高校廉政風險演化機理及防控策略*

趙 睿 張宏斌 程 菲

上海海事大學，上海 201306

高等教育肩負培養(yǎng)社會主義建設者和接班人的重要任務。隨著可支配資源日益增多，廉政風險也隨之增加，目前高校廉政風險防控工作一定程度上仍缺乏系統(tǒng)思維，容易產(chǎn)生“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”現(xiàn)象，導致工作效益不高，防控效果不佳。新形勢下，如何有效防控廉政風險是高校各項事業(yè)發(fā)展必須解決好的重要課題。

一、以系統(tǒng)思維思考高校廉政風險防控工作

系統(tǒng)思維方法是一種現(xiàn)代科學思維方法，它把事物發(fā)展看作是具有內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)的多方面相互作用的有機整體，而不是各個部分的簡單相加。系統(tǒng)動力學作為系統(tǒng)科學研究工具，其完備的知識體系以及實用的計算機建模工具所帶來的系統(tǒng)思維變革逐漸深入人心，被廣泛運用于分析社會、經(jīng)濟、生態(tài)等一系列復雜系統(tǒng)問題。

高校廉政風險主要是校內(nèi)人員在使用公權(quán)力過程中違紀違法的可能性及其后果，風險的產(chǎn)生和演化主要涉及人、崗位、制度、流程、環(huán)境等五大因素，各因素之間交互影響，形成一個復雜的非線性動態(tài)反饋系統(tǒng)。如若缺乏系統(tǒng)思維，可能導致將本就有限的人力、財力、精力投入到不再提升實效的舉措中，卻忽視了只需花費少量精力就能顯著提升效果的催化工作。基于系統(tǒng)思維為廉政風險防控工作提供決策參考，具有一定的理論與實踐意義。

二、高校廉政風險的影響因素和演化機理

(一)高校廉政風險產(chǎn)生和演化的主要影響因素

高校廉政風險的產(chǎn)生和演化主要受人、崗位、制度、流程、環(huán)境等五大因素影響，每類風險因素又有相應子因素：1.人的因素，主要包括：理想信念、工作作風、個人欲望、事業(yè)心、對未來的可預期性、對單位的融入感、對現(xiàn)狀的獲得感等；2.崗位因素：崗位權(quán)力的大小、權(quán)力的集中程度、權(quán)力的自由度、崗位的風險暴露程度、崗位的風險暴露頻率等；3.制度因素：制度的完備程度、制度實施細則的明確程度、制度宣貫知曉程度、制度的剛性、責任追究力度、責任追究的及時性等；4.流程因素：流程的公開透明度、流程互相監(jiān)督的程度、流程執(zhí)行的剛性、流程操作過程的可追溯性、流程的宣貫知曉程度等；5.環(huán)境因素：社會風氣、學院內(nèi)部廉政環(huán)境、團隊內(nèi)部倫理氛圍、人員的家庭家風等。

(二)高校廉政風險的演化

系統(tǒng)動力學通過因果關(guān)系的作用和反饋鏈條來描繪系統(tǒng)內(nèi)部各影響因素間的相互關(guān)系，形成系統(tǒng)整體行為趨向。高校廉政風險“人-崗位-制度-流程-環(huán)境”系統(tǒng)因果反饋關(guān)系如下圖1所示：

圖1 系統(tǒng)因果反饋關(guān)系圖

高校廉政風險系統(tǒng)包含著多個反饋回路，如：“責任追究對人員違紀動力的反饋回路”，當人員違反制度，在責任追究及時情況下，人員會及時受到提醒或誡勉，從而認識到制度剛性，使得人員違紀動力降低，系統(tǒng)廉政風險降低。反之，人們會認為制度僅是擺設而無視制度，導致更多人違紀動力增加，由輕微違紀演化為嚴重違紀甚至違法，導致廉政風險增加；“環(huán)境對人員影響的反饋回路”，當學校廉政環(huán)境良好，會使更小團體內(nèi)部倫理環(huán)境上升，使得個人作風變好，個人作風又會匯聚成學校整體風清氣正廉政氛圍，促進廉政風險持續(xù)降低；“崗位權(quán)力大小和權(quán)力自由度對人員影響的反饋回路”，當權(quán)力過大且權(quán)力運行自由度過大時，將導致該崗位上人員受到權(quán)力尋租誘惑，個人欲望增加，導致系統(tǒng)廉政風險增加。

根據(jù)各影響因素反饋關(guān)系繪制結(jié)構(gòu)流圖，改變各影響因素參數(shù)，根據(jù)模型輸出比較不同措施下廉政風險變化趨勢。例如：將“責任追究的及時性”參數(shù)由初始值調(diào)高時，即增加責任追究的及時性，廉政風險明顯降低；提高“流程互相監(jiān)督程度”，廉政風險明顯下降；同時調(diào)整“制度完備程度”和“責任追究的及時性”兩個參數(shù)，發(fā)現(xiàn)增加責任追究及時性對廉政違紀風險值影響更加明顯，說明當制度數(shù)量達到一定程度時，對于制度的監(jiān)督執(zhí)紀更加重要。

三、高校廉政風險防控策略

基于“人-崗-制-流-環(huán)”系統(tǒng)模型，科學合理分配各類資源，將顯著提升廉政風險防控工作效益和實效性。

(一)堅持系統(tǒng)思維，切實提高風險防控實效性

一是要認識到廉政風險防控工作的整體性、結(jié)構(gòu)性、動態(tài)性與綜合性，要多措并舉，更要以系統(tǒng)思維合理分配人力財力精力；二是積極構(gòu)建“四責協(xié)同”機制，把黨委主體責任、紀委監(jiān)督責任、黨委書記第一責任和班子成員“一崗雙責”協(xié)同起來，通過協(xié)同協(xié)作形成防控合力；三是堅持問題導向，切實解決群眾反映最強烈、對黨的執(zhí)政基礎威脅最大的突出問題以及制約學校事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題。

(二)以人為本，提升工作精細化程度

更合理地關(guān)注人的因素，針對每個人的特點和主要矛盾因材施教，對有的人需要多進行紀律教育，有的需要多監(jiān)督，有的要多激勵，還有的需要關(guān)心幫助。通過提升工作精細化程度不僅能夠提升工作效益，避免“一人感冒，全員吃藥”，而且能夠盡量保持健康細胞的活力，在維持整體戰(zhàn)斗力的同時加強廉政風險防控。

(三)強化崗位權(quán)力制約機制

一是針對關(guān)鍵崗位審慎設定崗位職責，避免權(quán)力過大或過于集中，并賦予相關(guān)崗位制約責任，降低崗位風險暴露程度，給權(quán)力涂上一層防腐劑；二是探索建立關(guān)鍵崗位“AB角”工作機制，在由A角負責同時，又讓B角有所參與，必要時B角可替代A角，一方面發(fā)揮整體合力，推進各項工作有序高效運轉(zhuǎn)，另一方面有利于防止權(quán)力過度集中及權(quán)力自由度過大；三是建立關(guān)鍵崗位交流機制，避免權(quán)力固化，防止形成利益鏈條。

(四)構(gòu)建科學合理的制度體系

一是制度要以實施細則為主，結(jié)合實際形成指導性強、可操作、可量化、可考核的制度體系；二是加強對制度出臺背景、意義、內(nèi)容等情況進行大力宣貫；三是踐行監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”尤其是第一種形態(tài)，對違反制度人員及時進行提醒或誡勉，情節(jié)嚴重的嚴格處罰并通報曝光。

(五)優(yōu)化完善權(quán)力運行流程

一是優(yōu)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)工作流程，力爭達到公開透明、多方參與、相互監(jiān)督、可溯可查效果，把權(quán)力關(guān)進制度和流程的籠子，讓權(quán)力在陽光下運行；二是要注重加強流程執(zhí)行剛性，將是否按照流程辦事提高到是否遵守政治紀律和工作紀律高度，對違反流程的行為要及時查處并嚴格問責；三是借助信息化平臺工作流操作過程的可追溯性，形成“不能腐”的良好監(jiān)督機制。

(六)營造“零容忍”的廉政氛圍

一是將全面從嚴治黨壓力層層傳導，加強廉政教育，營造對腐敗行為“零容忍”的廉政氛圍；二是通過線上線下多平臺將廉政風險防控的重要意義講透徹，增強內(nèi)生動力，提高群眾監(jiān)督積極性；三是防微杜漸，對于存在苗頭性、傾向性問題的，及時約談或誡勉；四是將校內(nèi)違紀行為整理成警示案例，利用身邊事教育身邊人，遏制“破窗效應”，防止內(nèi)部環(huán)境進入負向反饋循環(huán)。