非正規與非正式學習成果認證問題探討

□ 王海東

人一生中大部分知識、技能和能力的獲得，均來自其在工作崗位、家庭生活以及個人興趣愛好中的持續學習。長期以來，這些廣泛存在于各類非正規、非正式情境下的學習活動一直被忽視，其成果和價值未能得到充分認可,因此導致了大量人力資源的浪費。隨著終身教育理念不斷普及和深化,越來越多的國家和地區認識到多種多樣學習形式及其成果認證的重要價值。尤其是對于那些發生在正規教育和培訓系統之外,人們在工作場所、生活社區以及家庭生活中的非正規的學習活動。

改變學校教育作為唯一資格來源的傳統認識和做法，推動多樣化學習成果認證并逐步建立統一的認證制度，已經被很多國家和地區政府視為構建終身教育體系、提升全民終身學習的一條重要途徑。近年來世界各國建立起來的學習成果認證和轉換制度,按照郝克明先生的劃分,大概由三種模式[1]:一是建立國家資格框架的制度模式，如英國、澳大利亞、南非、歐盟等；二是高校之間通過協議開展學分互認的模式，如美、加高校和我國的一些大學聯盟；三是韓國學分銀行模式，以及我國上海、江蘇、浙江等地的學分銀行試點等。為了推動終身教育的制度創新與建設，指導各國的學習成果認證實踐探索，聯合國教科文組織(UNESCO)、經合組織(OECD)、歐洲聯盟(EU)、國際勞工組織等一批著名國際組織都發布了對于非正規、非正式學習成果認證的研究報告或工作指南。

在國內，2010年《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020)》(簡稱《教育規劃綱要》)頒布，首次提出建立學習成果認證體系、建立“學分銀行”制度等任務，國內掀起了一股理論研究和實踐探索的浪潮。《國家教育事業發展“十三五”規劃》進一步提出了“制定國家資歷框架，建立個人學習賬號和學分累積制度”“建立多種學習成果認證平臺”“推動各類高等學校之間以課程為基礎開展學分認定和轉換。創新高等教育自學考試學分認定和轉換”，以及“建立面向全民的終身學習成果認證、積累與轉換公共服務平臺”等要求。[2]可以看到，我國學習成果認證制度建設探索處于不斷推進過程中。

一、非正規學習成果認證的意義與價值

對于非正規、非正式學習成果進行認證的重要價值，國內外不少專家學者從不同層面進行過論述。一些著名國際組織如UNESCO、OECD、EU等從推動終身教育新制度建設的角度，對于學習成果認證問題開展了深入研究，發布了一系列文件或報告，指出了認證對于國家人力資源開發、終身學習體系建設、個人權利與選擇、社會公平與融合乃至社會經濟效益等多方面的意義。

2009年，UNESCO在第六屆國際成人教育大會上，集體通過了《貝倫行動框架》，其中特別提出應該認證所有形式的學習成果，尤其是那些非正規與非正式學習的成果。為落實這一決議，UNESCO下屬終身學習研究所(UIL)組織多國專家經過3年多的研制，于2012 年6 月發布了《對于非正規與非正式學習成果的識別、驗證和認證指南》。在這份指南中，UNESCO提出認證活動對于提升個人自尊、激勵終身學習、增強就業能力，以及建設靈活開放的教育培訓系統具有重要意義[3]：

非正規和非正式學習的認證，是實現終身學習的重要杠桿。人們在一生中不同階段通過多種形式獲得各種能力，其中不少能力都被埋沒或得不到認可。認可和評價這些能力可以顯著提升個人的自尊和幸福感，激勵他們進一步學習，增加他們在勞動力市場的就業機會。學習成果認證可以將更廣泛的人群整合到一個開放、靈活的教育和培訓系統中，建設兼容并包的社會。

同樣，EU在2012年12月發布的《關于非正規與非正式學習認證的倡議書》中，特別強調了認證各類學習成果對于歐洲各成員國的重要作用[4]：

認證各類學習成果，包括通過非正規和非正式學習所獲得的知識、技能和能力，能夠在提升人們的就業能力和流動性以及激發終身學習等方面，發揮重要作用。特別是對于那些在社會和經濟上處于弱勢地位或者擁有較低資格的群體來說。當前，歐盟面臨著嚴重的經濟危機，導致了大批年輕人失業，還面臨著人口老齡化的嚴峻形勢。有關知識、技能和能力的認證，對于改善勞動力市場功能、提升流動性、強化競爭力和經濟增長，有著尤為寶貴的貢獻。

隨著世界各國教育和培訓政策趨向于采用更為寬廣的終身學習視角，資格授予拓展到了正規教育系統之外，面向更為靈活多樣的路徑和方式。在OECD的一份研究報告中，概括了開展非正規與非正式學習認證具有四個方面價值[5]：

一是經濟效益，即通過縮短正規教育的學習時間而降低直接成本和機會成本投入，也使得人力資本更為合理配置，工作更適合人們的真實技能；二是教育效益，幫助人們在終身學習的體系框架下學習，更好地了解自己和規劃自己的生涯；三是社會效益，認證為少數民族人群、校外青少年和高齡工人等弱勢群體提供了入學或就業機會的新路徑，促進了平等與社會公平；四是對于個體學習者的心理激勵作用(psychological boost)，使他們意識到自身所具有的獨特才能及其價值。

在歐盟技術報告《歐洲非正規與非正式學習認證指南》中，還從微觀層面指出了學習成果認證對于個人終身學習的三點好處[6]：其一，學習者從經驗中獲得學分有助于他們后續的正規教育。即可以幫助學習者進入大學或者更高級項目中，抵免課程學分，縮短學習期限。其二，有助于增加學習者的個人自信。由于提升了個人學習的價值，通常能夠增加學習者的信心，激發進一步學習的動機。其三，還有助于其對后續的學習進行長遠規劃。認證幫助學習者去思考他們已經掌握的知識、了解自己的長處和能力，同時幫助他們制定長遠規劃，以及思考如何去實現這些計劃。此外，還有研究探討了非正規學習成果認證的經濟效益。據加拿大2001年的一項調查研究估算，先前學習認證可以每年為全國帶來41億到59億加元的經濟收益，折合到每個人身上是年增收8 000—12 000加元。[7]

在我國構建終身教育體系的宏觀背景下，學習成果認證制度或學分銀行被視為是搭建人才成長立交橋的一項基礎性工程。國內部分學者對于建立學習成果認證制度的重要性也發表過一些獨到見解。例如，楊進曾指出對于非正規和無一定形式學習的認可、核定和認證具有三個方面的重要作用，一是有助于構建終身教育體系中的溝通和學習路徑，二是把隱性和潛在的知識能力顯性化，有助于促進人力資源開發和增強就業能力，三是服務于社會弱勢人群，有助于促進社會的包容和平等。[8]李鋒亮和張非男的研究則系統分析了學分銀行能夠給個人、機構、行業以及整個社會可能帶來的收益，提出在學分銀行的支持下，學習者的流動性、學習便利性、主動性、學習靈活度與學習效率將大大提高，學習者的學習門檻、輟學概率、學習浪費和教育不匹配現象將降低到一個最小的程度，學習者的私人教育成本將減少、收益將得到明顯提升。[9]

二、核心概念界定

對于非正規與非正式學習成果認證，學術界提出和使用過很多概念術語。目前尚沒有形成統一的共識或權威說法。為了使得各種討論交流在一個層面上進行，對于幾個核心概念的界定顯然是很有必要的。

1.學習成果認證

學習成果認證，按照UNESCO的定義，是指將個人在各種情境中通過多種方式獲得的所有知識和能力，給予認可和評價的實踐活動。[3]臺灣學者楊國德也給出過一個定義，“所謂認證系指對于學習后的結果，通過一定的程序與方式，由有權授予者給予采認并發給證明文件”[10]。 這里的核心詞匯“認證”，歐盟使用的詞語是“validation”，原意是“使之有效”。與之相比，OECD使用的詞匯是“recognition”，原意為“認可”；而UNESCO則以“recognition,validation and accreditation”三詞并連一起使用，簡稱RVA，直譯為“認可、效驗和認證”。在澳大利亞、加拿大和南非等國，比較普遍使用的術語是“先前學習認證”(Accreditation of prior learning)。盡管各國選用的概念術語不盡相同，其本質上都指的是同一件事。本文為求簡潔統一將中文定為“認證”。在國內學術界，學習成果認證制度與學分銀行是經常混用的兩個概念。

2.學分銀行

學分銀行(Credit Bank System)是起源于美國高校、從韓國實踐開始流行起來的一個概念。它是指模擬和借鑒銀行的部分功能，對個人不同來源的學習成果進行權威認證，并能夠長期存儲在個人的學習賬戶中，并在滿足一定條件的情況下可以兌換成學歷文憑或證書。韓國1997年建立起國家學分銀行制度，對各類非正規學習活動和成果進行認定，并對達標者授予學位或證書。至今它已成為國際終身教育領域的一項典型制度形式，對國內當前的學分銀行模式有很大的影響。

3.正規、非正規與非正式學習

非正規教育的概念，最早是由美國學者庫布斯(Coombs.P.H.)于20世紀60年代末出于對傳統學校教育的不滿而提出來的。[11]很多學者或學術組織都討論使用過這個概念。進入21世紀以來，終身教育理念指導下這個概念又重新引起重視，并逐漸形成了正規學習、非正規學習和非正式學習這樣一組概念及區分。

正規學習(formal learning)指發生在一個組織化、結構化的環境(如教育或培訓機構、工廠車間)中，有明確指向目的(以目標、時間或資源來看)的學習。非正規學習(non-formal learning)發生于有計劃的活動(如工作項目、社區活動)之中，但從目標、學習時間或學習支持等角度來看，其目的并非是為了學習。可見，非正規學習是發生在其他活動和過程中的學習。非正式學習(informal learning)國內也有學者譯為無一定形式學習，其來自工作、生活或休閑活動中的無意識的學習。它不是有組織的，也沒有明確目標，從學習者角度來看多數是無意中發生的。OECD學者Werquin從學習發生的場景角度列表對它們進行了區分，見表1。[5]

表1 以學習發生的場景(contexts)對三個概念進行區分

4.學習成果

學習成果(learning outcome)是指一個人在經歷一段學習過程之后所獲得的，并且能夠展示出來的一系列知識、技能和能力(knowledge,skills and competences)。它是與強調入門環節和學習過程相對的，關注的是學習之后到底學會和掌握了什么。

三、認證過程與實施原則

1.認證的過程

非正規、非正式學習成果認證與學校正規教育中的認證，并非是截然不同的，兩者可以是基于同樣標準、并存并行的。《歐洲指南》中提出了兩類認證活動既相區別又有聯系的流程圖，見圖1。上半部分是正規學校系統中學生從入學選課、考試評價到畢業頒證的過程，而下半部是非正規、非正式學習環境下的認證流程。學習者都是沿著從左向右的方向，從開始學習到獲得證書的過程。中間部分是兩者的相同參考標準。可以看到，在兩個系統中學習者都有多種學習路徑的選擇。但通常非正規、非正式學習認證途徑中，個人有更多的選擇權。而且，非正規、非正式學習過程也更為復雜，目的更加多樣化。[6]

實驗樣品采集：樣品取自宜賓五糧液股份有限公司窖齡為20年窖池的窖底泥，窖池分別在窖底4個角落和接近中心點的一點各取1個樣，每個樣品重量約100 g，在無菌袋中混勻后立即使用。

圖1 從正規、非正規學習到獲得證書的一般路徑[6]

從圖1中也可以看到，非正規、非正式學習成果認證過程大體包含的四個階段(phases)，即識別、記錄、評價和授證。

識別(identification)：認證開始于所獲得知識、技能和能力的識別，它使個人逐步意識到自己以前的成就。這個階段很重要，因為每個人在不同學習環境下所獲得的學習成果千差萬別。對很多人來說，發現并逐步認識到自己的能力，是一個重要的開始。

記錄(documentation)：緊隨在識別階段之后，記錄主要是指收集和提供所獲學習成果的證據。這可以是建立一個包括個人簡歷、職業經歷、能表明自己學習成就的工作樣件的檔案袋。證據類型通常是各種各樣的，從書面文件、工作樣品到活動展示。記錄必須能夠充分證明其學習獲得的成果，而不是簡單列出頭銜或職位。

評價(assessment)：一般是指將個人的學習成果與特定參照點或標準去進行比較的過程。評價環節對非正規、非正式學習認證的整體可信性來說十分重要。標準是此階段的核心。很多認證采用的方法和工具，與正規教育評價中所采用的沒什么兩樣，如測驗、面試、陳述、觀察、展示、檔案袋法等。由于個體學習成果的多樣性特點，有時候不只需要一種方法，可能是幾種方法并用。

授證(certification)：最后一個階段是和證書聯系在一起的，代表最終的價值認定。授證通常是授予一張正式的證書。在公司和企業領域，也可能是簽署一張執照，允許個體從事特定的工作崗位。授證過程應該是由一個有社會公信力的部門或組織來實施。

2.認證的基本原則

對于非正規、非正式學習的識別和認證的實施，歐盟提出了以下四大基本原則[6]：第一，個人授權(individual entitlements)，即認證過程對于個人來說應該是自愿的。對所有人來說應該平等對待、公平處理，而且個人隱私和權利受到尊重和保護。第二，多方責任(stakeholder obligations) ，即各利益相關機構，應按照其權利、責任和能力，建立起非正規、非正式學習成果認證制度和方法。相關方面還要向個體學習者提供有關認證制度和方法的指導、咨詢和信息服務。第三，自信和信任(confidence and trust)，即認證的過程、程序和標準必須是公開、透明的，并且得到質量保障機制的有力支撐。第四，可信且合法 (credibility and legitimacy) ，即認證的方法應該尊重法律法規，確保各利益相關方面的均衡參與。

國內在開展學分銀行建設探索中，首先要充分認識到非正規、非正式學習成果認證過程的復雜性。學習成果認證的過程是復雜的、高成本的，涉及諸多環節。非正規與非正式學習成果認證，比起正規學校教育內的認證來要復雜和昂貴得多。將原來“沒有”價值的事物賦予社會認可的價值，從理念、標準、規則和管理機制上都要有全新的制度設計，需要大量的政策資源、人力資源和經費投入。而且，這種效益主要是社會性的、公益性的，并不能為管理機構帶來直接經濟上的效益。另外，明確認證的目標和服務對象尤為重要。參照國際經驗,認證的主要對象應該是針對人們的非正規、非正式學習，而不是正規高校課程和在校生群體。正規教育中的評價和認證，學校有完備的制度和辦法。即便是對于部分轉入學生的先前學習，也大可按原課程標準體系進行認證，無須再建一個學分銀行。建設學分銀行的根本原因，是在終身學習理念指導下去認可一直以來被忽略的非正規和非正式學習成果。國內不少學分銀行把高校課程和社會證書作為學分認定對象，而且主要面向在校生，這在服務對象和功能上存在著錯位現象。

四、認證中的核心問題

對于非正規與非正式學習成果的認證活動開展或制度建設，有五個核心問題需要重點考慮，即標準、機構、方法、質量保障和經費。其對應的分別是，按照什么認證、由誰認證、采用什么認證辦法、如何保證質量、費用如何解決等重要問題。

1.認證標準

將學習成果認證標準作為整個資格制度中的一個重要的、內在的組成部分是十分重要的。當前，越來越多的歐洲國家將非正規、非正式學習成果認證活動與其正在建立的國家資格框架標準體系聯系起來。[12]特別是，認證標準必須是清晰明確、科學公正和具有權威性的。相比之下，國內相當一部分在建學分銀行采用的學分認證標準，或者含混不清，或者采用本學校課程標準做參照，未能將標準建設和共同研制過程作為一項核心工作。如此，就容易導致其認證標準體系從一開始就缺乏權威性和科學性，為后續認證活動開展留下隱患。

2.認證機構

由于認證是一個復雜的過程，需要各利益相關方面的共同參與，并且分擔不同職責。為了建立與認證相適應的指導服務體系，溝通和協調工作十分必要。歐洲的調查發現，在不同的國家制度和文化環境下，各類學習認證活動的組織有著很大的差異性。不同國家的教育和培訓系統中，認證與勞動市場部門、公司企業和執行機構的關系也大不一樣。將不同的利益相關方面協調起來是一項具有挑戰性的工作。一些國家引入了新的立法和制度安排來支持認證活動，而有些國家由于缺乏統一的國家政策，就使得調動和協調不同利益相關方參與認證活動很難推進。

其中，國家層面的認證管理制度設計是最為復雜和關鍵的。目前，即便在歐洲地區也很少有國家建立了一個專門負責非正規與非正式學習認證的部門。大多數都是將認證的不同職責分配到不同部門機構中，一般是按照傳統的公共服務分類，如教育部、勞動就業部等。由于認證活動本質上的復雜性，各國政府應該在國家制度框架和整體分工上做出相應的安排，并且加強各部門之間的合作。要做好認證活動的各方協調工作，可以著重考慮：建立法規框架以引入中央解決方案，注重國家層面的部門協調，建立各部門/機構的協調合作網絡，保持各方參與的平衡性等。

作為一項新制度設計和公共政策的制定過程，學習成果認證應充分調動相關方面積極參與，才能充分代表其利益所在，發揮其價值功能并且使這項制度落實到位。缺乏各相關方面參與的新制度設計，很容易受到主導機構的利益驅動，進而影響到認證過程和結果的社會公信力。

3.評價方法

認證所采用的方法至關重要。它們不僅影響著認證過程和結果的整體質量(信度和效度)，也影響著個體學習者的認證體驗。認證方法和工具并非越復雜昂貴越好，適合目的的才是最好的。認證方法總體上分為兩大類：采集證據的方法和展示證據的方法。

采集證據的方法包括測驗和考試，談話或討論、陳述法、觀察法、模擬法、工作實踐中收集證據法等，它們各有優劣。例如考試法，人們最為熟悉、信度效度高、費用低廉而效率很高，但對于那些以前曾有過糟糕考試經歷的人，以及不善于用書面語言表達的人來說，考試法可能不受歡迎。展示證據的方法包括個人簡歷、能力陳述函、第三方報告(推薦信)、檔案袋等。其中檔案袋法最為常用。檔案袋法(Portfolios)旨在通過引進多種工具和方法的組合來克服主觀的風險，它是個人各類有關資料的收集，包括個人簡歷、表現評價、推薦信、成績單、作品復印件等。近些年各國愈發重視檔案袋法，所開發的電子檔案袋(e-portfolio)還可以包括一些多媒體材料。但這種方法的問題是，比較分散、不易聚焦，特別是申請者在缺乏指導、自己準備材料的情況下就更是如此。

4.質量保障

學習成果認證的質量保障機制，是整個認證過程的一個內在部分。保障機制通常包括一個明確的質量總體規劃、定期收集來自使用者/用戶的反饋、對外公布告知的質量規定要求，以及能夠接受來自第三方組織的質量評價和審核等。

認證的總體質量依賴于其實施過程中的諸多因素，包含在計劃、實施、檢察和調整等各個環節之中。尤其需要注意以下四個問題：一是目標是否適合，即選擇的評價工具是否適合學習的形式和場景；二是過程的安全性、保密性、可信性和一致性。如果參與者在認證過程中失去信任，就會降低他們繼續進行下去的內在動機；三是標準作為測量學習成果和認證的基礎，必須要清晰明確，而不能是含糊不清、難以理解；四是質量保障機制還應該能支持長期的認證活動，可持續性是獲得信任所必需的。

認證活動歸根結底是由大量一線實踐者(practitioners)去實施的，他們的專業能力如何，直接決定著認證的質量與效果。這些專業人士包括各個認證階段中提供信息、建議和指導的人員，實施考試和評價者，以及此過程中非直接參與的人士。不同類型的專業人士，知識和能力方面的要求也不一樣。對于顧問咨詢人員至少要求其具備以下五種技能：認證過程的完整知識、教育制度的完整知識、能夠將學習體驗重述為學習成果以與標準相對應、了解勞動力市場、熟悉一系列專家來回答特定技術問題等。而對于評價人員的知識和技能要求，則包括熟悉認證過程、具備特定領域的工作經歷、對于學習成果無個人偏好、熟悉不同的評價方法、能夠與被評價方建立起信任關系并創設適當心理環境、能夠對學習成果和認證標準之間的匹配性提供反饋、在評價和質量保障機制方面訓練有素等。因此，認證工作人員隊伍建設和專業能力培養也是至關重要的一個因素。

5.認證費用

非正規與非正式學習成果認證并不省錢。相反，由于其過程的復雜性，認證的費用比正規教育中的認證還要花費更多。如果解決不好經費問題，認證活動可能會因此而觸礁擱淺。非正規與非正式學習成果認證的費用，主要由三個方面相互交叉的因素決定：一是個人認證全過程所需花費，從其開始申請直到獲得證書；二是有哪些社會資助方，可以承擔全部或者部分費用的；三是個人能夠承擔的注冊費，從沒有贊助情況下個人全部承擔，到有雇主或公共機構資助之下個人承擔一部分。有些國家要求個人支付注冊費，而另一些國家認為不應該向個人收費。

認證的費用具體包括如下一些方面：系統的研究、開發與監測，專業人員(評估者)的培訓，系統的建設，信息和指導，日常實施，管理與維護，申請者評價，資格授予，控制與評估(數據統計等)，以及對申請者的激勵政策(帶薪培訓、資助、貸款、津貼、進一步培訓等)、后續培訓費用等。

費用問題通常來說是一個挑戰，處理不好容易產生問題。比較好的做法是建立一個各方分擔的費用解決方案，由政府、企業雇主和個人各自分擔一部分，確保系統的可持續性和不斷更新。其中，政府和企業雇主承擔主要部分，個人可以承擔一小部分。對個人學習者來說若費用過高、難以承擔，則會降低或打消他們申請認證的積極性。

我國自《教育規劃綱要》頒布以來，在構建終身教育體系和人才培養立交橋的戰略引領下，各類學習成果的認證與學分互認活動蓬勃開展，一批基于高校聯盟、區域性、企業和成人/職業教育機構的學分銀行紛紛建立，學習成果認證制度探索取得了一定進展。然而，由于時間尚短、了解尚淺等原因，對于學分銀行的目標定位、功能、對象、運作模式、管理機制等重要問題的認識，一直是模糊且存在爭議的。[13-14]周晶晶、孫耀庭等指出，各地建立的區域學分銀行面臨著學分認定主體不清、學分累積能力不濟、學分轉換需求不足等三大困境。[15]如何突破現實困境，勇于創新，積極推進我國學習成果認證制度建設，是擺在廣大繼續教育、終身教育決策者、管理者、實踐者面前的一個重大問題。通過借鑒參考國外研究成果和實踐經驗，深入探討我國的非正規、非正式學習成果認證的意義和對象范圍，了解認證過程的本質和特征，特別是從標準體系、相關機構、認證評價方法、質量保障和經費方案等方面進行系統規劃設計和考慮，都具有重要現實意義，值得國內專家學者深入探討。