產業升級、技術創新與制度創新

劉莉

摘 要：創新是產業升級的動力源之一，但產業升級是否對創新產生影響？因此，研究產業升級對技術創新、制度創新的影響，并以2001—2015年中國省際面板數據進行實證驗證。實證研究結果表明，產業升級對中國技術創新、制度創新存在正向影響效應，并且影響的程度存在較大的差異。充分利用產業升級帶動技術、制度創新的能力，關鍵要加大開放程度、加強科研投入等，需要多方面因素的協同發展。

關鍵詞：技術創新；制度創新；產業升級

中圖分類號：F203；F204 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2018）23-0067-04

引言

近年來，中國意識到創新帶動產業升級的強大動力并加快創新發展步伐，但是整體而言轉型升級的成效仍然達不到理想的狀態，如何在產業升級①中提升創新能力，實現產業升級和創新協同效應的最大化，這是急需研究的現實問題。學術界對二者的關系進行了大量的研究，周永濤等（2012）利用省際面板數據，引入空間回歸方法對金融發展、技術創新和產業升級這三者關系進行分析，研究發現，技術創新能夠顯著促進產業升級。李勝文等（2016）利用1998—2010年工業企業經驗數據研究發現，技術創新對產業升級的貢獻由企業家技術創業活躍度決定。制度創新作為創新發展的重要手段之一，加快制度創新對于加快我國建設完善的市場經濟具有重要的影響。學術界關于創新能夠促進產業升級已經形成共識，那么，產業升級對二者是否產生積極的正向影響？產業升級是如何影響技術創新和制度創新的？為了回答這些問題，本文首先分析產業升級分別對技術創新、制度創新的內在影響機制，基于2000—2014年中國30個省份②的面板數據，驗證了產業升級對技術創新、制度創新的影響，分析其如何充分利用產業升級給創新帶來的發展機遇，以更有力地推動我國的創新發展。相較于已有的研究，本研究最大創新點在于從機理和實證的兩個方面研究產業升級對創新的影響，并且分析產業升級對創新的影響程度。

一 、文獻綜述

現有研究主要側重于技術創新、制度創新協同發展機理，如陳芳等（2016）通過協同演化機理研究技術創新與制度創新的協同演化在新興產業發展中的作用。也有關于制度創新與技術創新協同發展的實證研究。解學芳等（2014）實證研究技術、制度創新協同與網絡文化治理之間的關系，通過相關文獻的回顧，發現學者對技術創新和制度創新的研究偏向研究技術創新、制度創新的協同創新機理。吳豐華等（2013）和李偉慶等（2015）都是基于微觀、中觀和宏觀的視角分析產業升級對自主創新能力的影響，研究產業升級對創新的影響視角單一并且機理分析不夠完善。基于此，本文從要素升級、組織結構升級和制度升級這三方面分析產業升級對技術創新、制度創新的影響原理，是對現有研究的完善和補充，最后實證分析產業升級分別對技術創新、制度創新的影響，為決策者制定合理的政策制度和發展戰略提供理論依據。

二、理論分析與研究假說

產業升級會通過影響供給、需求與產業要素結構進而影響產業升級。隨著市場的不斷擴大是需求日趨多樣化，產業升級是分工不斷深化的表現。斯密定理認為，在專業化程度和分工不斷深化的市場推動下，會促使新產業、新產品的涌現，這些新事物的出現影響原有的產業的產業結構實現專業化分工和升級。產業升級主要是通過供給結構、需求結構、外貿結構和產業要素結構這四個方面影響創新，概括為需求拉動效應、供給推動效應、地區競爭與協同效應、國際貿易溢出效應這四個效應。

就微觀層面而言，隨著消費者消費能力增強，消費者的消費進一步多樣化以及對消費愈加挑剔，廠商只有引進更有效率的生產線或改進現有的產品質量性能、推出新產品，才能吸引消費者。市場的持續擴張會刺激消費者需求的增長，也進一步鼓勵研發型企業的繼續研發和淘汰依賴低價營銷戰略的夕陽企業；企業為了滿足消費者的新需求和挖掘消費者潛在需求，需通過創新等手段對產品進行更新換代以吸引更龐大的消費者群體（周懷峰，2009）。這就形成供給推動效應，以更誘人的價格或更優質的服務、質量以吸引消費者，以強有力的供給引致消費者進行消費。同時新產品的開發又會形成技術創新擴散效應，通過上下游關聯技術的發展、與銷售技術相融合以及與制造業技術融合，需求擴張效應與供給推動效應相互影響，就會促進一系列相關聯的企業進行創新性發展（Zweimuller，Brunner，2005）。

從中觀層面而言，地區競爭與協同都會促進企業、政府通過創新以求發展。具體而言，一方面，地方政府因為晉升和考核壓力，都有促進經濟增長、實現傳統產業轉型升級的動力，在這樣的現實條件下，地方政府主動承擔了部分重點的科研項目，率領進行先進技術模仿、引進發達國家先進技術和機器設備，并大力推動招商引資項目以促進地區就業與經濟發展，促進資金、技術和管理的溢出效應。該部分是政府進行制度的創新以謀求經濟的發展的主要動力另一方面，由于市場競爭的加劇，地方政府又極力推進地區間的合作以謀求共同的發展進步，促進政府通過制度創新以適應地區間創新合作的外部條件要求；企業獲得地區間的技術擴散和知識溢出，企業為了承接這種創新合作帶來的沖擊也需要對自身進行管理制度創新。技術擴散和知識溢出客觀上使得一定地區內創新活動的集聚，產學研項目的合作更加緊密，提高了產學研科研成果商業化的水平，降低了企業和政府創新活動的不確定性和風險，推動了企業進行管理技術的交流與改進。這又進一步推動了產品和服務的創新，反過來，創新又會掀起新一輪的產業轉型升級，Audretsch and Feldman（1996）和劉春玉（2005）的研究就提供了證明。所以，產業升級推動地區的技術創新和制度創新。

從宏觀角度看，國際貿易溢出效應帶動國家進行制度創新以及引進技術創新以謀求可持續發展。具體來說，產業升級將一國的產品和產業推向國際市場，更深地融入全球價值鏈地某個部分，企業及相關產業通過FDI、ODI、產品服務外包等形式，獲得國外知識溢出和技術擴散，進而通過對先進技術的吸收與再創新提升技術、制度等創新能力。另一方面，產業升級加劇了產品的國際市場競爭，無疑對進口國的產品造成不同程度的沖擊。這就引誘政府抬升貿易壁壘，為了保護本土傳統產業、保障就業水平，會提升進口產品和服務的貿易壁壘。這迫使出口國提升產品和服務創新水平以謀求在進口國的利潤，出口國則不斷通過完善貿易法律法規，規范出口貿易秩序，通過外交手段加強與進口國的交流溝通，以制度創新獲得新一輪的貿易優勢以及以打破進口國的壁壘。因此，企業、地區、國家三個層面的自主創新之間相互促進、相互帶動，共同提升和帶動了整體的技術、制度創新（見圖1）。根據上述論述，我們提出假說1。

假說1：由于需求拉動效應、供給推動效應、地區競爭與協同效應、國際貿易溢出效應的作用，產業升級對技術創新、制度創新具有顯著的正向促進作用。

發達國家的實踐證明，第三產業中的商品服務業、技術服務業、信息產業、科研中介機構等在自主創新中發揮越來越重要的作用，這些產業具有高度的創新積極性，具有極強的創新活力和創新潛力，其創新力度和強度超過工業企業的創新活動，第三產業對于國民經濟的推動作用巨大的，因此，本文進一步提出假說2。

假說2：第三產業對技術創新、制度創新的正向影響顯著于第二產業的作用。

三、 模型設定與數據說明

（一）模型的建立

為了分析產業升級對技術創新、制度創新的影響，我們通過構建不同模型考察它們之間的影響機制，模型形式如下（1）：

yit=c+？琢1twoit+？琢2threeit+？琢3openit+？琢4ssjmit+？琢5pinit+？琢6yfjfit+？茲i+？棕it（1）

其中，i，t分別代表各個省份和時間，y代表技術創新與制度創新，因此本文研究中具有兩個方程，分別研究產業升級對技術創新影響與產業升級對制度創新的影響。two與three分別表示第二產業比重與第三產業比重，以此表示產業升級；本模型的控制變量選取open、ssjm、pin與yfjf，分別表示開放程度、出口退稅情況、地區經濟發展水平和研發投入，？茲i為地區特定效應，wit為隨機誤差項。

（二）變量和數據

1.被解釋變量。由于本文主要研究產業升級對技術、制度創新的影響，我們選取技術創新和制度創新作為被解釋變量，因而實際形成兩個方程。對于技術創新，在實際應用中，一般選取專利、新產品、創新投入資金和研發人員對技術創新的投入產出進行分析，本文選取“專利申請量”作為技術創新的指標。制度是為決定人們相互關系而設定的制約和約束，有助于降低交易成本，促進創新擴散。市場化進程是推進產業發展的基本制度條件。制度創新（zdcx）指標選取樊綱等（2011）計算出的2001—2009年全國各省平均市場化指數（B），2010—2015的數據按照該學者的計算方法算出。

2.核心解釋變量。產業升級作為解釋變量，是用第二產業比重（two）和第三產業比重（three）來代表，用第二產業比重和第三產業比重分別用第二產業增加值占GDP的比重和第三產業增加值占GDP的比重來度量。

3.控制變量。（1）開放程度指標（Open）：開放程度會通過達到國際貿易標準提升技術研發能力，國家會積極進行制度的改進以適應國際化大趨勢，用地區進出口總額與該地GDP 之比來度量；（2）出口退稅（ssjm）：Spencer和Brander（1983）提出口退稅（補貼）政策也是一種有效的創新激勵政策，用出口退稅額占出口額比重去衡量創新；（3）地區經濟發展水平指標（pin）：是綜合反映地區市場發展、科技教育水平和基礎設施等經濟狀況，對地區創新能力產生影響，用地區實際人均可支配收入來度量。（4）研發支出（yfjf）：一個地區的研發支出水平是吸引人才的關鍵要素，人力資源又對創新產生積極的影響，因此，用一個地區的研發經費占該地的GDP表示。

4.數據來源：本文的研究數據均來自2000—2016年的《中國統計年鑒》、《中國對外經濟貿易年鑒》和《中國科技統計年鑒》，其中，進出口額按照《中國統計年鑒》的平均匯率換算成人民幣再進行相應的計算。

四、實證結果及分析

為了驗證中國產業升級帶動技術創新、制度創新的效應，本文選取2001—2015年中國30個省份的面板數據加以驗證，考察中國整體的產業升級對技術、制度創新的帶動情況，驗證前文的兩個假說，并對實證結果進行分析。利用stata進行估計。其中，表1是產業升級對技術、制度創新的全國固定效應與隨機效應模型的估計結果；表1中的方程1、2分別表示被解釋變量技術創新與制度創新指標。最后對固定效應模型與隨機效應模型進行Hausman檢驗，確定固定效應模型與隨機效應模型哪個更合適。

對全國30個省份2001—2015年的面板進行固定效應模型與隨機效應模型回歸分析，可得到表2數據。從表1中數據可以看出，對于固定效應模型，在方程1與方程2中解釋變量第二產業（two）與第三產業（three）的回歸系數分別是均為正數，雖然有的不顯著，但是可以說明第二和第三產業對于技術創新與制度創新具有正向的影響，在此驗證了假說1正確。

在分析其他變量中，（1）開放程度（open）。該指標在固定效應或者是隨機效應中均顯著，除了在技術創新的固定效應中是10%水平下顯著，其余的均在1%水平下顯著，觀察變量系數可以發現，無論是固定效應還是隨機效應，開放度對技術創新的推動作用大于制度創新的影響。（2）出口退稅（ssjm）。該指標兩種模型下都是負值，說明出口退稅對技術創新與制度創新產生抑制作用，這看似不合理的結果，結合其他學者的研究成果，恰好說明負值是合理的，陳林（2008）實證檢驗表明，中國的“科技三項費”為代表的創新補貼款項并沒有明顯刺激全社會創新產出的增長，該學者認為我國的創新補貼政策穩健性較弱，政策效果具有一定的不確定性。（3）人均可支配收入（pin）。該值均在1%水平上顯著，無論是固定效應還是隨機效應，該值對技術創新的影響影響大，但是對制度創新的影響較小，但還是正向影響，這與孫建等（2013）、譚開明（2013）等人的實證研究結果相一致。（4）研發經費（yfjf）。該值在技術創新下的固定效應與隨機效應的系數均為正，說明研發投入可以有效促進技術創新；表2數據表明，研發投入對制度創新具有抑制作用，現有的研究并沒有該類分析，至于其中的原因有待探究。（5）由表1的數據可以得出，無論死固定效應模型還是隨機效應模型，第三產業比重推動技術創新的作用明顯，第二產業推動制度創新的作用明顯，這說明我國第三產業的發展還不夠完善，其發展潛力還沒有完全發揮出來，這證明假說2不成立。

對方程1模型進行Hausman檢驗，結果表明方程1采用固定效應模型更為合適。同樣對方程2進行Hauaman檢驗，結果也是支持固定效應模型更為合適。

五、結論與政策啟示

產業升級對技術創新、制度創新具有正向的促進作用，并且能夠帶動企業、政府和國家的技術創新與制度創新。這點在經驗研究中已經得到證實，產業升級帶動創新溢出效應對于我國走創新發展之道具有十分重要的啟示。實施創新驅動發展戰略是《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》的重點和亮點，創新發展是《建議》提出的五大發展理念之首，是貫穿《建議》全篇的重大戰略思想。我國經過幾十年的持續快速發展，經濟發展實現了質的飛越，但產業層次低、發展不平衡和資源環境剛性約束增強等矛盾愈加凸顯，處于跨越“中等收入陷阱”的緊要關頭。我國可以利用產業升級以大力推動技術創新與制度創新。由上文實證結果可知，第三產業比重（three）對技術創新的推動作用比較大，第二產業比重（two）對制度創新的推動作用比較明顯，這與我國的經濟新常態現狀密切相關，我國的第三產業的潛力還未充分發掘。因此，加強第三產業的發展具有十分重要的現實意義。

為促進我國技術等形式的創新，除了依靠產業升級的溢出效應以外，更應該重視其他因素對創新的推動作用。比如，加快“互聯網+”行動的落實，發展新一代信息網絡技術。圍繞“中國制造2025”發展智能綠色制造技術，推動制造業向價值鏈高端攀升；圍繞國家能源戰略，發展安全清潔高效的現代能源技術，推進能源供給與消費革命；圍繞國家糧食安全戰略，發展生態綠色高效安全的現代農業技術，促進農業提質增效和可持續發展等等。產業升級都應該積極響應國家創新政策的引導，走創新發展之道。

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