施工企業工程項目索賠的幾點建議

文/周虎，中國水利水電第八工程局有限公司

1 引言

當前，建筑行業競爭日益激烈，在此條件下，如何有效開展索賠工作，提高索賠管理的效率，是施工企業廣泛關注的問題。以湖南省某縣國稅局宿舍樓建設工程為例，該案例中根據合同規定，施工量應按實進行調整，施工時如場地工程量出現變更（包含基礎超深等），通過現場簽證進行增減，在招標清單中有子目的根據投標人的工程量報價清單進行增減。施工單位根據合同要求在2009年2月12日進場施工，前期建設在建設、監理等相關部門監督下順利開展，而在2009年3月25日，開展A、B棟基礎施工中地質災害突發，施工場地相鄰山體發生嚴重滑坡，施工立刻停止，該事故導致A、B棟所有基礎都出現開裂。針對這一不可抗力事件，施工單位通過分析合同文件找出索賠根據，于2009年4月3日向發包單位提交停工時期施工企業材料存儲、機械設備及管理費用等成本清單，申請索賠，通過努力，有效降低了施工企業的直接經濟損失。以下結合該工程實際，對索賠原因、流程進行分析，并提出了幾點建議，以供相關施工企業參考。

2 施工企業索賠的原因分析

2.1 工程量變更

施工時，出現工程量變更的原因通常包括下面幾點：首先，機械設備等出現故障。機械設備作為施工過程中的關鍵施工要素，當其發生問題時，必須進行修檢或是再添加設備，如此將造成施工量增加，促使施工成本提高；其次，材料用量和合同規定用量不相符。如由于實際的材料用量超過合同規定用量，造成工程量變更，將提高施工單位的成本。再者，工期出現變更。建設項目要求有一定的施工期限，而工期改變將對施工單位的效益與成本產生重大影響。

2.2 施工條件變更

因工程建設幾乎都是于戶外開展的，易于受如不可抗力事件等各類因素影響。如在現場開展建設施工過程中，由于施工條件的改變，將對項目工期、資金和成本等造成嚴重影響，在該狀況下，施工單位就需要依法申請索賠工作。

2.3 建設方違約

在項目施工之前，施工單位需和建設單位根據項目施工相關問題訂立合同，并在合同內對權利與職責進行明確。建設方提供施工圖給施工方，然后施工方根據圖紙編制施工方案，在確保工程質量條件下，依據合同要求時間完成施工和驗收，然后建設方按照合同與工程向施工方結算施工款。在該過程中，如建設方出現違約，影響了施工圖和施工條件，或在合同期超過28天之后未全額支付施工款項，施工單位便可以認定建設單位存在違約，給自身帶來了經濟損失，可按此向建設方申請索賠。

2.4 項目終止或暫停

在施工時，由于受各類內在或外在因素影響，造成施工項目被終止或暫停。在該條件下，原有所簽訂合同不能繼續施行，從而給施工單位造成了重大經濟損失。項目的終止或暫停只要被認定為非施工單位原因所致，施工方便可提出索賠要求。

3 施工企業索賠流程

3.1 提出索賠意向通知

索賠意向通知即指施工單位對于具體索賠事項向業主單位提交的索賠要求，其內容主要有：事件的產生概況與時間、合同文件中的條款依據、索賠相關材料、對工期和工程造價影響情況分析等。索賠意向通知需在事件出現后28天以內提出，若超出該期限，則業主單位和監理單位對于施工單位的索賠申請有權拒絕。

3.2 提交索賠報告

在經過監理單位同意的合理期限或提出索賠意向通知后的28天內，施工單位需及時提交正式書面報告進行索賠申請。在提交索賠報告后，需積極向對方單位咨詢索賠的進展狀況，然后按照對方所提問題進行相應的補充。

3.3 索賠報告評審過程

當監理單位收到施工單位的索賠書面報告之后，按照監理單位對相關材料的記錄情況，以開展對施工方所提交證據的審核工作，對于不合理索賠要求將駁回和質疑，以確定索賠職責，根據索賠通過評審的相關要求，明確補償款金額。在審核時，施工單位應針對監理工程師所提的各項疑問進行合理回復。

3.4 談判解決索賠

針對監理方提供的處理索賠建議，若業主單位與施工單位雙方均能認可，便可以當作最后的索賠處理結果。若未達成一致，則業主和施工方應通過談判解決糾紛，而對于無法利用談判解決的，施工單位可以向合同所約定的仲裁單位請求仲裁處理。

3.5 索賠計算

在索賠計算時，由于索賠方式較多，因此，應針對工程進度、工程造價等方面產生的影響進行合理計算，所有費用都必須有據可查，切忌夸大損失增加索賠要求。索賠的計算方式包括：總成本算法、修正的總成本算法及實際成本算法等。

4 對施工企業工程項目索賠的建議

4.1 要構建強勁有力的人員與機構

施工索賠具有較強的復雜性和系統性，所以在項目部門應成立專門機構以開展該項任務，并且索賠對于人的素質具有較高需求，應加大力度培養從事索賠工作的專職人才，使其熟練掌握合同法、經濟法等和索賠工作相關的法規法律等，并且也應做到對施工活動的熟悉，了解概預算，使其被培養成企業需要的復合人才。此外，還應擅長在項目承包總過程的所有環節內找出問題并提出，也應善于通過法律方式處理該類問題，以確保施工企業索賠管理得到有效落實，從而使施工企業的合法權益得到有效維護。

4.2 必須要有據可查

索賠若要成功，必須要存儲好所有可以證實企業具備可得到相應權益的原始證據材料。由于索賠工作直接影響雙方切身利益，只通過言語跟胡攪蠻纏是行不通的，依賴不正當方式更不可取。成功索賠是基于事實充分、證據確信。而證據和事實，均來自于項目承包過程的所有環節。其重點在于認真收集和整理證據資料，并配合相關法律法規和合同條款等，使其成為索賠工作可信的根據。此外，項目管理人員還應了解證據學理論，懂得哪種類型的索賠需集取哪種證據，以及怎樣歸類、收集并儲存，同時還要構建并完善資料管理系統，以做到對工程相關材料的隨時收集和整理，保證其正確性與齊備性。

4.3 索賠應注重及時性

合同內通常會明確規定索賠流程、期限等。凡是不在施工方職責范圍內而引起工程延誤或提高成本的事件產生后，需要在限定期限內通過正式文件方式向監理或業主提交意向通知。業主單位在接收索賠通知之后的十天中進行批復，或者要求施工單位進一步完善索賠材料和證據。對于十天未進行答復的情況，可視為此索賠申請已獲批準。若超出期限再提出，業主單位或監理方有權拒絕。施工方和業主方也可以在合同內給定索賠期限，在索賠申請正式被提出后，需在之后的28天之中上報索賠額度以及請求延長工期的時間等；若索賠問題的影響持續存在，則經過監理方同意之后，定期報告索賠額度及延長工期的時間，并提交證據。在索賠問題影響結束28天之中，應提交完備的索賠資料證據以及累計額度遞交監理方，同時抄送給業主方。同時，要對上述流程給予足夠重視，不然將可能陷入十分被動的局面。

4.4 索賠工作應具備前瞻性

在投標報價及中標之后，應組織有關技術和管理人員對合同相應條款進行仔細分析，不僅要明確利于己方的條款，以備施工時可以運用，而且也應重視不利于己方的條款，在執行合同時應注意預防該不利因素的發生。

4.5 索賠工作應掌握一定技巧

在執行合同時，可利用索賠來謀求自身的合法權益，以彌補經濟損失，然而應切忌濫用，更不能把索賠變成施工企業經營活動的基本對策，不然將對合同雙方的伙伴關系以及企業自身信譽等產生直接影響。反之，若只重視和氣，而不進行索賠，那么將會使企業自身利益遭受重大損失。怎樣既可以得到索賠成功，而又不對各方的關系和自身信譽造成影響，這就需要施工企業合理發揮索賠的技巧和對策。

5 結語

在項目建設施工中，索賠工作無法避免，施工企業在項目管理過程中應建立合同意識，完善合同的管理工作，普及相關知識，在合同執行過程中，注重對各方面原始證據資料的收集，以減少企業風險，有效保障施工單位的合法權益，提高項目工程建設活動的經濟效益，從而促進工程項目管理工作的不斷發展。