上海自貿區設立背景及發展現狀分析

王瑗媛 （蘭州工業學院，甘肅 蘭州 730060）

1 FTA與FTZ的概念辨析

自由貿易區（Free Trade Area，FTA）。是指兩個以上的國家或地區，通過簽訂自由貿易協定，取消絕大部分貨物的關稅和非關稅壁壘，鼓勵自由貿易，帶動各自國家的經濟發展。例如，比較知名的貿易區：中日韓自由貿易區（中國、日本、韓國）、北美自由貿易區（NAFTA，包括美國、加拿大、墨西哥）、東盟自由貿易區（AFTA，包括東盟十國）等。

自由貿易園區（Free Trade Zone，FTZ） 也稱自由貿易港區或自由經濟區，是指一國或地區對外經濟活動中對貨物監管、外匯管理、企業設立等實施特殊政策的區域，實質上是采取自由港政策的關稅隔離區。2013年9月以來，中央先后批準了4個自由貿易園區，分別是上海、天津、廣州和福建自由貿易園區。

自由貿易區（FTA）與自由貿易園區（FTZ）的不同之處在于，自由貿易區（FTA）是跨政府的貿易區，由兩個和多個政府發起設立并簽訂協議，自由貿易區覆蓋的范圍包括加入自由貿易協議的全部成員的所有關稅領土；自由貿易園區（FTZ）是在一國政府內部設立的，不需要其他國家批準即可生效。為了更清楚地體現二者的區別，FTA和FTZ分別譯為“自由貿易區”和“自由貿易園區”，以示分別。

2 上海自貿區成立的背景

2.1 國際背景

構建上海自貿區具有深刻的國際背景。目前，美歐日三大經濟體力圖通過跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定（TPP）、跨大西洋貿易和投資伙伴協定（TTIP）和多邊服務業協議（PSA），形成新一代全球貿易新規則來取代WTO。但是，上述協議中國都未能參加，面對世界貿易規則、格局的改變，中國在面臨“二次入世”的嚴峻挑戰。成立上海自貿區，可以主動對接國際貿易投資新規則，可以積累多邊以及區域合作的經驗，逐步熟悉并增強國際經貿規則制定的話語權和主導權，為我國與主要經貿合作伙伴談判提供重要依據和參考。因此，中國政府堅定改革開放的步伐，積極創建中國（上海）自由貿易試驗區。以上海作為改革開放的龍頭，做一個對接的小窗口，并大幅度促進上海的離岸經濟、港口經濟和總部經濟的發展，同時給長江三角洲地區的經濟發展以正面輻射效應。

2.2 國內背景

中國以要素紅利為主導特征的發展模式即將結束，即依靠廉價勞動力，憑借擴大產業規模的方式在中國走不通；迫切需要通過構建新的全球價值鏈，通過技術、人力資源打造中國的經濟“升級版”。上海自貿區自成立以來，國家始終把制度創新作為重點，積極探索制度創新，創造制度紅利而促進當地經濟的發展。上海自貿區的“負面清單管理制度”、“高標準貿易便利化規則的貿易監管制度”、“金融創新制度”、“事中事后監管制度”四大制度激發經濟活力，最大限度釋放制度紅利。因此，中國政府以更加開放的姿態面對國際競爭，積極創立上海自由貿易區來“倒逼”中國的改革進程，真正實現簡政放權，給中國的經濟注入活力，促進本國經濟發展。

2.3 推進人民幣國際化和促進東部地區發展

盡管中國現在已經是全世界最大的生產國、第二大的資源消費國和未來的最大消費國，但中國在目前全球貨幣競爭格局中仍然處于非常被動的地位。自由貿易園區作為推進貿易和投資便利化的有效工具，已經成為世界各國在全球范圍內聚焦生產要素、參與國際分工和推進經濟發展的重要手段。

建立上海自貿區，通過投資體制改革和金融自由化的改革，構建與國際接軌的金融市場，有利于推進人民幣國際化進程，提升人民幣的國際地位。同時，通過推進上海“四個中心”建設，增強其區域發展的聚變、輻射和帶動效應，為促進東部地區持續健康發展提供機制保障。

3 上海自貿區運行現狀

2013年8月，國務院正式批準設立中國（上海）自由貿易試驗區，9月29日正式掛牌成立。自貿區范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，總面積為28.78平方公里。成為中國實行政府職能轉變、金融制度、貿易服務、外商投資和稅收政策等多項改革措施的試驗田，并大力推動上海市轉口、離岸業務的發展。截至2014年12月底，上海自貿試驗區（28.78平方公里）區內企業累計達23 243家，其中掛牌后新設14 860家，新設外資企業2 342家。2014年，區內企業完成經營總收入16 000億元，同比增長11.0%。其中，商品銷售額13 800億元，增長11.5%；航運物流服務收入1 180億元，增長15.0%。完成進出口額7 623億元，同比增長8.3%。

4 結論與建議

上海自貿區的設立，是我國為了更好應對國際貿易和投資規則變化，是提高對外開放水平、以開放促發展的重要戰略[4]。上海自貿區運行4年以來，運行狀況非常好，目前已成為中國自貿區的領頭雁，自貿區的管理制度激發了經濟活力，外資企業、民營企業的注冊數激增。上海市FDI的數據和GDP數據呈現高速增長態勢。這些成果得益于政府的制度改革，如負面清單管理制度、貿易便利化制度、金融創新制度、海關監管制度等，改革活力大幅推進了上海自貿區的經濟發展。實證數據的分析結果也同樣印證了上述結論，上海市經濟增長引起了外國直接投資在上海市相對規模的顯著增長，但上海市外國直接投資相對規模對上海市經濟增長的促進作用不明顯。據此，本文認為上海自貿區要想繼續保持強勁的發展勢頭，必須從自身出發制定有利于自身發展的經濟措施，通過上海自貿區制度改革和創新，實現區域經濟內動力，帶動中國經濟發展。但是，自貿區在貿易便利化、體制改革、金融創新中還存在短板，在此本文提出一些建議：

4.1 深入推進投資管理體制改革

在投資監管模式上，除了對外商投資實施準入前國民待遇加負面清單管理模式，還實施內資企業投資項目負面清單管理模式、“證照分離”改革試點、“大數據”稅收監管體系。在政府服務模式上，實行“一門式、一網式”政府服務改革，推動片區電子政務系統與網上辦事大廳全面對接的“一網式”政務服務體驗，在墨西哥、港澳等地區建立商事登記服務網店，提供投資咨詢等。

4.2 重點實行以智能化通關為主的貿易便利化改革

開展國際貿易“單一窗口”試點，貨物申報使用率達到90%；建立“互聯網+易通關”系統，一般貨物進出口平均通關時間縮短42.6%；建立“智檢口岸”信息化監管和服務平臺，提高市場采購出口商品質量合格率38.7%；建立全球質量溯源體系，累計貨值373.03億美元；打造“智慧海事”平臺，推出“先通關后查驗，船舶通關零待時”創新業務；建立便利化原產地簽證管理模式，實現清單外產品即報即簽、清單內產品快審快簽。

4.3 打造金融開放試驗示范窗口

探索跨境人民幣業務創新，實現“四個跨境”———跨境人民幣貸款、跨境雙向人民幣債券、跨境雙向人民幣資金池、跨境雙向股權投資。建立宏觀審慎資金跨境流動管理機制，簡化經常項目外匯收支手續和直接投資項下外匯登記流程，開展外商投資股權投資試點（QFLP）和合格境內投資者境外投資試點（QDIE）。深化粵港澳區域金融合作，籌建粵港合資證券和基金公司，開展粵港跨境繳費通，對接粵澳兩地支付結算系統，提供跨境車險服務和證券期貨基金產品互認。加強金融風險防控，探索與中央金融監管部門協同監管，首創基于大數據分析的金融風險評估預警系統。

4.4 加快推進政府職能轉變和事中事后監管機制

政府職能轉變方面，推行行政審批標準化，建設廉潔示范區，推行“零跑動、零罰款、零收費”政府管理服務模式，首推“一企一網”專屬網頁，首創社會投資類建設工程“一站式”集中審批平臺，組建全國首個以法定機構模式運行的政府機構。事中事后監管方面，通過“企業信用畫像”和大數據分析對企業進行風險分級，建立企業失信聯合懲戒機制，建立“大綜合、大物業、大法治、大數據”的執法模式。