非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證問(wèn)題探討

□ 王海東

人一生中大部分知識(shí)、技能和能力的獲得，均來(lái)自其在工作崗位、家庭生活以及個(gè)人興趣愛(ài)好中的持續(xù)學(xué)習(xí)。長(zhǎng)期以來(lái)，這些廣泛存在于各類非正規(guī)、非正式情境下的學(xué)習(xí)活動(dòng)一直被忽視，其成果和價(jià)值未能得到充分認(rèn)可,因此導(dǎo)致了大量人力資源的浪費(fèi)。隨著終身教育理念不斷普及和深化,越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)認(rèn)識(shí)到多種多樣學(xué)習(xí)形式及其成果認(rèn)證的重要價(jià)值。尤其是對(duì)于那些發(fā)生在正規(guī)教育和培訓(xùn)系統(tǒng)之外,人們?cè)诠ぷ鲌?chǎng)所、生活社區(qū)以及家庭生活中的非正規(guī)的學(xué)習(xí)活動(dòng)。

改變學(xué)校教育作為唯一資格來(lái)源的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)和做法，推動(dòng)多樣化學(xué)習(xí)成果認(rèn)證并逐步建立統(tǒng)一的認(rèn)證制度，已經(jīng)被很多國(guó)家和地區(qū)政府視為構(gòu)建終身教育體系、提升全民終身學(xué)習(xí)的一條重要途徑。近年來(lái)世界各國(guó)建立起來(lái)的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證和轉(zhuǎn)換制度,按照郝克明先生的劃分,大概由三種模式[1]:一是建立國(guó)家資格框架的制度模式，如英國(guó)、澳大利亞、南非、歐盟等；二是高校之間通過(guò)協(xié)議開展學(xué)分互認(rèn)的模式，如美、加高校和我國(guó)的一些大學(xué)聯(lián)盟；三是韓國(guó)學(xué)分銀行模式，以及我國(guó)上海、江蘇、浙江等地的學(xué)分銀行試點(diǎn)等。為了推動(dòng)終身教育的制度創(chuàng)新與建設(shè)，指導(dǎo)各國(guó)的學(xué)習(xí)成果認(rèn)證實(shí)踐探索，聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)、經(jīng)合組織(OECD)、歐洲聯(lián)盟(EU)、國(guó)際勞工組織等一批著名國(guó)際組織都發(fā)布了對(duì)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的研究報(bào)告或工作指南。

在國(guó)內(nèi)，2010年《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020)》(簡(jiǎn)稱《教育規(guī)劃綱要》)頒布，首次提出建立學(xué)習(xí)成果認(rèn)證體系、建立“學(xué)分銀行”制度等任務(wù)，國(guó)內(nèi)掀起了一股理論研究和實(shí)踐探索的浪潮。《國(guó)家教育事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》進(jìn)一步提出了“制定國(guó)家資歷框架，建立個(gè)人學(xué)習(xí)賬號(hào)和學(xué)分累積制度”“建立多種學(xué)習(xí)成果認(rèn)證平臺(tái)”“推動(dòng)各類高等學(xué)校之間以課程為基礎(chǔ)開展學(xué)分認(rèn)定和轉(zhuǎn)換。創(chuàng)新高等教育自學(xué)考試學(xué)分認(rèn)定和轉(zhuǎn)換”，以及“建立面向全民的終身學(xué)習(xí)成果認(rèn)證、積累與轉(zhuǎn)換公共服務(wù)平臺(tái)”等要求。[2]可以看到，我國(guó)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度建設(shè)探索處于不斷推進(jìn)過(guò)程中。

一、非正規(guī)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的意義與價(jià)值

對(duì)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果進(jìn)行認(rèn)證的重要價(jià)值，國(guó)內(nèi)外不少專家學(xué)者從不同層面進(jìn)行過(guò)論述。一些著名國(guó)際組織如UNESCO、OECD、EU等從推動(dòng)終身教育新制度建設(shè)的角度，對(duì)于學(xué)習(xí)成果認(rèn)證問(wèn)題開展了深入研究，發(fā)布了一系列文件或報(bào)告，指出了認(rèn)證對(duì)于國(guó)家人力資源開發(fā)、終身學(xué)習(xí)體系建設(shè)、個(gè)人權(quán)利與選擇、社會(huì)公平與融合乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等多方面的意義。

2009年，UNESCO在第六屆國(guó)際成人教育大會(huì)上，集體通過(guò)了《貝倫行動(dòng)框架》，其中特別提出應(yīng)該認(rèn)證所有形式的學(xué)習(xí)成果，尤其是那些非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)的成果。為落實(shí)這一決議，UNESCO下屬終身學(xué)習(xí)研究所(UIL)組織多國(guó)專家經(jīng)過(guò)3年多的研制，于2012 年6 月發(fā)布了《對(duì)于非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果的識(shí)別、驗(yàn)證和認(rèn)證指南》。在這份指南中，UNESCO提出認(rèn)證活動(dòng)對(duì)于提升個(gè)人自尊、激勵(lì)終身學(xué)習(xí)、增強(qiáng)就業(yè)能力，以及建設(shè)靈活開放的教育培訓(xùn)系統(tǒng)具有重要意義[3]：

非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)的認(rèn)證，是實(shí)現(xiàn)終身學(xué)習(xí)的重要杠桿。人們?cè)谝簧胁煌A段通過(guò)多種形式獲得各種能力，其中不少能力都被埋沒(méi)或得不到認(rèn)可。認(rèn)可和評(píng)價(jià)這些能力可以顯著提升個(gè)人的自尊和幸福感，激勵(lì)他們進(jìn)一步學(xué)習(xí)，增加他們?cè)趧趧?dòng)力市場(chǎng)的就業(yè)機(jī)會(huì)。學(xué)習(xí)成果認(rèn)證可以將更廣泛的人群整合到一個(gè)開放、靈活的教育和培訓(xùn)系統(tǒng)中，建設(shè)兼容并包的社會(huì)。

同樣，EU在2012年12月發(fā)布的《關(guān)于非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的倡議書》中，特別強(qiáng)調(diào)了認(rèn)證各類學(xué)習(xí)成果對(duì)于歐洲各成員國(guó)的重要作用[4]：

認(rèn)證各類學(xué)習(xí)成果，包括通過(guò)非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)所獲得的知識(shí)、技能和能力，能夠在提升人們的就業(yè)能力和流動(dòng)性以及激發(fā)終身學(xué)習(xí)等方面，發(fā)揮重要作用。特別是對(duì)于那些在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)上處于弱勢(shì)地位或者擁有較低資格的群體來(lái)說(shuō)。當(dāng)前，歐盟面臨著嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致了大批年輕人失業(yè)，還面臨著人口老齡化的嚴(yán)峻形勢(shì)。有關(guān)知識(shí)、技能和能力的認(rèn)證，對(duì)于改善勞動(dòng)力市場(chǎng)功能、提升流動(dòng)性、強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，有著尤為寶貴的貢獻(xiàn)。

隨著世界各國(guó)教育和培訓(xùn)政策趨向于采用更為寬廣的終身學(xué)習(xí)視角，資格授予拓展到了正規(guī)教育系統(tǒng)之外，面向更為靈活多樣的路徑和方式。在OECD的一份研究報(bào)告中，概括了開展非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證具有四個(gè)方面價(jià)值[5]：

一是經(jīng)濟(jì)效益，即通過(guò)縮短正規(guī)教育的學(xué)習(xí)時(shí)間而降低直接成本和機(jī)會(huì)成本投入，也使得人力資本更為合理配置，工作更適合人們的真實(shí)技能；二是教育效益，幫助人們?cè)诮K身學(xué)習(xí)的體系框架下學(xué)習(xí)，更好地了解自己和規(guī)劃自己的生涯；三是社會(huì)效益，認(rèn)證為少數(shù)民族人群、校外青少年和高齡工人等弱勢(shì)群體提供了入學(xué)或就業(yè)機(jī)會(huì)的新路徑，促進(jìn)了平等與社會(huì)公平；四是對(duì)于個(gè)體學(xué)習(xí)者的心理激勵(lì)作用(psychological boost)，使他們意識(shí)到自身所具有的獨(dú)特才能及其價(jià)值。

在歐盟技術(shù)報(bào)告《歐洲非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證指南》中，還從微觀層面指出了學(xué)習(xí)成果認(rèn)證對(duì)于個(gè)人終身學(xué)習(xí)的三點(diǎn)好處[6]：其一，學(xué)習(xí)者從經(jīng)驗(yàn)中獲得學(xué)分有助于他們后續(xù)的正規(guī)教育。即可以幫助學(xué)習(xí)者進(jìn)入大學(xué)或者更高級(jí)項(xiàng)目中，抵免課程學(xué)分，縮短學(xué)習(xí)期限。其二，有助于增加學(xué)習(xí)者的個(gè)人自信。由于提升了個(gè)人學(xué)習(xí)的價(jià)值，通常能夠增加學(xué)習(xí)者的信心，激發(fā)進(jìn)一步學(xué)習(xí)的動(dòng)機(jī)。其三，還有助于其對(duì)后續(xù)的學(xué)習(xí)進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。認(rèn)證幫助學(xué)習(xí)者去思考他們已經(jīng)掌握的知識(shí)、了解自己的長(zhǎng)處和能力，同時(shí)幫助他們制定長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，以及思考如何去實(shí)現(xiàn)這些計(jì)劃。此外，還有研究探討了非正規(guī)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的經(jīng)濟(jì)效益。據(jù)加拿大2001年的一項(xiàng)調(diào)查研究估算，先前學(xué)習(xí)認(rèn)證可以每年為全國(guó)帶來(lái)41億到59億加元的經(jīng)濟(jì)收益，折合到每個(gè)人身上是年增收8 000—12 000加元。[7]

在我國(guó)構(gòu)建終身教育體系的宏觀背景下，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度或?qū)W分銀行被視為是搭建人才成長(zhǎng)立交橋的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程。國(guó)內(nèi)部分學(xué)者對(duì)于建立學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度的重要性也發(fā)表過(guò)一些獨(dú)到見解。例如，楊進(jìn)曾指出對(duì)于非正規(guī)和無(wú)一定形式學(xué)習(xí)的認(rèn)可、核定和認(rèn)證具有三個(gè)方面的重要作用，一是有助于構(gòu)建終身教育體系中的溝通和學(xué)習(xí)路徑，二是把隱性和潛在的知識(shí)能力顯性化，有助于促進(jìn)人力資源開發(fā)和增強(qiáng)就業(yè)能力，三是服務(wù)于社會(huì)弱勢(shì)人群，有助于促進(jìn)社會(huì)的包容和平等。[8]李鋒亮和張非男的研究則系統(tǒng)分析了學(xué)分銀行能夠給個(gè)人、機(jī)構(gòu)、行業(yè)以及整個(gè)社會(huì)可能帶來(lái)的收益，提出在學(xué)分銀行的支持下，學(xué)習(xí)者的流動(dòng)性、學(xué)習(xí)便利性、主動(dòng)性、學(xué)習(xí)靈活度與學(xué)習(xí)效率將大大提高，學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)門檻、輟學(xué)概率、學(xué)習(xí)浪費(fèi)和教育不匹配現(xiàn)象將降低到一個(gè)最小的程度，學(xué)習(xí)者的私人教育成本將減少、收益將得到明顯提升。[9]

二、核心概念界定

對(duì)于非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，學(xué)術(shù)界提出和使用過(guò)很多概念術(shù)語(yǔ)。目前尚沒(méi)有形成統(tǒng)一的共識(shí)或權(quán)威說(shuō)法。為了使得各種討論交流在一個(gè)層面上進(jìn)行，對(duì)于幾個(gè)核心概念的界定顯然是很有必要的。

1.學(xué)習(xí)成果認(rèn)證

學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，按照UNESCO的定義，是指將個(gè)人在各種情境中通過(guò)多種方式獲得的所有知識(shí)和能力，給予認(rèn)可和評(píng)價(jià)的實(shí)踐活動(dòng)。[3]臺(tái)灣學(xué)者楊國(guó)德也給出過(guò)一個(gè)定義，“所謂認(rèn)證系指對(duì)于學(xué)習(xí)后的結(jié)果，通過(guò)一定的程序與方式，由有權(quán)授予者給予采認(rèn)并發(fā)給證明文件”[10]。 這里的核心詞匯“認(rèn)證”，歐盟使用的詞語(yǔ)是“validation”，原意是“使之有效”。與之相比，OECD使用的詞匯是“recognition”，原意為“認(rèn)可”；而UNESCO則以“recognition,validation and accreditation”三詞并連一起使用，簡(jiǎn)稱RVA，直譯為“認(rèn)可、效驗(yàn)和認(rèn)證”。在澳大利亞、加拿大和南非等國(guó)，比較普遍使用的術(shù)語(yǔ)是“先前學(xué)習(xí)認(rèn)證”(Accreditation of prior learning)。盡管各國(guó)選用的概念術(shù)語(yǔ)不盡相同，其本質(zhì)上都指的是同一件事。本文為求簡(jiǎn)潔統(tǒng)一將中文定為“認(rèn)證”。在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度與學(xué)分銀行是經(jīng)常混用的兩個(gè)概念。

2.學(xué)分銀行

學(xué)分銀行(Credit Bank System)是起源于美國(guó)高校、從韓國(guó)實(shí)踐開始流行起來(lái)的一個(gè)概念。它是指模擬和借鑒銀行的部分功能，對(duì)個(gè)人不同來(lái)源的學(xué)習(xí)成果進(jìn)行權(quán)威認(rèn)證，并能夠長(zhǎng)期存儲(chǔ)在個(gè)人的學(xué)習(xí)賬戶中，并在滿足一定條件的情況下可以兌換成學(xué)歷文憑或證書。韓國(guó)1997年建立起國(guó)家學(xué)分銀行制度，對(duì)各類非正規(guī)學(xué)習(xí)活動(dòng)和成果進(jìn)行認(rèn)定，并對(duì)達(dá)標(biāo)者授予學(xué)位或證書。至今它已成為國(guó)際終身教育領(lǐng)域的一項(xiàng)典型制度形式，對(duì)國(guó)內(nèi)當(dāng)前的學(xué)分銀行模式有很大的影響。

3.正規(guī)、非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)

非正規(guī)教育的概念，最早是由美國(guó)學(xué)者庫(kù)布斯(Coombs.P.H.)于20世紀(jì)60年代末出于對(duì)傳統(tǒng)學(xué)校教育的不滿而提出來(lái)的。[11]很多學(xué)者或?qū)W術(shù)組織都討論使用過(guò)這個(gè)概念。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，終身教育理念指導(dǎo)下這個(gè)概念又重新引起重視，并逐漸形成了正規(guī)學(xué)習(xí)、非正規(guī)學(xué)習(xí)和非正式學(xué)習(xí)這樣一組概念及區(qū)分。

正規(guī)學(xué)習(xí)(formal learning)指發(fā)生在一個(gè)組織化、結(jié)構(gòu)化的環(huán)境(如教育或培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、工廠車間)中，有明確指向目的(以目標(biāo)、時(shí)間或資源來(lái)看)的學(xué)習(xí)。非正規(guī)學(xué)習(xí)(non-formal learning)發(fā)生于有計(jì)劃的活動(dòng)(如工作項(xiàng)目、社區(qū)活動(dòng))之中，但從目標(biāo)、學(xué)習(xí)時(shí)間或?qū)W習(xí)支持等角度來(lái)看，其目的并非是為了學(xué)習(xí)?？梢姡钦?guī)學(xué)習(xí)是發(fā)生在其他活動(dòng)和過(guò)程中的學(xué)習(xí)。非正式學(xué)習(xí)(informal learning)國(guó)內(nèi)也有學(xué)者譯為無(wú)一定形式學(xué)習(xí)，其來(lái)自工作、生活或休閑活動(dòng)中的無(wú)意識(shí)的學(xué)習(xí)。它不是有組織的，也沒(méi)有明確目標(biāo)，從學(xué)習(xí)者角度來(lái)看多數(shù)是無(wú)意中發(fā)生的。OECD學(xué)者Werquin從學(xué)習(xí)發(fā)生的場(chǎng)景角度列表對(duì)它們進(jìn)行了區(qū)分，見表1。[5]

表1 以學(xué)習(xí)發(fā)生的場(chǎng)景(contexts)對(duì)三個(gè)概念進(jìn)行區(qū)分

4.學(xué)習(xí)成果

學(xué)習(xí)成果(learning outcome)是指一個(gè)人在經(jīng)歷一段學(xué)習(xí)過(guò)程之后所獲得的，并且能夠展示出來(lái)的一系列知識(shí)、技能和能力(knowledge,skills and competences)。它是與強(qiáng)調(diào)入門環(huán)節(jié)和學(xué)習(xí)過(guò)程相對(duì)的，關(guān)注的是學(xué)習(xí)之后到底學(xué)會(huì)和掌握了什么。

三、認(rèn)證過(guò)程與實(shí)施原則

1.認(rèn)證的過(guò)程

非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證與學(xué)校正規(guī)教育中的認(rèn)證，并非是截然不同的，兩者可以是基于同樣標(biāo)準(zhǔn)、并存并行的?！稓W洲指南》中提出了兩類認(rèn)證活動(dòng)既相區(qū)別又有聯(lián)系的流程圖，見圖1。上半部分是正規(guī)學(xué)校系統(tǒng)中學(xué)生從入學(xué)選課、考試評(píng)價(jià)到畢業(yè)頒證的過(guò)程，而下半部是非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)環(huán)境下的認(rèn)證流程。學(xué)習(xí)者都是沿著從左向右的方向，從開始學(xué)習(xí)到獲得證書的過(guò)程。中間部分是兩者的相同參考標(biāo)準(zhǔn)。可以看到，在兩個(gè)系統(tǒng)中學(xué)習(xí)者都有多種學(xué)習(xí)路徑的選擇。但通常非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證途徑中，個(gè)人有更多的選擇權(quán)。而且，非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)過(guò)程也更為復(fù)雜，目的更加多樣化。[6]

實(shí)驗(yàn)樣品采集：樣品取自宜賓五糧液股份有限公司窖齡為20年窖池的窖底泥，窖池分別在窖底4個(gè)角落和接近中心點(diǎn)的一點(diǎn)各取1個(gè)樣，每個(gè)樣品重量約100 g，在無(wú)菌袋中混勻后立即使用。

圖1 從正規(guī)、非正規(guī)學(xué)習(xí)到獲得證書的一般路徑[6]

從圖1中也可以看到，非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過(guò)程大體包含的四個(gè)階段(phases)，即識(shí)別、記錄、評(píng)價(jià)和授證。

識(shí)別(identification)：認(rèn)證開始于所獲得知識(shí)、技能和能力的識(shí)別，它使個(gè)人逐步意識(shí)到自己以前的成就。這個(gè)階段很重要，因?yàn)槊總€(gè)人在不同學(xué)習(xí)環(huán)境下所獲得的學(xué)習(xí)成果千差萬(wàn)別。對(duì)很多人來(lái)說(shuō)，發(fā)現(xiàn)并逐步認(rèn)識(shí)到自己的能力，是一個(gè)重要的開始。

記錄(documentation)：緊隨在識(shí)別階段之后，記錄主要是指收集和提供所獲學(xué)習(xí)成果的證據(jù)。這可以是建立一個(gè)包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、職業(yè)經(jīng)歷、能表明自己學(xué)習(xí)成就的工作樣件的檔案袋。證據(jù)類型通常是各種各樣的，從書面文件、工作樣品到活動(dòng)展示。記錄必須能夠充分證明其學(xué)習(xí)獲得的成果，而不是簡(jiǎn)單列出頭銜或職位。

評(píng)價(jià)(assessment)：一般是指將個(gè)人的學(xué)習(xí)成果與特定參照點(diǎn)或標(biāo)準(zhǔn)去進(jìn)行比較的過(guò)程。評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)對(duì)非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的整體可信性來(lái)說(shuō)十分重要。標(biāo)準(zhǔn)是此階段的核心。很多認(rèn)證采用的方法和工具，與正規(guī)教育評(píng)價(jià)中所采用的沒(méi)什么兩樣，如測(cè)驗(yàn)、面試、陳述、觀察、展示、檔案袋法等。由于個(gè)體學(xué)習(xí)成果的多樣性特點(diǎn)，有時(shí)候不只需要一種方法，可能是幾種方法并用。

授證(certification)：最后一個(gè)階段是和證書聯(lián)系在一起的，代表最終的價(jià)值認(rèn)定。授證通常是授予一張正式的證書。在公司和企業(yè)領(lǐng)域，也可能是簽署一張執(zhí)照，允許個(gè)體從事特定的工作崗位。授證過(guò)程應(yīng)該是由一個(gè)有社會(huì)公信力的部門或組織來(lái)實(shí)施。

2.認(rèn)證的基本原則

對(duì)于非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)的識(shí)別和認(rèn)證的實(shí)施，歐盟提出了以下四大基本原則[6]：第一，個(gè)人授權(quán)(individual entitlements)，即認(rèn)證過(guò)程對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)應(yīng)該是自愿的。對(duì)所有人來(lái)說(shuō)應(yīng)該平等對(duì)待、公平處理，而且個(gè)人隱私和權(quán)利受到尊重和保護(hù)。第二，多方責(zé)任(stakeholder obligations) ，即各利益相關(guān)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照其權(quán)利、責(zé)任和能力，建立起非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度和方法。相關(guān)方面還要向個(gè)體學(xué)習(xí)者提供有關(guān)認(rèn)證制度和方法的指導(dǎo)、咨詢和信息服務(wù)。第三，自信和信任(confidence and trust)，即認(rèn)證的過(guò)程、程序和標(biāo)準(zhǔn)必須是公開、透明的，并且得到質(zhì)量保障機(jī)制的有力支撐。第四，可信且合法 (credibility and legitimacy) ，即認(rèn)證的方法應(yīng)該尊重法律法規(guī)，確保各利益相關(guān)方面的均衡參與。

國(guó)內(nèi)在開展學(xué)分銀行建設(shè)探索中，首先要充分認(rèn)識(shí)到非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證過(guò)程的復(fù)雜性。學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的過(guò)程是復(fù)雜的、高成本的，涉及諸多環(huán)節(jié)。非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證，比起正規(guī)學(xué)校教育內(nèi)的認(rèn)證來(lái)要復(fù)雜和昂貴得多。將原來(lái)“沒(méi)有”價(jià)值的事物賦予社會(huì)認(rèn)可的價(jià)值，從理念、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和管理機(jī)制上都要有全新的制度設(shè)計(jì)，需要大量的政策資源、人力資源和經(jīng)費(fèi)投入。而且，這種效益主要是社會(huì)性的、公益性的，并不能為管理機(jī)構(gòu)帶來(lái)直接經(jīng)濟(jì)上的效益。另外，明確認(rèn)證的目標(biāo)和服務(wù)對(duì)象尤為重要。參照國(guó)際經(jīng)驗(yàn),認(rèn)證的主要對(duì)象應(yīng)該是針對(duì)人們的非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)，而不是正規(guī)高校課程和在校生群體。正規(guī)教育中的評(píng)價(jià)和認(rèn)證，學(xué)校有完備的制度和辦法。即便是對(duì)于部分轉(zhuǎn)入學(xué)生的先前學(xué)習(xí)，也大可按原課程標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行認(rèn)證，無(wú)須再建一個(gè)學(xué)分銀行。建設(shè)學(xué)分銀行的根本原因，是在終身學(xué)習(xí)理念指導(dǎo)下去認(rèn)可一直以來(lái)被忽略的非正規(guī)和非正式學(xué)習(xí)成果。國(guó)內(nèi)不少學(xué)分銀行把高校課程和社會(huì)證書作為學(xué)分認(rèn)定對(duì)象，而且主要面向在校生，這在服務(wù)對(duì)象和功能上存在著錯(cuò)位現(xiàn)象。

四、認(rèn)證中的核心問(wèn)題

對(duì)于非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證活動(dòng)開展或制度建設(shè)，有五個(gè)核心問(wèn)題需要重點(diǎn)考慮，即標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)、方法、質(zhì)量保障和經(jīng)費(fèi)。其對(duì)應(yīng)的分別是，按照什么認(rèn)證、由誰(shuí)認(rèn)證、采用什么認(rèn)證辦法、如何保證質(zhì)量、費(fèi)用如何解決等重要問(wèn)題。

1.認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

將學(xué)習(xí)成果認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)作為整個(gè)資格制度中的一個(gè)重要的、內(nèi)在的組成部分是十分重要的。當(dāng)前，越來(lái)越多的歐洲國(guó)家將非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證活動(dòng)與其正在建立的國(guó)家資格框架標(biāo)準(zhǔn)體系聯(lián)系起來(lái)。[12]特別是，認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)必須是清晰明確、科學(xué)公正和具有權(quán)威性的。相比之下，國(guó)內(nèi)相當(dāng)一部分在建學(xué)分銀行采用的學(xué)分認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，或者含混不清，或者采用本學(xué)校課程標(biāo)準(zhǔn)做參照，未能將標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)和共同研制過(guò)程作為一項(xiàng)核心工作。如此，就容易導(dǎo)致其認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系從一開始就缺乏權(quán)威性和科學(xué)性，為后續(xù)認(rèn)證活動(dòng)開展留下隱患。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)

由于認(rèn)證是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，需要各利益相關(guān)方面的共同參與，并且分擔(dān)不同職責(zé)。為了建立與認(rèn)證相適應(yīng)的指導(dǎo)服務(wù)體系，溝通和協(xié)調(diào)工作十分必要。歐洲的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在不同的國(guó)家制度和文化環(huán)境下，各類學(xué)習(xí)認(rèn)證活動(dòng)的組織有著很大的差異性。不同國(guó)家的教育和培訓(xùn)系統(tǒng)中，認(rèn)證與勞動(dòng)市場(chǎng)部門、公司企業(yè)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的關(guān)系也大不一樣。將不同的利益相關(guān)方面協(xié)調(diào)起來(lái)是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性的工作。一些國(guó)家引入了新的立法和制度安排來(lái)支持認(rèn)證活動(dòng)，而有些國(guó)家由于缺乏統(tǒng)一的國(guó)家政策，就使得調(diào)動(dòng)和協(xié)調(diào)不同利益相關(guān)方參與認(rèn)證活動(dòng)很難推進(jìn)。

其中，國(guó)家層面的認(rèn)證管理制度設(shè)計(jì)是最為復(fù)雜和關(guān)鍵的。目前，即便在歐洲地區(qū)也很少有國(guó)家建立了一個(gè)專門負(fù)責(zé)非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)認(rèn)證的部門。大多數(shù)都是將認(rèn)證的不同職責(zé)分配到不同部門機(jī)構(gòu)中，一般是按照傳統(tǒng)的公共服務(wù)分類，如教育部、勞動(dòng)就業(yè)部等。由于認(rèn)證活動(dòng)本質(zhì)上的復(fù)雜性，各國(guó)政府應(yīng)該在國(guó)家制度框架和整體分工上做出相應(yīng)的安排，并且加強(qiáng)各部門之間的合作。要做好認(rèn)證活動(dòng)的各方協(xié)調(diào)工作，可以著重考慮：建立法規(guī)框架以引入中央解決方案，注重國(guó)家層面的部門協(xié)調(diào)，建立各部門/機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)合作網(wǎng)絡(luò)，保持各方參與的平衡性等。

作為一項(xiàng)新制度設(shè)計(jì)和公共政策的制定過(guò)程，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證應(yīng)充分調(diào)動(dòng)相關(guān)方面積極參與，才能充分代表其利益所在，發(fā)揮其價(jià)值功能并且使這項(xiàng)制度落實(shí)到位。缺乏各相關(guān)方面參與的新制度設(shè)計(jì)，很容易受到主導(dǎo)機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動(dòng)，進(jìn)而影響到認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果的社會(huì)公信力。

3.評(píng)價(jià)方法

認(rèn)證所采用的方法至關(guān)重要。它們不僅影響著認(rèn)證過(guò)程和結(jié)果的整體質(zhì)量(信度和效度)，也影響著個(gè)體學(xué)習(xí)者的認(rèn)證體驗(yàn)。認(rèn)證方法和工具并非越復(fù)雜昂貴越好，適合目的的才是最好的。認(rèn)證方法總體上分為兩大類：采集證據(jù)的方法和展示證據(jù)的方法。

采集證據(jù)的方法包括測(cè)驗(yàn)和考試，談話或討論、陳述法、觀察法、模擬法、工作實(shí)踐中收集證據(jù)法等，它們各有優(yōu)劣。例如考試法，人們最為熟悉、信度效度高、費(fèi)用低廉而效率很高，但對(duì)于那些以前曾有過(guò)糟糕考試經(jīng)歷的人，以及不善于用書面語(yǔ)言表達(dá)的人來(lái)說(shuō)，考試法可能不受歡迎。展示證據(jù)的方法包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、能力陳述函、第三方報(bào)告(推薦信)、檔案袋等。其中檔案袋法最為常用。檔案袋法(Portfolios)旨在通過(guò)引進(jìn)多種工具和方法的組合來(lái)克服主觀的風(fēng)險(xiǎn)，它是個(gè)人各類有關(guān)資料的收集，包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、推薦信、成績(jī)單、作品復(fù)印件等。近些年各國(guó)愈發(fā)重視檔案袋法，所開發(fā)的電子檔案袋(e-portfolio)還可以包括一些多媒體材料。但這種方法的問(wèn)題是，比較分散、不易聚焦，特別是申請(qǐng)者在缺乏指導(dǎo)、自己準(zhǔn)備材料的情況下就更是如此。

4.質(zhì)量保障

學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的質(zhì)量保障機(jī)制，是整個(gè)認(rèn)證過(guò)程的一個(gè)內(nèi)在部分。保障機(jī)制通常包括一個(gè)明確的質(zhì)量總體規(guī)劃、定期收集來(lái)自使用者/用戶的反饋、對(duì)外公布告知的質(zhì)量規(guī)定要求，以及能夠接受來(lái)自第三方組織的質(zhì)量評(píng)價(jià)和審核等。

認(rèn)證的總體質(zhì)量依賴于其實(shí)施過(guò)程中的諸多因素，包含在計(jì)劃、實(shí)施、檢察和調(diào)整等各個(gè)環(huán)節(jié)之中。尤其需要注意以下四個(gè)問(wèn)題：一是目標(biāo)是否適合，即選擇的評(píng)價(jià)工具是否適合學(xué)習(xí)的形式和場(chǎng)景；二是過(guò)程的安全性、保密性、可信性和一致性。如果參與者在認(rèn)證過(guò)程中失去信任，就會(huì)降低他們繼續(xù)進(jìn)行下去的內(nèi)在動(dòng)機(jī)；三是標(biāo)準(zhǔn)作為測(cè)量學(xué)習(xí)成果和認(rèn)證的基礎(chǔ)，必須要清晰明確，而不能是含糊不清、難以理解；四是質(zhì)量保障機(jī)制還應(yīng)該能支持長(zhǎng)期的認(rèn)證活動(dòng)，可持續(xù)性是獲得信任所必需的。

認(rèn)證活動(dòng)歸根結(jié)底是由大量一線實(shí)踐者(practitioners)去實(shí)施的，他們的專業(yè)能力如何，直接決定著認(rèn)證的質(zhì)量與效果。這些專業(yè)人士包括各個(gè)認(rèn)證階段中提供信息、建議和指導(dǎo)的人員，實(shí)施考試和評(píng)價(jià)者，以及此過(guò)程中非直接參與的人士。不同類型的專業(yè)人士，知識(shí)和能力方面的要求也不一樣。對(duì)于顧問(wèn)咨詢?nèi)藛T至少要求其具備以下五種技能：認(rèn)證過(guò)程的完整知識(shí)、教育制度的完整知識(shí)、能夠?qū)W(xué)習(xí)體驗(yàn)重述為學(xué)習(xí)成果以與標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)應(yīng)、了解勞動(dòng)力市場(chǎng)、熟悉一系列專家來(lái)回答特定技術(shù)問(wèn)題等。而對(duì)于評(píng)價(jià)人員的知識(shí)和技能要求，則包括熟悉認(rèn)證過(guò)程、具備特定領(lǐng)域的工作經(jīng)歷、對(duì)于學(xué)習(xí)成果無(wú)個(gè)人偏好、熟悉不同的評(píng)價(jià)方法、能夠與被評(píng)價(jià)方建立起信任關(guān)系并創(chuàng)設(shè)適當(dāng)心理環(huán)境、能夠?qū)W(xué)習(xí)成果和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)之間的匹配性提供反饋、在評(píng)價(jià)和質(zhì)量保障機(jī)制方面訓(xùn)練有素等。因此，認(rèn)證工作人員隊(duì)伍建設(shè)和專業(yè)能力培養(yǎng)也是至關(guān)重要的一個(gè)因素。

5.認(rèn)證費(fèi)用

非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證并不省錢。相反，由于其過(guò)程的復(fù)雜性，認(rèn)證的費(fèi)用比正規(guī)教育中的認(rèn)證還要花費(fèi)更多。如果解決不好經(jīng)費(fèi)問(wèn)題，認(rèn)證活動(dòng)可能會(huì)因此而觸礁擱淺。非正規(guī)與非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的費(fèi)用，主要由三個(gè)方面相互交叉的因素決定：一是個(gè)人認(rèn)證全過(guò)程所需花費(fèi)，從其開始申請(qǐng)直到獲得證書；二是有哪些社會(huì)資助方，可以承擔(dān)全部或者部分費(fèi)用的；三是個(gè)人能夠承擔(dān)的注冊(cè)費(fèi)，從沒(méi)有贊助情況下個(gè)人全部承擔(dān)，到有雇主或公共機(jī)構(gòu)資助之下個(gè)人承擔(dān)一部分。有些國(guó)家要求個(gè)人支付注冊(cè)費(fèi)，而另一些國(guó)家認(rèn)為不應(yīng)該向個(gè)人收費(fèi)。

認(rèn)證的費(fèi)用具體包括如下一些方面：系統(tǒng)的研究、開發(fā)與監(jiān)測(cè)，專業(yè)人員(評(píng)估者)的培訓(xùn)，系統(tǒng)的建設(shè)，信息和指導(dǎo)，日常實(shí)施，管理與維護(hù)，申請(qǐng)者評(píng)價(jià)，資格授予，控制與評(píng)估(數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等)，以及對(duì)申請(qǐng)者的激勵(lì)政策(帶薪培訓(xùn)、資助、貸款、津貼、進(jìn)一步培訓(xùn)等)、后續(xù)培訓(xùn)費(fèi)用等。

費(fèi)用問(wèn)題通常來(lái)說(shuō)是一個(gè)挑戰(zhàn)，處理不好容易產(chǎn)生問(wèn)題。比較好的做法是建立一個(gè)各方分擔(dān)的費(fèi)用解決方案，由政府、企業(yè)雇主和個(gè)人各自分擔(dān)一部分，確保系統(tǒng)的可持續(xù)性和不斷更新。其中，政府和企業(yè)雇主承擔(dān)主要部分，個(gè)人可以承擔(dān)一小部分。對(duì)個(gè)人學(xué)習(xí)者來(lái)說(shuō)若費(fèi)用過(guò)高、難以承擔(dān)，則會(huì)降低或打消他們申請(qǐng)認(rèn)證的積極性。

我國(guó)自《教育規(guī)劃綱要》頒布以來(lái)，在構(gòu)建終身教育體系和人才培養(yǎng)立交橋的戰(zhàn)略引領(lǐng)下，各類學(xué)習(xí)成果的認(rèn)證與學(xué)分互認(rèn)活動(dòng)蓬勃開展，一批基于高校聯(lián)盟、區(qū)域性、企業(yè)和成人/職業(yè)教育機(jī)構(gòu)的學(xué)分銀行紛紛建立，學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度探索取得了一定進(jìn)展。然而，由于時(shí)間尚短、了解尚淺等原因，對(duì)于學(xué)分銀行的目標(biāo)定位、功能、對(duì)象、運(yùn)作模式、管理機(jī)制等重要問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，一直是模糊且存在爭(zhēng)議的。[13-14]周晶晶、孫耀庭等指出，各地建立的區(qū)域?qū)W分銀行面臨著學(xué)分認(rèn)定主體不清、學(xué)分累積能力不濟(jì)、學(xué)分轉(zhuǎn)換需求不足等三大困境。[15]如何突破現(xiàn)實(shí)困境，勇于創(chuàng)新，積極推進(jìn)我國(guó)學(xué)習(xí)成果認(rèn)證制度建設(shè)，是擺在廣大繼續(xù)教育、終身教育決策者、管理者、實(shí)踐者面前的一個(gè)重大問(wèn)題。通過(guò)借鑒參考國(guó)外研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，深入探討我國(guó)的非正規(guī)、非正式學(xué)習(xí)成果認(rèn)證的意義和對(duì)象范圍，了解認(rèn)證過(guò)程的本質(zhì)和特征，特別是從標(biāo)準(zhǔn)體系、相關(guān)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證評(píng)價(jià)方法、質(zhì)量保障和經(jīng)費(fèi)方案等方面進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計(jì)和考慮，都具有重要現(xiàn)實(shí)意義，值得國(guó)內(nèi)專家學(xué)者深入探討。