過近三年當地政府投入和其他發起設立單位投入的10%予以資助，最高不超過500萬元。以后每年度按省財政相關規定進行資助，最高不超過300萬元。此外，在省、市各類創業投資基金中也會給予一定支持。

截止到2017年底，河南省全省的新型研發機構共計34家，其中省直單位5家、鄭州市7家、洛陽市6家、開封市3家、新鄉市5家、濮陽市3家、濟源市2家、許昌市1家、漯河市1家、鶴壁市1家，明細如圖1所示。

2.2 河南省新型研發機構發展的障礙

近兩年，雖然河南省新型研發機構有一定的發展，但是對比珠三角、長三角還有很大的不足，發展還面臨著諸多障礙。

2.2.1 科技力量布局制約協同發展。通過圖1可以看到：一是，目前河南省的新型研發機構主要集中在鄭州、洛陽、新鄉三市，從而制約河南省整體創新環境的培育，不能形成科技創新全省聯動的局面；二是，目前河南省的新型研發機構更多地集中于河南省的科研院所以及大型國有資本企業，而與新產品創新轉化更密切的中小微企業在整合資源上完全處于劣勢地位；三是，目前河南省的新型研發機構雖然有企業，但是研究主要還是集中于基礎性研究，在轉移轉化、市場化方面沒有實現“新”突破。

2.2.2 政策引導尚未形成合力。雖然河南省關于新型研發機構的發展出臺了一系列政策文件，但都是零散的文件，缺乏一個極具規劃性的頂層設計。一方面導致新型研發機構建設的隨意性；另一方面造成公共研發平臺缺失，從而導致新型研發機構沒有形成一個創新力量聯盟，帶動輻射作用較弱。

3 河南省新型研發機構的建設路徑及培育策略

3.1 河南省新型研發機構建設路徑選擇

新型研發機構的建設與發展是一個系統工程，需要政府、企業、高校、科研院所的協同合作，通過借鑒國內新型研發機構建設先進經驗，再結合河南省實際情況，河南省新型研發機構的建設可以采取混合式的建設模式，融合政府主導、高校科研院所主導、企業主導等三大模式于一體[9-10]。

在新型研發機構培育初期，可以采取政府主導模式，政府可以在土地、稅收、財政等方面給予優惠，推動新型研發機構的發展，更好地吸引海內外知名科研院所來河南省落地。一方面，政府應做好服務配套工作，充分發揮科研院所的科研實力，推動科技創新發展；另一方面，政府搭線架橋，實現科研院所與當地企業的合作對接，為科技成果轉移轉化做鋪墊。通過企業與科研院所的對接，讓企業實現科研院所研究成果的轉移轉化。同時，科研院所要對企業做好技術輔導工作，而政府則要對這些企業提供政策扶持，助其打開市場，從而更好地推動全省企業的創新發展。

3.2 河南省新型研發機構的培育策略

3.2.1 做好相關產業的人才引進工作。要想實現全省創新發展大突破，人才是第一要位。面對行業緊缺人才，大膽突破現有體制實行“雙軌制”，對于高端人才一方面給予編制保障，另一方面在薪資待遇上突破體制限制，可實行股權激勵機制，激發高端人才科研的積極性，推動科研成果的轉移轉化。政府則需要做好頂層設計，能夠讓引進的人才留得住、做得好。

3.2.2 細化新型研發機構扶持政策。目前對于新型研發機構的扶持需要建立容錯機制，由于科學研究不可能百分之百成功，存在一定的風險，這就需要建立起科研風險基金，對于真正由于搞科研而失敗的項目給予一定的補償，打消科研人員心中的顧慮。另外，要拓寬新型研發機構的融資渠道。新型研發機構的融資渠道除了傳統的政府扶持、企業資助外，還應建立起多元化、多層次的融資渠道，充分利用海內外社會資本，而非局限于極個別渠道。

3.2.3 建立順暢的科技成果轉移轉化機制。實現科研成果的轉移轉化是新型研發機構最為重要的職能之一。通過科技成果轉移轉化，實現市場化運作、產業化規模，從而輻射帶動全省科技經濟發展，這亟須建立順暢的轉移轉化機制。通過建立專門的科研成果轉移轉化公共服務平臺，實現信息的一站式獲取，從而提高科研成果信息發布與獲取效率。

參考文獻：

[1] 曾國屏，林菲.走向創業型科研機構：深圳新型科研機構初探[J].中國軟科學，2013（11）：49-57.

[2] 夏太壽，張玉賦，高冉暉，等.我國新型研發機構協同創新模式與機制研究：以蘇粵陜6家新型研發機構為例[J].科技進步與對策，2014（14）：13-18.

[3] 林巧寧.新型研發機構建設意義探析[J].江蘇科技信息，2014（24）：14-15.

[4] 陳宇山，陳雪.國內發展新型科研機構的舉措和動向分析[J].科技管理研究，2015（21）：43-47.

[5] 丁明磊，陳寶明.美國聯邦財政支持新型研發機構的創新舉措及啟示[J].科學管理研究，2015（2）：109-112.

[6] 沈超，鄭霞.新型研發機構助力廣東創新驅動發展[J].廣東科技，2015（10）：24-27.

[7] 朱建軍，蔡靜雯，劉思峰，等.江蘇新型研發機構運行機制及建設策略研究[J].科技進步與對策，2013（14）：36-39.

[8] 孫正心，顧光青，陶紀明.上海新型研發機構案例調研分析[J].科學發展，2015（1）：98-106.

[9] 董建中，林祥.新型研發機構的體制機制創新[J].特區實踐與理論，2012（6）：28-32.

[10] 譚海斌.國內典型新型研發機構運行機制探析：基于兩案例調研分析[J].安徽科技，2014（4）：24-25.