專利信息傳播利用的體系化建構與創新

王 肅

內容提要：目前，我國仍存在著專利信息服務主體重視程度不夠、專利信息價值挖掘不充分、專利信息分析的科學性欠佳、專利信息供給的結構性失衡以及與應用需求相脫節等問題。對此可以專利信息服務體系的規范建構為出發點，建立涵括專利信息的基本類型、專利信息服務的主體與內容、專利信息分析的方法、專利信息的特色數據庫、專利信息服務的模式、專利信息運用的促進政策、專利信息服務規范的標準化和協同創新機制等內容的“一體化”的專利信息傳播利用體系，并在此體系框架之下，適應新的科技變革對專利信息傳播利用的創新要求，在對專利信息進行價值評估和深度挖掘的基礎上，通過專利信息的“量化”分析、“智慧化”運用、本地化轉換與特色運用、定制化加工，以提升我國專利信息傳播利用的科學化水平和效率。

近年來，我國專利信息傳播與利用工作得到不斷加強，專利信息工作體系進一步健全。各省基本上都設立了專利信息服務中心，并在此基礎上積極創建國家級專利信息傳播利用基地，啟動了重大經濟與科技活動的知識產權審議活動，對專利信息傳播利用體系的建立進行了有益探索。然而，新一代信息技術、新興經濟業態和現代知識產權服務業的發展，對專利信息的實踐應用帶來了新的挑戰，主要表現為專利信息服務的深度開發能力羸弱、專利信息服務內容缺乏針對性以及專利信息服務的方式陳舊等。對此，基于系統論的視角建立科學、規范的符合我國國情的專利信息傳播利用運用服務體系，并創新其運用方式方法具有重大的實踐價值。

一、專利信息傳播利用的現實狀況與發展瓶頸

為了較為客觀地反映專利信息傳播利用的基本狀況，筆者所在的課題組選擇河南省作為樣本區域，通過河南省知識產權局和河南省知識產權研究會等權威渠道，采取問卷調查和現場訪談的方式，對專利信息傳播利用的發展狀況進行了實證調研。①調查對象涉及河南省部分地方知識產權局、中介機構和企業。針對此次調查，共設計了3套問卷，即地方知識產權局問卷、知識產權中介服務機構問卷和企業問卷（此部分涵蓋于鄭洛新國家自主創新示范區知識產權保護情況的調查問卷之內）。對反饋的問卷及談話記錄進行分析，可以看出其中存在的諸多共性問題，主要表現在以下方面。

（一）地方市縣知識產權部門對于專利信息工作的重視程度還不夠

24%的地方市縣制定的知識產權戰略中，沒有包含專利信息方面的內容，4%的地方市縣沒有制定知識產權戰略，更遑論對專利信息工作的頂層部署與深入推進；樣本調查范圍內的地方市縣知識產權部門都沒有設立專門的專利信息管理機構，大多附屬于局內設的協調科、綜合科等科室；負責專利信息工作的專職人員很少，最少的為零，最多的為2個；在這些地方市縣知識產權局所在的地方政府是否對專利信息服務給予政策或資金支持的調查中，沒有政策支持的占36%，沒有資金支持的占48%。

（二）專利信息的深層次、商業化服務能力不強，服務范圍的涵括性不足

1.在服務深度方面，專利信息服務的內容大多數集中于“專利知識普及”（68%）、“專利法律狀態查詢”（60%）、“專利事務咨詢”（52%）、“失效專利查詢”（32%）、“專利查新檢索”（20%）、“專利網上展示”（20%）、“專利信息應用培訓”（20%）和“專利交易信息查詢”（12%）等相對簡單的公共性或公益性服務項目，支持政府戰略決策的產業、行業專利信息運用的高端服務能力不強，企業及個體運用者需要的深層次、商業化的專利信息分析、評議、預警、數據挖掘與加工，也面臨“空有需求而服務缺位”的困境。各地方知識產權局提供的專利信息服務內容，甚至出現“專利侵權風險分析”“國外專利環境介紹”“專利信息系統開發”3項服務提供者為零的情況。

2.在服務范圍方面，部分專利信息的獲取率較低，分別為：專利檢索報告的引用文獻等對比文獻信息（46.4%）、同族專利信息（30.4%）、專利說明書（23.2%）、專利復審、訴訟與無效信息（19.6%）、專利權轉讓與受讓信息（17.9%）、專利申請人、發明人、專利權人的聯系信息（16.1%）、專利許可的相關信息（10.8%）、法律狀態信息（8.9%）、專利的著錄項目信息（5.4%）、其他（1.8%）。

（三）專利信息個性化供給與企業需求的對接存在缺口，專利信息傳播利用的方式缺乏創新

如絕大多數地方市縣知識產權局僅是依據現有的專利存量建設專利數據庫，提供基本的查詢服務，而沒有對省域范圍內的專利信息運用者的個性化需求進行數學與經濟學的調查、統計與分析，專利信息運用服務的提供，存在一定的盲目性，以及僅將其作為一般性工作應付的惰性，而沒有意識到專利信息的傳播利用在知識產權強省戰略實施中的重大作用。又如，各地自行建設的特色專利數據庫不足，僅有2個，分別為鶴壁科技數據庫專利庫和知識產權法律援助專家庫，無法為本區域提供個性化、多元化、定制化的專利信息服務。而且，現行專利信息傳播利用的方式陳陋，無法對接與滿足大數據、云計算和網絡共享等新技術與新模式的勃興，對專利信息傳播利用服務模式的新要求。

（四）專利信息運用服務的碎片化嚴重，扶持力度不足，高端人才匱乏，無法為“創新河南”的建設提供體系性的支撐

主要表現為：“專利信息服務人才缺乏”（76%）、“用戶專利信息應用意識薄弱”（56%）、“政府扶持力度不夠”（44%）、“專利信息服務行業缺乏規范”（36%）、“政府掌握的專利數據資源開放程度低”（28%）。各地方知識產權局在專利信息服務或應用培訓方面存在的困難，主要包括“缺乏師資”（56%）、“缺乏培訓資金”（44%）、“缺乏合適的教材”（40%）、“培訓需求少”（36%）、其他（4%）。知識產權中介服務機構面臨的困難，主要包括社會專利信息意識薄弱（45%）、缺乏專利信息專業人才（55%）、政府政策扶持力度不足（50%）、專利數據資源獲取困難（45%）和缺乏行業規范（40%）等。

通過上述專利信息傳播利用基本情況的分析，可以看出，除了專利創造者對自有的專利信息進行的利用（包括自己使用、許可轉讓使用、質押融資和專利證券化等運用方式）外，其他影響、制約河南省專利信息傳播利用的因素還有很多。河南省的上述狀況，作為我國專利信息傳播利用現狀的縮影，折射出我國專利信息傳播利用工作還存在諸多問題，主要表現為：沒有建立能夠整合政策頂層設計、專題數據庫檢索、專利信息深度挖掘和現代專利信息分析方法等各要素組成的完整的專利信息傳播利用體系，專利信息傳播利用與科技創新、產業化的結合還不夠密切，專利產業化的經濟效益未見明顯增長，傳播利用的方式與范圍也僅停留在信息“查詢”和信息“集中”的層面，仍以提供粗加工的專利文獻信息資源和圍繞“專利獲權”等較為低端化的服務內容為主，對專利信息的深度加工和創新運用的嘗試較少。對此，政府作為經濟發展“軟環境”的塑造者和知識產權公共服務的提供者，應發揮政策引導、意識培育、資金支持、人才培養的基礎作用，有效提升專利信息傳播利用的科學化水平，創新專利信息傳播利用的機制與方式。

二、專利信息傳播利用的體系化建構

專利信息服務體系涉及諸多因素，既有服務機構、服務人員、服務平臺等靜態要素，又有專利信息分析、專利戰略制定、撰寫信息分析、專利預警等動態要素。可以說，專利信息服務體系的構建是一個系統工程。鑒于專利信息本身的技術特性、專利保護制度的地域性以及專利信息數據由政府管理的現實狀況，政府作為專利信息數據和數據庫服務的主要提供方，是責無旁貸的。因此，為了促進專利信息的充分、優化運用，各級政府應構建涵括專利信息運用的政策環境、資金支持、交易規則、平臺建設、技術支持、人才培訓、糾紛解決的專利信息利用的規范與制度體系，聯系省、省轄市、縣（區）、科技或產業園區等特定區域或范圍，以分支機構、聯絡點、服務站等形式，設立專利信息傳播利用站點，推動專利信息工作的延伸，②參見國家知識產權局辦公室《關于印發2018年度全國專利信息傳播利用工作計劃的通知》［國知辦函辦字（2018）384號］。以專利信息的傳播利用體系的構建為先導和切入點，推進知識產權強國建設。專利信息傳播利用體系的建構，就是在對專利信息包括專利技術信息和專利法律信息、專利經濟信息、專利著錄信息和專利戰略信息的基本分類基礎上，通過系統化與邏輯化的整合，將其各項構成要素進行科學布排并形成環環相扣、因果聯動、相互制約且可互為保證的整體協調運作的過程。可以用表1集中描述“專利信息傳播利用服務體系”。

表1 專利信息傳播利用服務體系

基礎專利檢索專利查新檢索、定題檢索、法律狀態檢索、同族檢索、專利交易信息查詢、失效專利查詢、國外專利環境查詢等專利分析 專利性分析、定題分析、技術點分析、技術沿革分析、技術價值分析、專利侵權風險分析、專利預警等專利信息服務內容專利數據加工 專利文獻翻譯、專利文本內容加工、同族整理、申請人整理、分類法、編制詞表等專利信息化建設包括專利數據庫建設和專利信息系統開發。專利數據庫包括基礎專利數據庫、重點產業（行業）專利數據庫和企業專利數據庫；專利信息系統開發是指專利檢索系統、專利分析系統、專利管理系統等計算機軟件專利信息利用培訓 公益性培訓 商業性培訓專利信息運用的方法或工具綜合專利信息平臺傳統專利信息分析方法 現代化專利分析方法定量分析、定性分析和圖表分析專利地圖、數據挖掘（DE）、文本挖掘（TE）、知識可視化（KV）化技術、SWOT和定標比超等競爭分析模型和方法、情景分析方法等主體功能 輔助功能專利信息檢索、專利在線分析、專利在線預警、專題數據庫、專利技術展示交易、專利事務處理等專利動態新聞、專利知識、非專利科技文獻信息查詢系統等專利信息服務模式 公共性專利信息服務 公益性專利信息服務 商業性專利信息服務專利信息運用政策 基礎物質保障政策技術支持政策運用便利化政策資助政策評估政策組織保障政策人才政策專利信息服務的標準化基礎標準 服務標準 評價標準專利信息服務術語、專利信息服務分類、專利信息服務行為規范等專利數據加工標準、專利信息檢索標準、專利信息分析標準等服務質量評價、專利信息服務等級劃分等基于協同創新環境的專利信息服務機制 專利信息服務模式框架 專利信息服務流程 專利信息服務規范框架

通過專利信息服務體系的科學構建，可以合理地調配專利信息運用促進政策、產權類型、體制機制、市場要素與資金支持等方面的資源和投入權重，更好地推進“創新型國家”建設。對此，各級政府、各專利信息利用者可以專利信息服務機構能力提升機制的優化為突破口，全面提升我國的專利信息運用能力（見圖1）。

圖1 我國專利信息服務機構服務能力的可持續性提升機制③

在圖1所示專利信息服務機構服務能力的可持續性提升機制的基礎上，各級政府、各專利信息利用者還可以結合自身專利信息傳播利用的發展實際，制定出本土化、特色鮮明的專利信息運用能力提升的具體實施方案。其中的關鍵點，就是上圖所凸顯的高端、復合型專利信息服務人才隊伍的建設，以及適應新一代信息技術、新的知識產權業態、新的經濟運行模式的新的專利信息服務能力的提升。

三、專利信息傳播利用方式的引領性創新

大數據、云計算和移動互聯網技術的迅猛發展，開啟了個性化、可定制化服務模式顛覆式變革的序幕。專利信息的提供者、加工者與利用者，應結合自己的具體情況，創新、優化專利信息傳播利用的方式和措施，以滿足不斷增長和延伸的多元化需求。對此，專利信息運用能力的提升除了提高各方主體的重視程度，健全專利信息專門機構和加大資助力度之外，各級政府、各專利信息利用者還應在“定量化”“本土化”“定制化”和“智慧化”等方面下功夫、做文章。

（一）專利信息的“量化”分析

專利信息計量研究的目的是將專利分析、文獻計量學和信息計量學的原理與方法用于專利文獻和專利信息的定量分析，并為從事專利活動、科技創新、市場競爭、管理與決策等提供服務。④文庭孝：《專利信息計量研究綜述》，載《圖書情報知識》2014年第5期，第77頁。其中，專利價值評估是專利信息計量的重要內容，同時也是專利運營的核心環節。對專利信息的經濟價值進行評價，確定其相對精確的估值數額，可以為后續專利信息的商業化運用和專利政策的制定，提供經濟學和統計學上的參考。如專利地圖和專利引文耦合分析就可以衡量一項技術發明的價值。⑤Cho T S，Shih H Y．Patent Citation Network Analysis of Coreand Emerging Technologies in Taiwan: 1997-2008, Scientometrics，2011，89(3):795-811.通過對專利信息計量的研究，能夠了解到某一技術領域重要專利的時空分布，進而能夠分析企業的成長衰退，從而為企業制定和改進專利戰略提供建議對策。⑥肖夢麗：《基于專利計量分析的企業專利戰略制定》，載《中國管理信息化》2015年第8期，第127頁。

我國專利信息運用存在的問題之一，就是對專利信息計量的理論研究與實踐應用的缺乏，這對產業（行業、企業）專利戰略的制定、專利信息經濟價值的實現、專利許可交易定價機制的建立等，都會產生一定的阻礙作用。對此，政府應將專利信息的計量分析作為專利信息傳播利用戰略實施的基礎工作，在專利信息計量理論研究、專利信息計量指標與方法研究、專利信息計量工具與軟件研究和專利信息計量應用與實證研究四個方面，通過研究課題招標的形式加強對專利信息計量的研究，組織專家對重點產業、重點項目等提供公益性的技術支持，并定期對專利信息人才進行有針對性的培訓。同時，從縱向上看，加大區域層面（如省域、市域、縣域層面）、機構層面（企業、大學、科研機構、政府部門以及其他社會組織）、發明者層面的專利信息計量的研究和運用力度。從橫向上看，支持專利信息利用者積極拓展專利信息計量的商業化運用的范圍，探索形成可量化的專利信息服務效果評價指標，爭取在國際技術貿易、政府專利管理、專利戰略制定、技術創新、企業技術研發、競爭對手識別和合作伙伴選擇、知識產權項目評議、專利預警、專利分析和專利人才選拔等方面，加強專利信息計量分析的運用，積極發揮知識產權對科技創新和經濟增長的支撐作用。

（二）專利信息的“智慧化”運用

移動互聯網技術的發展、共享經濟的興起以及智能終端的普及，推動了專利信息的智慧化傳播利用進程。為了適應這一變革，專利信息的傳播利用，專利信息利用者可以借助由其帶來的虛擬化、即時性、交互性、便攜化和個性化優勢，對現有的專利信息利用體系進行升級換代和彎道超車。

第一，專利信息的“智慧化”獲取。實現這一構想的技術路徑為：通過對專利信息的深層內容進行一定的產權屬性、技術特性的分析，將適合“移動化”的專利信息通過一定的編碼技術進行移動模式的技術轉換，開發基于便攜式移動電子設備的專利信息檢索系統門戶網站和APP軟件，并嵌入用戶論壇或網絡互動社區的用戶體系服務網絡板塊，建立專利檢索在線服務平臺和技術保障系統，對用戶專利信息利用中提出的問題與具體需求，設計個性化的專利信息運用行為模型，通過信息機器人為專利信息用戶提供自動化服務，特別是同族專利信息、專利侵權信息、專利權利變動狀態，專利信息與具體產業和特定企業專利需求的匹配建議等，開展專業化、精準化的專利信息篩選推送服務，鼓勵專利信息需求者積極訂閱特色化、問題解決型的專利信息服務。

第二，專利信息的“智慧化”挖掘。對海量專利信息中蘊藏的隱性知識進行深度挖掘、規律化布排和精準分析，離不開現代智能技術的支撐和運用。通過將商業智能技術以及經過優化的專利信息可視化分析系統引入專利信息分析，建立專利數據分析模型，開展精確的統計分析、引證分析、聚類分析和深層的數據挖掘，可以把巨量的專利數據轉化為能夠滿足用戶多層面、多角度需求的專利信息可視化分析報告以及規律性知識，以此構筑專利信息運用者制定專利發展戰略，進行專利科學布局的信息保障。

第三，專利信息的“智慧化”共享。可以借鑒共享經濟的發展模式，建立開放式的專利信息數據平臺，打造專利信息傳播利用行業生態圈。建議各級政府建立科技創新、經濟運行與專利信息利用的關聯政策，推動實現專利數據、科技情報、專業期刊、知識產權圖書、報紙資訊、有關會議文獻和研究報告的信息資源互聯和共享。⑦劉菊芳、馬斌、龔亞麟：《淺談我國專利信息服務的發展形勢與任務》，載《中國發明與專利》2014年第9期，第14頁。健全政府、行業協會、產業聯盟、企業之間的聯動機制，完善制度化、規范化、體系化的專利信息資源共享機制，強化專利信息運用和科技自主創新、產業規劃、知識產權戰略制定、重點項目建設之間的對接，完善眾創空間專利信息服務體系建設與工作評價，將專利信息資源對實體經濟發展的強力支撐落到實處。

（三）專利信息的“本地化”整合

專利信息服務的提供者除了專利管理機關外，還有行業協會、知識產權（科技創新）聯盟以及商業化運作的中介服務機構。專利管理機關除了提供本源性的基礎專利信息，以及國家特別要求的重點產業專利信息外，還應緊扣科技創新與特色產業、優勢產業發展的實際，聯合各行業協會、科研機構和高等院校，借助云計算、大數據和計算機輔助決策系統，對選定區域內的專利信息進行全面、徹底的普查，摸清專利信息存量的家底，科學搜集、分析各專利信息關涉主體的專利信息需求和運用中存在的困難。

專利管理機關還可通過提供政策資金支持、政府購買第三方服務和市場化招標等方法，聯合知識產權中介服務機構和其他商業化技術研發企業，針對不同的產業特點、管理需求、技術水平和運營情況，設計出符合這些產業、行業、經濟集群、企業的特殊要求，集成專利信息搜集、檢索、加工、分析、導航和預警等功能的專利信息管理軟件和技術支持系統，以此奠定專利信息“本地化”運用的技術基礎。同時，專利管理機關還應通過知識集成、人才集成與機制創新，開發專利信息資源整合和延伸服務（如專利信息挖掘、價值評估、議價交易）集成的綜合性的專利信息數據平臺，如中小企業專利綜合服務平臺，打破政府專利管理機關、行業協會、知識產權聯盟、特色型的經濟發展集群、協同創新中心、科研院所、高等院校等組織之間的數據壁壘、信息孤島現象，形成一個具有系統框架、中心節點和各部信息端口，涵蓋專利信息的初始采集、二次加工與特色高端運用的全鏈條的專利信息數據平臺，以此加強專利信息運用的科學性與規范化。

（四）專利信息的“定制化”加工

政府作為專利信息服務的主要提供者，大多數情況下是基于現有的專利信息資源的存量，將其作為一項日常的管理事務，來開展專利信息管理工作的，相對來說，缺少針對需求市場的專利信息服務動力。知識產權中介服務機構作為商業性的專利信息服務供給者，雖然市場嗅覺較為靈敏，但是其有時無法掌握充分的具有權威性的專利信息資源，因此，是“有心卻無力”提供高質量的滿足個性化需求的專利信息。對此，政府可以采取市場化的專利信息服務購買方式，通過設定一定的專利信息服務標準、獎懲措施和議價機制。一方面，在做好選定區域內的專利信息需求調研的基礎上，提出符合本地實情的專利信息服務購買要求與質量評價指標；另一方面，科學制定知識產權中介服務機構所提供專利信息服務的業務指引和行業標準（如服務流程標準、質量標準、管理標準），以此促進該區域范圍內專利信息服務工作的規范化、正規化開展。

同時，各級政府和知識產權中介服務機構可以委托第三方調查公司，深入研究客戶需求，貼近專利信息運用實踐，加強與行業協會、科技園區等單位的合作，挖掘共性需求，開展集中推送服務，滿足行業技術創新和競爭需求。開發專利信息推送服務特色產品，通過持續的跟蹤服務提高推送信息情報的使用效能。開展企業應用效果跟蹤，形成企業應用成果報告。⑧同注釋②。通過區分專利信息服務產品的提供方和接受服務的對象，根據不同類型設定的專利信息服務數據庫平臺，提供不同的專利信息服務產品和服務內容。還可根據不同的服務對象、搜索習慣，設置適合用戶使用的專利文獻信息公布界面，對專利信息進行分類，提高專利信息服務工具的靈活性和產品的合理性等。⑨陳宇萍、尹怡然：《淺談泛珠三角區域專利信息服務存在的問題及發展思路》，載《廣東科技》2013年第16期，第9頁。深入挖掘企業實際工作中對于專利信息利用的需求或問題，參考《企業專利信息利用工作指南》，開展針對具體節點（例如，研發、技術轉移轉化、海外專利布局、海外參展、專利訴訟和產品進出口等）的專利信息利用工作。⑩同注釋②。以此預測、分析客戶對專利信息的潛在需求與未來需求，以便提供差異化、個性化的服務。

結 語

從根本上來說，專利信息運用所表現出來的諸多問題是專利信息服務主體思想重視程度不夠、科技創新實力不強、專利信息運用體制機制不健全及高端引領人才缺乏的突出表現。因此，專利信息運用能力的提升、與之相契合的專利運用體系的營造與傳播利用方式的創新，必須與創新驅動戰略的強化實施、知識產權強國建設的深入開展，以及人才引智工程的統籌推進結合起來。同時，積極發揮各級專利信息管理部門的核心作用，大力培育專利信息運用的商業化服務，科學配置專利信息資源，大力拓展專利信息運用的價值鏈與服務集群的知識集成度，以此構建專利信息傳播利用的完整生態系統。