對構建國防知識產權價值評估機制的思考

胡龍虎 趙 晨

內容提要：推動國防科研成果的有效運用、更好地調動激發國防科研創新的積極性，是國防知識產權價值評估的重要任務之一，也是助力國防科技和武器裝備建設跨越式發展的重要環節。深入研究國防知識產權價值評估機制問題，對于推進國防知識產權量化管理，促進國防知識產權轉化運用，大幅提升我軍自主創新能力具有重要的現實意義。

國防知識產權價值評估，是指由專門的機構和人員考慮相關因素，并依據一定的計算方法對國防知識產權價值所做出的評價、估價和預測。當前，世界各國普遍重視國防知識產權價值評估工作，科學評估國防知識產權價值、量化管理和運用國防知識產權，已成為發達國家提高裝備水平的重要手段。由于我國國防知識產權制度建立較晚，國防知識產權價值評估體系尚未建立，出現了相關利益分配不均衡、國防知識產權制度激勵功能較弱的情況問題，不利于國防科研資源的優化配置和轉化運用。為此，必須高度重視和加強國防知識產權管理，加快構建國防知識產權評估機制。

一、充分認識建立國防知識產權價值評估機制的重大意義

市場經濟條件下，國防知識產權逐漸成為國防和軍隊建設的重要資源。建立相應的國防知識產權價值評估機制，合理評估國防無形資產，是充分發揮國防知識產權效能的必然要求，對于推進國防知識產權量化管理，促進國防知識產權轉化運用，大幅提升我軍自主創新能力具有重大意義。

（一）有利于提升國防科技自主創新能力

當今時代，科技創新日益加速，新技術、新產品、新產業不斷涌現，以大量人力、物力和財力投入為支撐的自主創新能力，已逐漸成為國家的核心競爭力。美國經濟學家道格拉斯·諾斯認為，技術創新需要制度創新，制度創新的核心是產權制度的創新。世界主要國家特別是軍事強國歷來高度重視制定和實施國防知識產權戰略，謀求保護國家安全利益，促進國防科技創新發展。

長期以來，自主創新能力不強、原始創新能力薄弱等問題，一直是制約我國國防建設與發展的瓶頸。究其根本，其中一個重要原因，是缺乏能激發創新動力、保護創新成果、開發和利用知識資源的國防知識產權制度保障。如何依托具有專業資質的評估機構，按照一定的評估工作制度，運用相應的價值評估準則、規范和評估方法，合理定價國防知識產權，準確了解和把握國防知識產權的內在價值，是我國國防知識產權制度設計需要首先破解的難題。為此，通過價值發現、分析等手段對國防知識產權進行明確計量，有利于將國防科技成果的市場效應與創新主體的利益掛鉤，引導創新主體將其自主創新優勢轉化為市場優勢，使創新主體更加關注提升自身價值增值能力，激勵創新主體發明創造的積極性和主動性，進而推動國防科技自主創新能力提升。

（二）有利于提高國防科技的國際競爭能力

隨著我國經濟的高速發展和科學技術的突飛猛進，軍貿軍援和國際技術合作已成為我國防工業參與國際競爭的主要方式。曾經專門用于國防和軍隊建設的航天工業技術、艦艇平臺及艦載武器技術、防空導彈技術等，已邁入國際市場。但美國等西方國家從未停止對我實施戰略圍堵，通過制定一系列國際協議，大幅提高國防知識產權保護標準和執法標準，企圖以國防知識產權保護為手段，強化對我技術封鎖。這一做法，無疑使國防知識產權作為無形資產在國際競爭中的價值更加凸顯。

在軍貿軍援和國際技術合作中，引入國防知識產權評估機制，通過采用與國際接軌的國防知識產權價值評估法規和準則，運用國際通用的價值評估方法，尤其是建立引進先進技術和關鍵設備的知識產權評估制度，有利于打破國際封鎖，規避侵權風險，提高引進質量，更好地服務我國防科技和武器裝備建設的創新發展。同時，通過國防知識產權評估，能夠更加真實地反映出我國防知識產權在國際市場上的價值，避免我國防資產損失，實現資產保值和增值。

（三）有利于促進國防知識產權的轉化與運用

美國經濟學家戴維德認為，技術轉化是指以科學技術（成果）滿足社會的現實需求和潛在需求的全過程。隨著知識經濟的不斷發展和產品技術的含量不斷增加，發展高新技術、實現高新技術轉化、促進技術成果運用，使科學技術成果盡快形成現實的生產力，提高市場經濟主體運用國防知識產權的能力，已成為當今世界主要國家促進國防和經濟建設發展的重要手段。

由于知識產權表現為無形的非物質性資產，其價值無法實施常規計量，不能得到真正合理的評估，加之受長期計劃經濟影響，軍工企業缺乏成熟的市場推廣模式和盈利模式，致使我國國防知識產權轉化和運用效率較低。為此，必須正視知識產權作為生產要素進入市場已成為必然趨勢，通過運用一定的評價方法，逐步建立以價值為導向的國防知識產權定價機制，促進國防科技工業自主創新成果的知識產權化、商品化和產業化，實現和提高國防知識產權的市場價值，以防范軍工無形資產流失、保障國有資產安全、保護軍工核心能力。

（四）有利于推進國防領域的軍民融合式發展

隨著中國特色軍事變革的不斷推進，武器裝備呈現系統化、集成化、信息化、高技術化等特點，國防建設完全依靠傳統國防體系的模式已經滿足不了時代發展的要求。黨的十九大強調指出，深化國防科技工業改革，形成軍民融合深度發展格局。國防領域的軍民融合涵蓋科研資源、科研過程、科研產出等各個方面，其有效運行需以一套具有強大利益調節功能的國防知識產權制度為支撐。

作為完善國防知識產權制度的重要環節，國防知識產權價值評估是國防知識產權的利益分配和交易流轉提供合理的價值度量基礎，不僅能夠為國防知識產權保護的法律制定提供決策依據，而且有助于推動國防知識產權作為生產要素作價入市，理順融資途徑，提高轉化和運用效率，將有實力的民用企業吸引到國防領域，鼓勵民用領域知識產權在國防領域運用，促進民用技術向軍用領域轉移；推動國防知識產權向民用領域轉移，促進軍用先進技術轉為民用。

二、世界主要國家建立健全國防知識產權價值評估機制的基本做法

加強國防知識產權價值評估機制建設，主要目的是為了科學評估國防知識產權的價值，實現國防知識產權的量化管理。世界主要發達國家為促進國防知識產權工作的開展，大都建立了完善的國防知識產權價值評估機制，制定了配套的政策法規，保證國防知識產權所有者的自身利益，更好地調動激發科研創新的積極性。

（一）成立專門的國防科技成果轉讓轉化機構

為促進科技成果轉讓，美國政府設立了專門的科技成果轉讓機構，比如，國家技術轉讓中心、區域技術轉讓中心、大學技術轉讓辦公室等。其中，美國國家技術轉讓中心（NTTC），以國家航空航天局（NASA）技術轉讓系統為基礎，與國防部、商務部、能源部等17個聯邦政府部門合作，建立能向全社會提供技術轉讓服務的全國性的科技成果技術轉讓網絡中心，主要為用戶提供技術成果查詢、技術和市場評估分析、推薦技術轉讓和商業化項目等服務。另外，美國還采取了設立科技園區、開展國際科技合作等方法，擴大國防科技成果轉化的途徑，減少國防科技成果的轉化周期，加速國防科技成果的轉化和運用。

（二）出臺國防知識產權價值評估相關法規政策

為解決國防科技研究成果與商業開發嚴重分離，開發利用轉化率低下，專利許可、轉讓手續繁瑣等問題，美國政府相繼出臺了一系列法規政策，促進政府投資項目所產生的國防知識產權的開發利用。如《聯邦采購條例》《美國國防部財務管理規則》《專利法》《陸軍知識產權管理規定》等。2001年，美國國防部公布了《知識產權：與商業公司談判知識產權時的問題和解決辦法》指南性文件，為解決國防部合同中涉及知識產權歸屬等問題提供了基本原則。2011年12月，美國國會通過的《2012年度國防授權法案》（National Defense Au-thorization Act, NDAA），試圖解決長期存在于國防部與工業界的武器系統技術資料權屬爭端問題，并提出了促進美國國防工業技術資料的開發利用的基本原則。

（三）保護非政府機構和非盈利性組織的研究成果

眾多研究表明，中小企業在創新效率和周期方面明顯優于大企業。因此，世界主要國家十分重視保護中小企業和大學參與政府投資或者聯合投資項目的研究成果，并鼓勵中小企業申請國防知識產權，以促進研發成果在國防領域的開發利用。比如，美國制定的小企業技術轉移計劃（STTR）和小企業創新研究計劃（SBIR），就是為了加強中小企業間的技術創新互動，向中小企業提供“最大化機會”參與國防科研生產，保證國防采購中武器裝備和其他設備的先進性。另外，大多數小企業創新研究計劃（SBIR）合同都包含有關國防知識產權歸屬的條款，這些條款規定了政府和合同商享有的權利和義務。

（四）允許國防知識產權作價入股

目前，世界100家最大軍工企業中，80%以上是上市公司。尤其在美國，軍工企業上市現象很普遍。其在國防知識產權作價入股方面，不僅有完善的國防知識產權價值評估法律法規給予保障，而且有專業的咨詢評估公司按照美國通用的財務會計準則委員會（FBSA）公布的財務和審計規則，與美國國防部、能源部、航空航天局、商務部等部門出臺相關規定及措施進行評估。另外，美國還對國防知識產權的作價入股進行嚴格的監管。如美國商務部專利與商標辦公室對涉及國家秘密、安全的專利申請進行嚴格的管理和審批，限制涉及國家秘密和安全的專利或技術出口。美國國防部指令DoDD 5200.21和DoDD 5230.25規定，非法使用涉及武器裝備與太空應用的知識產權威脅到國家利益時，美國國防部擁有充分的控制權和介入權。

三、完善我國國防知識產權價值評估機制的對策措施

隨著國防知識產權在我軍現代化建設中發揮的作用越來越大，對國防知識產權價值評估的要求也越來越高，必須立足我軍現狀，借鑒外軍的有益做法，通過建立國防知識產權價值評估管理組織體系和評估執行機構，完善國防知識產權價值評估的運行機制，健全國防知識產權價值評估的相關法規制度，及時解決國防知識產權價值評估的困境問題，確保國防知識產權為我軍建設發展提供強大的智力支持。

（一）建立國防知識產權價值評估管理機構，加強國防知識產權價值評估組織領導

加強國防知識產權價值評估機制建設，首先應健全國防知識產權價值評估管理體系，成立便于協調和統一組織的權威、高效的國防知識產權價值評估領導管理機構，明確領導管理關系、各級的職責任務。可考慮盡快成立國防知識產權價值評估管理辦公室，統一領導國防知識產權價值評估管理工作，全面負責國防知識產權價值評估工作；組織制定全軍國防知識產權價值評估的有關規章制度和標準；管理和監督全軍各級國防知識產權價值評估執行機構；研究和制定國防知識產權價值評估的政策和措施;協調各部門之間的關系，引導軍隊與地方各部門之間有關國防知識產權價值評估方面的信息溝通;研究軍隊跨部門有關國防知識產權價值評估的實施辦法;組織國防知識產權價值評估專家資格審核和專家庫建設；提供國防知識產權價值評估執行機構的評價工作經費；確定全軍需要開展的國防知識產權價值評估工作，下達國防知識產權價值評估任務；監督檢查國防知識產權價值評估管理政策措施的落實情況。

（二）加強國防知識產權價值評估的制度手段建設，確保國防知識產權評估有效實施

加強國防知識產權價值評估標準和規范。主要是制定國防知識產權價值評估的指南、標準、規范、實施細則、工作手冊等評估規章制度，明確國防知識產權價值評估的范圍、內容，建立國防知識產權價值評估的指標體系，規范評估程序，明確各類評估人員職責，從而提高國防知識產權價值評估工作規范化水平。

加強評估技術和手段建設。主要是開展國防知識產權價值評估理論、方法和模型研究，重視先進評價技術成果的轉化和運用，加強國防知識產權價值評估演示驗證、模擬仿真、試驗檢驗等現實分析工具和試驗手段建設，提高國防知識產權價值評估工作的科學性和權威性。

加強國防知識產權價值評估信息系統建設。建立國防知識產權價值評估數據的收集、處理、報告和反饋制度，加強國防知識產權價值評估數據庫和管理信息系統建設，確保國防知識產權價值評估結果的正確性和客觀性。

（三）完善國防知識產權價值評估的相關政策制度，實現依法評估

完善國防知識產權價值評估監管制度，確保過程和結果的公開、公正和公平。應建立健全國防知識產權價值評估監管組織，對國防知識產權價值評估工作的過程和結果進行監督和審查。一方面，可以防范違法亂紀的事件發生；另一方面，也可以保證價格信息的真實性、公正性和完整性，為完善國防知識產權價值評估工作創造條件。

完善國防知識產權作價入股制度，合理評估國防無形資產。為合理評估國防知識產權價值、防范軍工無形資產流失、保障國有資產安全、保護軍工核心能力，應逐步建立以價值為導向的知識產權定價機制，完善國防知識產權作價入股政策及工作機制，從而進一步規范軍工企業上市，完善政府相關職能。

探索建立國防知識產權轉讓轉化制度，提高成果轉化效率。為促進國防知識產權在不同行業間以及同一軍工集團內部企業間共享利用，減少國家重復投資，應研究國防知識產權跨行業、跨企業應用機制，打破行業和企業間壁壘；建立國家級、行業內和跨行業的國防知識產權轉讓轉化機構，規范轉讓轉化流程，提高國防技術的共享利用率，減少財政資金重復投資。