昆士蘭大學多維學術職務晉升制度及借鑒

周軍強

(浙江師范大學 物理與電子信息工程學院，浙江 金華 321004)*

學術職業隨著社會的發展變化，其擔當的責任和角色也不斷地處于變化之中，表現出了任務不斷加重和功能不斷分化的特征。昆士蘭大學(UQ)作為澳大利亞頂尖研究型大學之一，其學術職務制度的設計對于社會變化發展的響應較為敏銳。UQ是較早進行大學教師分類管理和晉升的高校之一，2007年開始設立教學為主型等學術職務，在澳大利亞高等教育領域有著較大的影響力。UQ始終視學術人員為其創新主體和靈魂所在，其學術能力為其整體水平的體現，將學術職務晉升制度作為激勵學術人員發揮學術創造力的核心動因，并通過八大路徑和四項支柱[1]為學校各部門(學院)及師生員工為提供高質量服務和支持。如創建一種積極的支持性文化來吸引和穩定高水平高質量的教職工，努力形成多元、包容、熱情、安全和進取的工作環境，不斷完善對優異表現和創新的認可，通過自動化和流程化業務過程來提升工作效能。筆者通過對UQ學術職務晉升制度文本的調研，發現UQ已形成一套完整、明晰、嚴謹而深具內在高度一致性的學術職務晉升制度。

國內大學教師分類晉升實務，始于21世紀首個十年的后半段，如浙江大學的教師分類晉升是屬于比較早的。隨后在教育行政部門的推動下，現階段很多高校已開始實施教師學術職務分類晉升。各校在對教師學術職務分類的目的、不同類別的適用對象和業績期望等有著不同的理解，而關注點往往集中在職位晉升的量化入門要求上。對UQ學術職務晉升制度的探討，有利于我們加深對教師責任和功能的理解，這對現階段國內高校教師學術職務實務具有很好的啟示意義。

一、UQ學術職務晉升制度特點

UQ學術職務晉升具有完整而內在一致的政策體系、多維的學術職務分類、清晰的角色期望、全面的學術檔案袋、嚴謹的人事授權、良好的溝通機制等特點，充分體現了UQ秉持的“追求卓越、創新和獨立思考、誠信和擔當、相互尊重和求同存異以及以人為本”的價值觀。

(一)完整而內在一致的政策體系

UQ學術職務政策體系成熟完整，相互呼應，充分體現其價值理念，圍繞教學、科研(教學學術)、服務與參與、聲譽和影響力等四個模塊進行設計，具有很強的內在一致性。同時，它還有定期的回顧和檢視機制，周期一般為3年。主要包括學術業績標準，[2]學術職務晉升(A級到D級)、[3]學術職務晉升(健康和行為科學學院)、[4]教授晉升[5]等政策和程序，學術業績證明材料準備指南、[6]教授晉升概述寫作指南、[7]人力資源授權表[8]等政策文本，以及學術檔案袋等各類表格。所有這些政策文本和相應程序都被集成于UQ的政策與程序數據庫(PPL, UQ Policy and Procedures Library)中，向校內外公開。

(二)多維的學術職務分類

正如科茨和哥德吉布瑞(2010)所主張的，學術工作不再是完整的鐵板一塊，它可以有多種不同的形式。[9]同時，每一種形式又包含著不斷擴充的異質性活動。UQ對學術的理解內涵與外延豐富，從類型和等級兩個角度對學術職務進行分類，類型是學術人員的橫向選擇通道，等級則是學術人員的縱向發展通道。根據學術人員在教學、教學學術(研究)、研究和創造性工作、實踐(臨床)創新以及服務與參與等職責承擔的不同側重，分為教學科研并重型、科研為主型、教學為主型以及臨床實踐型等4個類型。教師可以根據自身的專長和具體情況進行類型的選擇和轉換。根據資歷、學術水平、發展階段和承擔責任不同，學術職務分為A、B、C、D、E五個等級，分別對應副講師、講師、高級講師、副教授、教授，兩個維度的分類形成了一個4×5的二維矩陣，包括從TR-A至C-E等20種不同的學術職務角色(見下表1)。

表1 UQ學術職務分類(2個維度20種角色)

從UQ學術職務類型的結構來看，教學科研并重型和科研為主型兩類教師是主體，而教學為主型和其他類型(臨床實踐型)教師所占比例相對較小。從2013—2017年的數據統計來看，教學為主型維持在教師總人數的5%左右，其他則在1%左右；研究為主型比例呈上升趨勢，教學科研并重型比例則呈下降趨勢(詳見下頁表2)。

(三)清晰的角色期望

UQ對不同類別的學術角色對其應承擔的責任和任務有著非常清晰的預期。通過制定學術業績標準明確了大學對不同類型教師和不同角色的具體期望。該標準從教學、科研、服務與參與以及聲譽和影響力等四個方面對每一個角色提出了相應期望，并且要求各學院的學術業績標準必須服從于該標準并與不得與該標準相沖突。隨著崗位等級的上升，崗位職責的范圍與要求也有所變化和提高。高級職務者被要求更多地發揮引領作用和履行管理職責，對院校甚至更大范圍做出更多的貢獻，而且要求影響范圍也不斷擴大。這些期望更多的是定性描述，清晰地表達了學校對學術人員的業績期望，而不是嚴苛的要求。

表2 UQ學術員工分布情況

UQ對教學科研型教授業績期望主要包括以下四個方面的內容：(1)教學：具有在各個層次和不同背景(也包括實踐教學)中杰出的學術性教學和領導能力表現；(2)科研：展示出杰出的成果和領導能力，包括指導他人特別是年輕人的發展，領導重要基金資助項目，對知識和知識應用有重要貢獻，并且不僅僅在其具體研究領域或創新活動中表現出其知識領導力；(3)服務與參與：在學校的治理和共同體生活、繼續教育和研究政策中起到引領性作用，在本學科領域具有國際認可的領導力；(4)聲譽和影響力：在教學、研究、服務和參與上體現出很高的領導水平，并因在學術或政策、實踐上的貢獻獲得國際上的認可。

而對于角色期望的業績考核，學校為學術人員提供了一份學術業績證明材料準備指南,這實際上是對角色期望的細化，讓學術人員知道自己該做什么，并知道以何種方式證明自己做了些什么。清晰的角色期望及明了的績效觀測點，使得學術職務晉升跳出了“猜謎游戲”[10]的陷阱。

(四)全面的學術檔案袋

UQ的學術檔案袋具有縱橫全面、一致的特點，充分體現學術角色的預期。所謂全面，是指它從九個方面為學術人員規劃了學術檔案袋清單，教師無論是哪方面的貢獻都可以在檔案袋中得以體現。一致則主要體現在，無論是出于何種目的的評價，用的都是該學術檔案袋，包括年度考核、強化評估、加薪、特殊研究項目申請、職務晉升申請、試用期中期評估、試用期期滿評估用等。檔案袋包括九個方面的內容：(1)簡歷(包括個人信息，職務信息，前一職務信息，資格、獎項和會員情況)；(2)教學(包括常規教學1：本科生和研究生教學；常規教學2：彈性教學、遠程教學、集中和實踐教學；教學評價；指導：榮譽和研究生指導和研究指導；實踐和應用指導；活動和成果；教學質量和影響的依據；評論和反思)；(3)教學學術(主題綜述、質量和影響、合作)；(4)研究和創新工作(主題綜述、質量、影響、合作)；(5)基金、合同和著作目錄(在研的基金和合同，完成的基金和合同，申請中的基金和項目，其他嘗試獲取的基金，同行評審的論文(著)(包括接收和印刷中的)，非同行評審的論文(著)和原創貢獻(包括接收和印刷中的)，已投遞的論文(著)，其他出版信息，學術報告等)；(6)服務和參與(學系/中心、學院/研究所和大學管理服務工作，外部專業/學科領域服務工作，外部社會服務工作，咨詢及相關工作)；(7)專業發展和其他活動(專業發展活動，其他相關活動)；(8)特殊研究項目(未完成項目：個人信息，項目信息，行程，休假信息，擬實施的活動和對學院的益處，教學任務，研究生任務，醫療覆蓋；已完成項目：個人信息，最近項目的執行期，休假情況，項目摘要，海外旅行報告，最近的項目報告)；(9)提名推薦人(僅限有續聘目的的期滿評估)。

(五)嚴謹的人事授權

人力資源授權表對各級各類的人力資源權限進行分層分類授權，對系主任、院長、委員會、校長等都有明確的職責要求。與教師職務晉升相關的主要有教授確認和晉升委員會(PCPC)、職務確認和晉升中央委員會(CCPC)和職務確認和晉升學院分委員會(LCPC)3類委員會。B級崗位由院長在學系主任推薦的基礎上確定，C、D級崗位由職務確認和晉升學院分委員會確定，E級崗位由教授確認和晉升委員會確定。

教授確認和晉升委員會按照學術業績標準審議年度教授晉升，并為校長提出建議。該委員會由校長或被提名人(主席)、教務長(如教務長成為主席，則另提名1人)、副校長(研究)、副校長(學術)、學術委員會主任、4名教授(充分考慮學科的分布，由校長在教務長的推薦并咨詢學術委員會主任的基礎上確定)、人事處處長或委員會的秘書等人構成。另外，校長可以在教務長推薦并咨詢學術委員會主任的基礎上邀請1名校外成員。任期一般為3年，校外成員的履職時間僅限評審當年度。

職務確認和晉升學院分委員會，作為學院層面的學術職務晉升委員會，負責審議和確定各類教師C級、D級崗位的晉升，向學術委員會主任和教務長通報委員會的決策和晉升文件，給系主任或相關負責人通報未晉升成功的結果。該委員會設主任1名，由院長或研究所的所長擔任。另有6位委員，包括1位任學校委員會委員的E級崗位教師代表(在另一分委員會任學校委員會的代表)、1位來自其他分委員會的學校委員會代表、4位來自學院或研究所的教師(1位E級崗位教師、2位D級崗位教師、1位C級崗位教師)。該委員會人員結構精煉，但代表性強，即使崗位等級較低的教師也有參與決策的機會。

職務確認和晉升中央委員會作為大學層面的政策、監督和決策委員會，負責審查和監督每年的中期評估、期末評估和晉升過程，為學術委員會提供總體結果和統計數據，并不審議具體的人選。該委員會由學術委員會主任(主任)、副校長(學術)、副校長(研究)、學術委員會副主任和各個分委員會的代表組成。

(六)良好的溝通機制

UQ職務晉升在評前、評中和評后都有良好的溝通機制。申請職務續聘或晉升之前的準備工作能夠得到多方面的支持。如過程的指南、職務聘任的條件、中期檢視和年度評價的建議、必須完成的發展項目要求等都須在政策與程序數據庫中予以公布。教師在申請前一般會與學系主任或其指導老師進行溝通和咨詢。對于晉升程序，教師可以通過參加一年一度職務晉升說明會進行了解。在推薦過程中，學系主任的推薦意見會與申請人見面，申請人如有不同意見可以進行申訴說明。申請人會被邀請參加委員會的答辯，有5分鐘以內的陳述時間。晉升結果必須反饋個人，尤其是對于未能成功晉升的教師。

二、UQ學術職務晉升制度思考與借鑒

當前，國內很多高校已開始嘗試教師職務分類晉升制度，很多高校對于教師的分類也已有清晰的界定。但對于教學為主型教授、社會服務推廣型教授的期望和評估觀測點有著不同的理解。同樣在晉升中重科研輕教學的現象還普遍存在，糾纏于教學與科研關系的話題始終不斷，而對教學學術、社會服務、學術管理、學術影響力等維度的評價缺乏較為一致的理解。對于學術內涵或外延的核心要義需要有一個相對明晰的框架。

(一)定期檢視學術的內涵與外延

UQ學術職務晉升體系里的學術概念以博耶的學術分類為基礎有所拓展和調整，從教學、科研、管理服務和影響力等四個方面有機整合了學術的內涵與外延，分別對應知識傳播、知識創造、知識應用與管理以及知識領導力。UQ確認四個方面都有豐富的活動，相互之間又存在著整合、并置和部分交叉等多種關系，并在實踐中加以有效運用。研究的學術、教學的學術、應用的學術越來越受到大家的認可，眾多的中外大學都已經開始按照分類晉升的角度設計了相應的學術職務晉升制度。當前，隨著大學承擔的社會責任的變化，對于學術內涵、外延的詮釋也不斷地得到深化和拓展。如學術相關管理服務正逐步被納入學術職務的工作職責，并逐漸為大家所認可。又如新近的社會媒體學術，已經在一些學術機構形成了一整套具備操作性的定義、評價標準、學術檔案袋等。[11]社會媒體作為一種新型的知識傳播手段，其內容的創作、傳播的策略以及產生的影響也具備學術的屬性。作為人力資源部門，要定期對學術的內涵與外延進行檢視，并將新發展的內容及時納入可操作的政策范疇。

(二)充分體現學校的價值追求

研究UQ2014—2017、2018—2021的兩份戰略規劃，可以發現其秉持追求卓越、創新和獨立思考、誠實和擔當、相互尊重和包容差異、以人為本的價值觀是一貫的。卓越是各級各類學術職務教師的一致要求，分層分類管理則體現的是對差異的包容性，而在晉升過程中提供的政策和咨詢等服務充分體現了對員工的支持和服務。制度化的資深員工給予擬晉升人員的指導、咨詢和交流，對于學術人員的晉升是大有益處的，這在目前的很多大學還不常見。教師履行其職責，必須首先符合學校行為規范所要求的道德原則要求。[12]

(三)注重制度設計的內在一致性

內在一致性制度設計的體現之一為不同評估之間的內在一致性要求，如中期評估、終期評估、晉升、續聘等各類不同目的評估所考察的內容和指向基本一致，所用的檔案袋都為同一份；體現之二為時間維度上的一致性，即過去、現在與未來的一致性，除了任現職以來的工作，對去過的工作需要有一個較好總結，對于研究方向也要求有一定的連貫性，并且要求提前對晉升以后將要做什么、如何做等做好相應的規劃，特別是教授崗位的晉升，充分體現了持續提升和貢獻的要求；體現之三為學術人員個體發展需求和發展通道的內在一致性，充分展現了尊重差異、以人為本的思想。內在一致性的倡導，有利于專業技術人員清晰了解學校的期望，避免在模糊或矛盾中無所適從。

(四)認可學科間差異和保持一定的彈性

除論文(著)、基金和獎項等一些傳統認可的業績以外，在一些與傳播相關的學科實踐中，對教師的評價也要保持一定的靈活性。如在設計領域，參展是一種合適的機制；在藝術創作領域，原創作品、藝術或設計作品或創造性寫作(原創小說、劇本、樂曲、書法、畫作、設計作品)；在應用研究領域，限于保密約定或傳播限制，通過第三方的高等教育研究數據收集到的證據可作為其工作質量和影響的依據。同樣，在少數特殊情況下，促進院校能力提升的領導力會被納入教師晉升到E級的業績，主要是認可教師在各種各樣的委員會中作出的突出貢獻。[13]

三、結 語

UQ多維學術職務晉升制度所體現的追求卓越尊重差異的價值觀秉持，一以貫之的內在一致性建構，深刻的學術內涵與外延理解，清晰明了的體系和期望都給我們留下了深刻的印象。

當然，UQ的多維學術職務晉升制度也面臨著一些挑戰。如分化中的教學、研究、服務管理等異質性、并置式的功能之間該如何平衡，各級各類崗位的科學配置是比較棘手的問題；UQ實施的推薦人制度，這對推薦人責任心、誠信度的要求很高；UQ的檔案袋完整全面，對此所要花費的時間同樣是一個挑戰；UQ并沒有實施代表作制度，缺乏代表作制度所具備的聚集清晰、突出創新、評價簡練等特點優勢，在評價過程有時易陷于綜合式“平庸”的陷阱。

學術職務晉升制度是吸引、穩定和發揮教師作用的重要杠桿，大學和院系需要不斷地因時因勢地根據發展需求和所處的環境作出恰當的反應，定期或不定期地加以檢視并不斷地加以修正完善。