基于科研投入角度探討我國基礎研究能力不足的原因與突破方向

梁卓銳

[摘 要]基礎研究能力是決定一個國家創新能力水平的關鍵要素。基礎研究能力不足一直是限制我國產業競爭力提升的重要原因，而且隨著發達國家對我國進行技術封鎖，這一短板被持續放大，我國亟待提升基礎研究能力。本文從科研投入角度分析出中國基礎研究投入比例過低，是導致中國基礎研究能力不足的重要原因，改善基礎研究投入需要提升企業基礎創新投入，并從科研投入角度提出了提高我國基礎研究能力的建議。

[關鍵詞]科研投入；基礎研究能力；突破方向

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.22.049

[中圖分類號]F204 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2018）22-0-04

1 中國亟待提升基礎研究能力

基礎研究是產業技術創新的最前端，是激發原始性創新的源泉，基礎研究創新能力對于國家創新能力和產業競爭力具有至關重要的意義。近年來，我國科學技術發展迅速，但是與發達國家相比仍存在較大的差距，根據科技部2013-2105年開展的第4次技術預測工作，我國整體技術水平與國際領先水平大約有10年的差距，而且我國形成領先技術的原始創新能力不足，基礎研究成果轉化為領先技術的比例大致為1∶0.7，比美、日、德等國低30%～40%。長期以來，我國因基礎研究能力不足，導致核心技術缺失，是限制我國產業升級的關鍵因素。以集成電路為例，我國集成電路技術水平一直與國際領先水平保持兩代以上的差距，中國企業的電腦、手機、通信設備等核心芯片都是依賴進口，每年的集成電路進口額超過2 000億美元（圖1），2017年甚至超過2 600億美元，是石油進口額的兩倍以上。

隨著中國與主要發達國家之間的產業競爭日益激烈，發達國家對中國進行技術封鎖的力度將進一步加大。2017年7月6日，

美國宣布了340億美元的貿易制裁。從美國發布的制裁清單中可以看出，中國對美國出口的高技術產品成為主要的受制裁對象，占制裁清單產品數的43.36%，占制裁總額的56.15%。該制裁反映了美國對中國進行大規模全球技術投資和技術收購的抵觸和限制，而且隨著時間的推移，這種限制將通過美國的全球影響力不斷擴大，中國基礎研究能力不足這一致命短板將被不斷放大。

與此同時，隨著國內人口紅利逐漸消失，環境資源約束日益緊迫，中國依賴資源要素投入的發展模式不可持續，急需提升國家創新能力，走創新發展路徑，提升基礎研究創新能力成為我國可持續發展的必然方向。

2 科研投入結構不合理成為影響基礎研究能力的關鍵因素

影響一個國家或地區創新能力的因素多種多樣，包括科研投入力度、創新激勵機制、知識產權保護、技術研發風險和創新人才不足等。其中，科研投入力度是基礎性的，決定了投入到創新過程中的資源規模。隨著中國經濟的快速發展，中國每年科研投入經費總額已經處于國際領先水平。如圖2所示，中國科研投入強度雖然與發達經濟體之間存在一定差距，但2015年

中國科研投入總額已經位居世界第二位，超過2 300億美元。

雖然我國創新投入的力度很大，但是科研投入結構不合理，嚴重影響了我國基礎研究的創新能力。創新鏈條一般包含5個階段：基礎研究階段、應用研究階段、中間試驗階段、商品（產品）化階段和大規模產業化階段。其中，基礎研究是新原理、新技術、新理念的發現發明階段；應用研究是實現原始創新轉化為應用技術的階段；中試、商品化和產業化階段主要為技術應用創新和商業創新環節。基礎研究是科研創新的源頭階段，是一切技術創新的基礎，而應用研究是實現科研成果向領先技術轉化的關鍵，因此從科研投入結構角度看，基礎研究和應用研究投入過低是導致中國科研創新能力不足的主要原因。如圖3所示，中國在基礎研究和應用研究等原始性創新研發的經費投入只占到全部經費投入的16%左右，明顯低于發達國家30%左右的投入水平，而法國甚至超過60%。由于我國科研投入比例不合理，即使科研投入總額很大，但投入到原始性創新的資源仍然不足。因此，改善我國科研投入結構，是提升我國原始創新能力、掌握核心技術的重要方向。

3 改善科研投入結構需提升企業基礎研究投入強度

基礎研究經費來源主要有政府、企業、高校和其他非營利機構等。由于基礎研究不能直接產生經濟效益，政府一般是基礎研究的投入主體，如我國基礎研究經費超過70%是來自政府財政性投入資金。但是，從整體來看，企業是研發經費的主要提供者，如圖4所示，世界主要經濟體的R&D;經費超過50%是來源于企業，其中中國高達74.7%，因此，企業的投入對于基礎研究強度具有較大影響。

事實上，近年來發達國家企業對基礎研究的投入越來越大，企業經費在基礎研究投入中的比例不斷上升。例如，美國基礎研究投入中的企業資金比例從20世紀70年代的15%左右，上升到目前的35%以上，約占全部研發經費的6%左右，相應的，政府資金的比例從70%下降到目前的43%左右。此外，企業也是美國應用研究經費的主要來源，企業經費占全美應用研究的經費超過50%，約占全部研發經費的10%。

中國方面，相關統計數據的細節缺失，但從創新主體來看，基礎研究工作主要由高校和科研機構等承擔，高校與科研機構獲取經費的來源能較大程度上反映基礎研究經費的來源。圖5是中國2015年R&D;經費來源和使用情況。其中，政府為科研機構和高校提供了約77.7%的科研經費，而企業經費占11.7%。企業對基礎研究的投入強度與美國企業存在巨大差距。

此外，企業在基礎研究方面的投入不足，也削弱了我國基礎研究成果轉化為領先技術的能力。企業是科研成果和創新技術的應用主體，投入不足會影響企業對基礎研究的引導作用，導致研究成果脫離市場和產業的需求，難以轉化為可應用的產業技術，降低研究成果的轉換效率。

4 影響企業基礎研究投入的主要因素

4.1 經濟和產業發展水平

一個國家和地區的經濟和產業狀況是企業生存和發展的大環境，其發展模式和發展水平將對企業的經營和發展模式產生巨大的影響。改革開放以來，中國憑借龐大的人口紅利和廉價的資源優勢，承接國際產業轉移，應用成熟生產技術大力發展勞動密集、資源密集的加工制造產業。在此經濟發展模式下，中國企業主要通過擴大生產投資快速獲取利潤，對于需要長期巨額投資的原始性研發創新，顯然缺少足夠的興趣和動力。

隨著我國人口紅利消失，環境資源約束日益緊迫，人力成本不斷上升，原有發展模式不可持續，經濟和產業急需轉向創新驅動發展模式。事實上，2017年我國人均GDP約為9 300美元，按照全球競爭力指數（CGI）的標準，已經進入由效率驅動向創新驅動發展的過渡階段，這意味著企業必須改變過去依賴加強要素投入獲取利潤的經營模式，加強基礎研究投入迫在眉睫。

4.2 企業發展階段

從核心技術獲取的方式來看，企業的發展階段大致可以分為技術引進、技術消化吸收和自主研發。技術引進是指企業通過技術收購、技術授權等獲取成熟技術，并進行直接應用；技術消化吸收是通過模仿創新和逆向研發，將引進的技術轉化成為具有自主知識產權的技術；自主研發是指通過企業自身的原始性創新，獲取行業領先的核心技術。當前，由于中國企業的技術水平與國際領先水平仍存在一定差距，因此技術引進和技術消化吸收仍然是我國企業獲取核心技術的主要手段。例如，2016年中國企業跨境并購項目達438件，其中并購對象主要集中在醫療等高技術產業領域（圖6），希望通過上述領域企業的收購獲取前沿技術。

但是，隨著技術水平差距不斷縮小，我國企業通過技術收購方式獲取核心技術的難度會日益提升，而且企業如果要實現趕超發展，必然需要加強原始性創新投入。而發達國家的企業其實早已意識到基礎研究活動能為其提供巨大的技術后勁和提升技術競爭優勢，“可能成為根本性創新的引擎”。因此實行超前戰略、追求技術領先的企業會不同程度開展或者加強基礎研究。OEDC曾評論：“一些企業對投資基礎研究明顯具有強烈的動機。而很多競爭對手則做好了利用基礎研究成果的準備。”技術競爭的前端已經前移到具有應用可能性的定向基礎研究。

4.3 我國的科研創新機制

高校和科研機構是基礎研究的執行主體，其科研創新活動對于提升我國科研創新能力具有重大的價值。然而，我國目前的科研創新機制并不利于引導企業加強高校和科研機構的基礎研究投資，抑制了企業通過“產學研”合作提升基礎研究強度的動力。一方面，我國的高校和科研機構絕大多數是公立機構，這些機構天然傾向于從政府獲取科研經費，而對企業資金則缺乏熱情。另一方面，高校和科研機構長期處在政府導向的科研創新體系中，導致自身的科研方向和科研創新能力與產業需求脫節，無法滿足企業的需要，打擊了企業與高校、科研機構等開展科研合作的熱情。此外，由于我國目前知識產權保護的相關法律制度不完善，企業與高校、科研機構等開展外部創新活動時，相互之間的權益往往缺少足夠的保障，阻礙了“產學研”合作的順利實施。

5 提高基礎研究創新能力的建議

上文從科研投入的角度分析探討了我國基礎研發創新能力不足的原因，這里從同樣的角度提出基礎研究能力的幾點建議。

5.1 加強政府對企業基礎研究的資助

企業是國家創新體系中的創新主體，企業加強基礎研究力度對于提升我國基礎研究能力具有重要的意義。目前，我國企業由于發展階段的原因，缺乏足夠的能力開展長期的基礎研究，政府可通過成立專項基金的方式，定向支持企業開展基礎研究。事實上，政府資助企業研發也是發達國家提升企業創新能力的重要做法。例如，20世紀60年代初，美國企業超過一半的研發經費來自于政府資金，遠高于我國當前的水平（約4.2%，見圖5），后來隨著企業自身實力的提升，政府經費的比例逐步下降，目前大約為9%，仍明顯高于我國當前的水平。

5.2 鼓勵高校和科研機構積極參與企業研發

目前，我國政府主要通過863、973、自然科學基金等專項基金方式支持高校和科研機構開展基礎研究。這種支持模式導致基礎研究基金存在散而小的問題，平均每個項目獲得的資金支持約為50萬，無法滿足大規模、高水平的基礎研究經費需求，而且政府主導的項目研究經常脫離產業需求。因此政府應該通過政策和資金引導高校和科研機構參與企業的研發創新，尤其是大規模的基礎研究項目，促進企業的資金優勢和高校、科研機構的研發優勢相結合，實現優勢互補。

5.3 建立政府R&D;預算制度

許多發達國家的政府通過制定R&D;預算，確定對R&D;的資助力度，以及政府研發經費在各類研發活動和各部門領域的分配份額。作為實現政府科學目標的資金保障措施，政府R&D;預算對強化國家長期發展戰略具有重要的意義。我國政府應盡快建立R&D;預算制度，明確政府R&D;經費及基礎研究經費的投資規模和投資目標，使重點領域的科學技術活動持續穩定地發展。

主要參考文獻

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