建筑工程施工合同糾紛管理探討

譚文欣

(西南科技大學(xué) 土木工程與建筑學(xué)院，四川 綿陽 621010)

1 引言

建筑工程施工合同是指發(fā)包人(建設(shè)單位或業(yè)主)與承包人(施工單位)之間為了完成雙方商定的建筑工程項目，通過書面形式來確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。施工合同的當(dāng)事人是平等的民事主體，雙方須具有相應(yīng)資質(zhì)條件，有履行合同的能力，才能夠簽訂施工合同[1]。

2 研究背景

2.1 國內(nèi)背景

隨著改革開放的腳步，建筑工程施工合同的法制建設(shè)與管理有了一個新的階段，其中《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》的頒布和實施，為促進(jìn)建筑事業(yè)健康發(fā)展提供了有效保障。但由于工程施工過程時間長、工序復(fù)雜，涉及到法律不適應(yīng)的新問題不斷出現(xiàn)，無法可依的合同糾紛現(xiàn)象時常發(fā)生。雖建筑工程施工合同糾紛管理已經(jīng)廣泛得到了建筑行業(yè)的重視，但還是存在以下幾點問題：我國的法律法規(guī)不健全，適應(yīng)性差；施工合同約束力差，施工市場不規(guī)范；忽視工程施工合同的管理。

2.2 國際背景

就國內(nèi)而言，建筑行業(yè)是我國的龍頭行業(yè)之一，發(fā)展迅速。但從國際上來看，其涉足承包領(lǐng)域還是比較晚。雖然國內(nèi)一些建筑業(yè)企業(yè)在國外承建了一批優(yōu)秀、有影響力的大型項目：如突尼斯的國家檔案館、伊朗的地鐵、斯里蘭卡的水廠以及加蓬的議會大廈等，但與國外的公司相比，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。我國實施的多元化格局主要以非洲和亞洲等發(fā)展中國家市場為主，擴(kuò)展五大洲業(yè)務(wù)，并開拓歐美市場。然而，我國整體建筑水平依舊很低，與國際公司競爭的能力也稍弱。我國建筑水平與國際先進(jìn)水平相比，最主要差距不是技術(shù)而是管理[2]。比較國際建筑企業(yè)，我國在施工合同的管理上還需要做很多的功課，因管理不善而引起承包企業(yè)的效益下降，最終導(dǎo)致施工合同糾紛案件不斷增長。施工合同糾紛管理是我國建筑業(yè)最大的弱點，對此，我國建筑業(yè)已經(jīng)深有體會[3]。

結(jié)合中外對施工合同糾紛的研究分析，加大施工合同管理的管理力度是處理糾紛的重點及難點，有效的施工合同管理有利于建筑業(yè)的健康發(fā)展。找到爭議的原因，對癥下藥，有效地防范和解決是我們的重要任務(wù)。

3 建筑工程施工合同糾紛

3.1 施工合同糾紛的常見類型

隨著建筑行業(yè)的迅速發(fā)展，建筑工程施工合同糾紛案件也在不斷增長，其主要類別如下。

3.1.1 施工主體糾紛

承包商承攬超過施工資質(zhì)范圍的建設(shè)工程引起的主體糾紛，聯(lián)合體承包引起的主體糾紛，不具備承包資質(zhì)的企業(yè)或個人掛靠其他單位引起的主體糾紛。其中“掛靠”是施工企業(yè)允許其他單位在一定時間內(nèi)使用該企業(yè)名義對外承接工程的行為[4]。這樣的行為容易引起工程質(zhì)量缺陷。所以，它是導(dǎo)致施工合同主體糾紛的主要原因。

3.1.2 施工合同質(zhì)量糾紛

工程質(zhì)量糾紛在施工合同糾紛中是最常見的。引起質(zhì)量問題的原因有三個方面：工程用料不符合規(guī)定或者是所安裝設(shè)備達(dá)不到技術(shù)要求、施工過程中沒有嚴(yán)格按照施工工藝進(jìn)行操作、因為工期緊張而出現(xiàn)趕工情況。該類糾紛主要是發(fā)包人向承包人索賠。

3.1.3 施工合同工程款糾紛

由于在工程競標(biāo)過程中各承包商之間競爭過分激烈、爭相壓價，引起施工合同工程款糾紛。在基本建設(shè)項目中，受各種外界因素的影響，項目需要邊勘察、邊設(shè)計、邊施工，這種工程稱作“三邊工程”。該類工程會引起工程造價失控，導(dǎo)致施工合同工程款糾紛。

3.1.4 施工合同竣工結(jié)算糾紛

竣工結(jié)算是指在工程項目所有施工工作完成之后，施工合同雙方根據(jù)現(xiàn)場施工記錄、工程設(shè)計變更單、現(xiàn)場簽證單等相關(guān)工程資料對施工合同價款進(jìn)行調(diào)整計算[5]。該類糾紛主要由隱蔽工程驗收和未經(jīng)驗收工程提前交付使用而引起的。雖然相關(guān)法律法規(guī)都規(guī)定沒有經(jīng)過驗收的工程不能投入使用，但是未經(jīng)驗收就交付使用的工程仍然大量存在，由此引發(fā)的建筑工程施工合同竣工結(jié)算糾紛時常發(fā)生。

3.1.5 施工合同審計糾紛

相關(guān)各單位對審計監(jiān)督權(quán)的理解不一致會造成施工合同審計糾紛。由于建設(shè)項目影響廣泛，所以要求各相關(guān)單位要加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，大部分建設(shè)工程都需要經(jīng)過單位內(nèi)部以及審計部門的嚴(yán)格審計，審計完成后，才可以開展工程竣工結(jié)算工作。由于審計程序復(fù)雜，時間長，導(dǎo)致工程竣工結(jié)算款不能按時支付，從而引起施工合同審計糾紛。

3.2 引起建筑工程施工合同糾紛的原因

建筑工程施工合同糾紛在工程建設(shè)中隨時都有可能發(fā)生，其主要原因如下。

3.2.1 合同權(quán)利不平等

在施工合同中，發(fā)包人和承包人雙方的權(quán)利義務(wù)不對等，合同優(yōu)勢偏于發(fā)包方。施工合同中大多數(shù)的有關(guān)權(quán)利合同條款是針對發(fā)包人規(guī)定的，而發(fā)包方的義務(wù)卻很少，那么顯然承包商的合同義務(wù)就占絕大多數(shù)，不公平的規(guī)定還體現(xiàn)在發(fā)包方違約、賠償?shù)确矫婕s定不詳細(xì)，并且缺少可行的懲罰方式。由于施工隊伍與建筑規(guī)模的不平衡的嚴(yán)重化，發(fā)包方在建筑市場占據(jù)了絕對有利的地位，在施工合同中提出一些不公平的條件，將自身的一些風(fēng)險以合同約定方式轉(zhuǎn)給承包方。承包商苦于建筑業(yè)市場競爭的激烈，為了取得工程建設(shè)權(quán)只好接受不平等的條件。而承包人為了自身能得到最大的收益，在施工過程中不惜采取偷工減料等手段來降低施工成本，或者將主體工程分包給其他單位，甚至轉(zhuǎn)包，給工程的建設(shè)帶來極大的風(fēng)險，當(dāng)然也會引起建筑工程施工合同的糾紛。

3.2.2 “陰陽合同”充斥市場

《招標(biāo)投標(biāo)法》的頒布出現(xiàn)了“陰陽合同”的概念。 施工合同雙方按照建筑相關(guān)法律規(guī)定，根據(jù)雙方商議，為建設(shè)一項工程項目而簽訂的協(xié)議稱為“陽合同”，而“陰合同”是為逃避政府管理，合同雙方為了節(jié)省工程開工準(zhǔn)備時間，沒有經(jīng)過招投標(biāo)程序并且施工合同未經(jīng)過相關(guān)部門的審核，雙方就已私自訂立，做好了項目建設(shè)的準(zhǔn)備。“陰合同”屬于違法訂立的合同，在合同實施過程中，沒有法律的保障。在該類合同中，承包商的利益受到了極大的侵害，即使發(fā)生了索賠事件，都沒有法律可以支撐，在這種情況下，大多數(shù)承包商都會采取不法手段來牟取最大的利益。

顯而易見，施工合同的糾紛很容易產(chǎn)生，建筑市場的秩序也會受到極大地干擾。

3.2.3 施工合同的管理存在問題

施工合同雙方單位合同管理意識淡薄，沒有專門的合同管理機(jī)構(gòu)，自然就會出現(xiàn)合同管理問題，主要有以下幾個表現(xiàn)。

(1)相關(guān)人員沒有嚴(yán)格按照合同的規(guī)定辦事，對合同內(nèi)容理解不夠，遇到問題時習(xí)慣找領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，甚至遇到合理正當(dāng)?shù)墓こ趟髻r，也不能及時提出來。

(2)沒有設(shè)置合同管理部門，相關(guān)合同管理人員專業(yè)性較差。施工合同內(nèi)容多樣繁雜，相關(guān)企業(yè)沒有切實可行的合同操作流程和合同管理方法，施工過程出現(xiàn)問題不能及時有效的解決，當(dāng)問題越來越多時，施工合同的糾紛就會越來越復(fù)雜。

施工合同管理不善，在糾紛發(fā)生時就沒有合理的依據(jù)來處理，糾紛得不到及時處理，施工進(jìn)度就會受到不同程度的影響，建筑市場的規(guī)范性就會越來越差。

3.2.4 合同文本不規(guī)范

為明確承發(fā)包雙方的權(quán)利、義務(wù)和規(guī)范建筑市場秩序，我國頒布了許多規(guī)范市場的法律法規(guī)條文。但是一些發(fā)包單位為了減輕自身承擔(dān)的風(fēng)險，采用自制的、不符合規(guī)范的文本來訂立合同。自制的合同條款表達(dá)的意思不明確，含糊其詞，將自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了承包方。還有一些發(fā)承包雙方采用口頭約定或者由政府下達(dá)指令的方式安排工作，之后再補(bǔ)簽合同，而這樣的合同并不能起到約束作用，自然會導(dǎo)致雙方當(dāng)事人對合同產(chǎn)生糾紛，同時也使建筑工程項目的風(fēng)險增大。

3.2.5 施工合同履約程度低，合同當(dāng)事人違約現(xiàn)象普遍

在建筑工程施工合同簽訂后，合同雙方當(dāng)事人把施工合同的約束都不當(dāng)回事兒，不按約履行甚至是不履行合同約定的現(xiàn)象很普遍，違約的情況非常嚴(yán)重。比如：在工程施工過程中，發(fā)包方不按照約定及時按量支付工程價款；工程完工后，雙方當(dāng)事人遲遲不開展竣工驗收工作；承包商不按照合同約定組織施工，導(dǎo)致工程延期；承包單位為謀取利益，偷工減料，導(dǎo)致建設(shè)項目質(zhì)量不合格等，這些行為都是不按合同約定履行義務(wù)的違法行為，同時也是導(dǎo)致施工合同糾紛事件發(fā)生的直接原因之一。

3.2.6 承包超越自身資質(zhì)的建筑工程項目或“掛靠”行為屢見不鮮

某些施工隊或者是缺乏施工經(jīng)驗的承包單位，在不具有法人資格或是不具備施工資質(zhì)的情況下，采取特殊手段借用其他有相應(yīng)施工資質(zhì)單位的名義承攬建筑工程，這種行為我們稱為“掛靠”。以這種方式簽訂的施工合同是不具有法律效益的。與這些現(xiàn)象同時發(fā)生的，就是一些施工企業(yè)采取不法手段獲得承建資質(zhì)， 再將資質(zhì)出售或租借給其他單位，這樣既不承擔(dān)合同違約責(zé)任，還能從中賺取利益。這些不合法的行為，加劇了施工合同糾紛的產(chǎn)生，使建筑市場的秩序受到嚴(yán)重的影響。

3.2.7 簽訂轉(zhuǎn)包合同或違法分包的行為普遍發(fā)生

在建筑市場中，由于對相關(guān)單位不規(guī)范的管理，承包商處于劣勢地位。各個承包商之間競爭十分激烈，一些承包單位只有以低價承攬建筑工程項目。為獲取自身利益，又將部分主體工程肢解后以更低的價格轉(zhuǎn)包或分包給某些沒有施工資質(zhì)的施工隊或者是低資質(zhì)的施工單位。由于這些單位缺乏工程承包經(jīng)驗，沒有合理規(guī)范的現(xiàn)場管理體制，最終導(dǎo)致工程項目達(dá)不到預(yù)想目標(biāo)，并且出現(xiàn)大量的工程質(zhì)量不合格的問題，發(fā)包方與分包單位的矛盾爆發(fā)，產(chǎn)生施工合同糾紛。

3.2.8 合同索賠難以實現(xiàn)

對于承包商來講，索賠是一種維護(hù)自身利益，減少經(jīng)濟(jì)損失的重要手段。然而，建筑市場的不規(guī)范管理以及各施工單位之間的激烈競爭，使得承包方的索賠難以實現(xiàn)。還因為承包商沒有建立相關(guān)的合同管理部門，導(dǎo)致合同索賠意識不夠，施工合同索賠受到極大阻礙，施工合同糾紛自然就會發(fā)生。

3.3 建筑工程施工合同糾紛的危害

施工合同糾紛的產(chǎn)生，給建筑市場帶來了極大的危害：工程質(zhì)量不符合規(guī)范要求、承包商合法權(quán)益得不到保障、 索賠工作難以實現(xiàn)、市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到阻礙等。此外，一些建設(shè)單位在資金根本沒有到位的情況下依舊開工建設(shè)，拖欠工程款，造成施工企業(yè)資金鏈斷裂。甚至一些建設(shè)單位把拖欠工程款作為一種營銷手段亦或者是謀財之道。這反映出整個建筑行業(yè)的混亂秩序和信用缺失的問題。

綜上所述，因施工合同糾紛造成的社會危害影響極大，雖然我國已經(jīng)采取了大量措施來解決預(yù)防，但是該類事件的發(fā)生仍然頻繁，所以，合理有效解決施工合同糾紛管理問題迫在眉睫。

4 結(jié)語

施工合同糾紛的產(chǎn)生，合同管理不善是最重要的因素。加強(qiáng)建筑工程施工合同糾紛管理的研究有實際的意義。

(1)加強(qiáng)建筑工程施工合同管理研究是保證管理規(guī)范性、科學(xué)性的重要保障，也是工程進(jìn)度與質(zhì)量的保證。

(2)有效管理工程施工合同的糾紛，有利于合理預(yù)見施工合同糾紛事件的發(fā)生，做好預(yù)防措施，將施工合同糾紛遏制在萌芽之中，確保合同雙方能順利履行自身義務(wù)。

(3)加大對施工合同糾紛的研究力度，有助于合同目的實現(xiàn)、也有利于合同當(dāng)事人友好愉快地合作，還會促進(jìn)工程項目的順利實施。同時，及時采取有效恰當(dāng)?shù)募m紛解決方式，有利于降低工程所需資源和資金的消耗。

(4)加大建筑工程施工合同糾紛管理的力度。能確保合同雙方的合法權(quán)益不受侵犯，提高合同產(chǎn)生的效益。

能使施工合同產(chǎn)生糾紛的因素眾多，涉及廣泛，合同糾紛處理相對困難。在處理施工合同糾紛時，大部分是根據(jù)經(jīng)驗和同類糾紛處理方式來解決，理論知識運(yùn)用不多。依據(jù)自身的經(jīng)歷實踐以及工程案例的分析引用雖然很重要，但也需要有理論知識的支持，所以建立相關(guān)的知識結(jié)構(gòu)體系，將理論與實際相結(jié)合，形成建筑工程項目開展的指南意義重大。