行業特色院校的科研績效考核與評價研究

戴建青 張騫 梅奕

摘要：公安院校是公安技術發展的重要陣地，其科研工作有較強的特殊性與針對性。目前，公安院校科研績效評價體系的構建主要沿襲普通高校的做法，在貼近實戰、成果轉化、投入產出效應及資源分配導向等方面缺乏必要的考量。對此，本文針對公安院校實際情況和學科特點出發，構建多維度科研績效評價體系；同時對評價指標的選取和賦權進行分析與探討，全方位考量公安院校科研績效，為科研績效獎勵的分配提供借鑒。

關鍵詞：公安院校；科研績效評價；指標體系

在我國高等教育體系中，行業類院校特色鮮明、獨樹一幟，發揮著獨特的作用，其中的公安院校更是我國培養高水平公安人才的重要基地，其辦學理念、辦學方針、培養對象等各方面都有別于普通院校具有鮮明的行業色彩。隨著政府對科技強警重視度的不斷提升，通過多年的摸索與實踐，我國公安院校在辦學規模與辦學質量等方面進步顯著，科研實力也得以快速提升。目前，我國公安院校現行的科研績效評價方法大多取法于普通高校，雖然建立了各自的科研績效考核辦法，但是測評內容趨于傳統、評價指標過于片面，制約了評價作用的發揮。針對相關問題，本文從實際出發，有針對性地提出并構建一個體現公安院校特色的科研績效評價體系，以期能為上述問題的解決提供一個可行的思路與方法。

一、目前公安院校科研績效評價存在的問題

隨著社會的進步與教育事業的發展，國家對公安工作提出了新要求，公安教育也面臨新變化、新挑戰，暴露了目前我國公安院校在科研績效評價過程中存在的一些問題，主要有以下幾點：

（一）評價內容與實戰化要求相脫節

以一般院校和研究機構的科研績效評價體系為例，雖然在評價原則與指標的選取上均遵循一定規律，但是通過對以往學者的研究進行歸納總結后不難發現，不同學者在指標的選取傾向上存在著較大差異，且沒有一個統一的和普遍認可的標準。這些指標的選取與研究者所采用的研究方法聯系密切，為特定研究方法服務，一旦脫離了這些方法，這些指標的適用性就比較狹隘。而對于公安院校而言，其評價教師和科研人員科研工作量的指標大多是承襲普通高校的做法，沒有很好地結合公安類院校的特點與實際，很少能做到將公安教學與科研的實際情況有機融入到科研績效評價工作中去，評價體系較少考慮科研工作與公安實戰的關系，評價內容趨于片面。

（二）評價體系忽視科研成果的運用與轉化

部分公安類院校在對科研項目及科研人員進行績效考評時，重點依舊放在科研的產出成果上，評價標準偏重于論文、著作等指標，將科研項目的后期管理以及成果的運用轉化納入考評的很少。對這一問題的忽視加劇了科研工作者功利性的短視行為，使科研人員只重科研成果的“量”而輕科研成果的“質”，項目成果的后期推廣與轉化更難以企及。一些優秀的科研成果僅停留在理論層面，局限于取得一紙獲獎證書或采用通知，而無法真正在公安實戰中發揮作用。研究的最終目的是為了引領實戰，只有通過成果應用才能讓先進的技術與理論轉化為現實生產力，進而推進公安工作不斷向前發展。但目前的評價機制很少能對科研成果的轉化與推廣現狀實施合理評價，這顯然是需要補齊的短板。

（三）評價視角難顯不同學科的投入產出效應

公安院校學科建設多以法學為主，也涵蓋了理學、工學、管理學等差異明顯的不同學科，在評價體系的設計中尤需關注不同學科的特點，進行分類評價。但從目前的評價體系來看，不少公安院校的評價標準較為粗略，在科研績效評價體系中未能盡顯學科特點對投入產出效應的影響。一方面是科研人員抱怨研究經費少，制約了研究范圍與成果；另一方面在科研資源的分配上不盡合理，未能從績效、科研人員自身能力和學術道德上作出考量，從而集中表現為科研經費投入產出的嚴重失衡。

（四）評價結果難以發揮科研投入導向作用

公安院校科研績效評價體系的主要作用是對科研人員及教師的科研活動進行量化考核，并作為評級定職的依據，績效考核中對資源分配的導向作用發揮不明顯。例如公安院校的科研活動普遍存在低水平科研課題的重復研究現象，不少項目的研究價值不大，但仍然給予了不同程度的資助。在科研項目經費的預算管理與監督上，評價體系的正向引導作用也不強，項目的科研經費預算安排與實際需要往往存在脫節，科研人員在編制項目預算時不是根據實際需要編寫，而是先爭取項目，然后再以收定支安排科研活動。優質資源向優秀項目集中的良性循環未能形成，科研經費的余缺調劑沒有一個客觀的衡量標準。

二、評價指標的選取與體系構建

在選取科研績效評價指標時應注重指標的科學性、全面性、完整性、可比性、可操作性等，既要有常規指標，也要有特色指標。同時應該建立起一個動態更新、不斷完善的指標庫，進而可以對該指標體系進行不斷的補充與更新。

（一）公安院校科研績效評價指標體系

通過建立學校整體層面的科研績效評價機制，使得管理層能夠及時掌握學校自身科研實力水平，并以此找出自身與其他院校之間的差距，進而為下一步的學科發展計劃與科研管理工作提供建設性意見。本文在設計公安院校科研績效評價體系時采用BSC法，以公安院校整體綜合科研績效水平為目標，分財務、客戶、內部流程和學習成長四個不同維度來衡量。

財務維度主要從科研經費及物資投入和科研產出情況來進行考核評價。其中研經費及物資投入主要涉及科研經費的投入量、實驗室及設備數量、數據庫建設情況等指標。而科研產出情況則是從科研論文成果、技術專利申請、科研平臺建設以及科研經濟收益及成果轉化等角度對其進行考量。

客戶維度主要是從公安教育發展情況和實戰化改革效果兩個方面進行考核。主要考核公安類學科發展狀況、品牌專業，優勢學科建設狀況、一級學科排名、實戰化課程與教材、科研活動與實戰化教學的融合度等角度進行評價，以彰顯公安院校科研活動的特色與主題。

內部流程維度主要是從研究過程的規范性和項目管理的有效性角度進行考核評價。研究過程主要考評研究創新度、科研項目結項后的運用與推廣情況、科研資源使用情況及使用效率等；項目管理主要是從項目申報情況、立項管理情況、項目考核管理情況等角度對全校項目管理的情況進行綜合、全過程考評。

學習成長維度則是從人才培養、團隊建設等維度對全校高級職稱人才數量、研究生培養狀況、科研團隊建設管理情況進行全方位的評價考核，旨在通過評價考核綜合衡量公安院校科研活動對人才隊伍建設的作用，充分評價公安院校的科研績效情況。

（二）公安院校人員科研績效評價指標體系

在設計公安院校人員科研績效評價指標體系時也要綜合考慮定性與定量指標，同時考慮其科研投入量與產出量之間的關系，具體指標如表1所示：

三、評價的方法與程序

高校科研績效的評價方法主要有德爾菲法、因子分析法、層次分析法、主成份分析法等。本文在評價公安院校“的科研績效時主要選取了層次分析法對各指標的權重進行賦值。

（一）運用AHP法確定各項指標的權重指數

1.由專家及學者運用標度表來對不同層次的指標進行兩兩評價，以確定各指標之間的相對重要性，進而確定初始權重。

2.以第一步中所得的初始權重為依據，建立起不同層次與要素間兩兩對比矩陣。以公安院校人員科研績效評價指標為例，公安院校人員科研績效為目標層，記作A。投入、產出、效益、個人榮譽四個指標作為一級指標，記作B1至B4，將科研經費、人才培養等指標記作二級指標，記作C1至C13，其對比矩陣如表2所示：

表中的Xij即為通過向專家咨詢之后所得出的、層次分析中相關因素間兩兩比較結果。該結果根據之前矩陣的標度表進行了相應的賦值，其數值滿足以下三點性質：（1）Xij>0（2）Xij=1/Xji（3）Xii=1，同理可得B1-C、B2-C、B3-C、B4-C四個判斷矩陣表。

3.根據矩陣的數據，我們可以對各項指標對于不同層級科研績效的影響權重進行分析與計算。具體步驟如下：

首先，計算出各判斷矩陣的特征根（λmax）與特征向量（W=（w1，w2，…，wn）T），并檢驗其一致性。運用求根法或求和法并通過歸一化處理可得各判斷矩陣的對應的特征向量W=（w1，w2，…，wn）T。

然后計算出各特征向量所對應的最大特征值，并對其一致性進行檢驗。當檢驗結果為CI<0.1、CR<0.1時，表示該判斷矩陣的一致性可接受，否則重新比較。

最后，對各層次的重要程度進行排序并計算各項指標權重，可以得到Ci對于要素Bj的權重WCiBj值；要素Bj對于目標A的權重值WBjA。

（二）評價分析公安院校的科研績效

1.公安院校科研績效評價方法

（1）通過相關數據庫和統計資料年鑒計算出各項指標標準值，對公安院校科研績效進行評價與分析。對于標準值的計算可以通過對全國公安院校科研數據的搜集與整理計算出各項指標所對應的行業標準值，或者是參考相關國際和行業標準來確定。同時確定各指標的評分標準以便依據標準進行評價打分，再根據各指標評分的實際值以及其權重計算權重值，例如“橫向科研經費”的權重為0.106，實際值為100，則其分配得到的權重值即為0.106*100=10.6分。

但在計算各指標權重值時，要預先設立最高分與最低分，以避免某些指標因異常評價所造成的不合理影響。可以將上下限各放寬0.5倍，即總分在50～150之間。若計算出的權重值超出此范圍的，應該以上下限分為取值標準。

接下來就根據公式來計算出各項指標的得分以及總得分，公式如下：

各項指標得分=（實際值/標準值）*權重值；公安院校科研績效總得分=∑各項指標得分

通過上述的分析，我們可以得到評價院校科研績效的總得分，同時也可以獲得各項指標的得分情況。

（2）在得到各指標以及高校的總體評分后，要對本校的科研績效進行總體分析。將分析得到的數據與本校歷史數據及其他兄弟院校情況相比較，通過這種橫向和縱向比較，找出自身科研發展狀況與其他院校之間的差距。同時也要對具體指標的績效得分情況進行單項分析。通過與其他同等規模水平高校以及國內一流高校進行比較分析，找出自身在科研上存在的一些具體問題，進而制定改進對策等。

2.公安院校科研人員績效評價方法

（1）設定指標的具體分值。根據專家學者及一線科研人員的意見來對各指標的具體評分標準進行討論設計，可以根據不同層次水平來對指標賦值。對于定性指標可以直接采用專家評議的方式進行評級打分，在對照標準的基礎上對其進行評分。例如在對科研人員進行績效評價時，對“社會價值”這一指標進行評價時可以分為“優、良、中、及格、差”五個等級來分別對不易量化指標進行專家評分，并將評分結果對應“5、3、2、1、0”五個不同分值。

（2）根據三級指標的得分情況乘以各自權重，再對其求和得到二級指標的得分。但是科研人員的科研績效不能采取各項二級指標得分簡單相加所取得。由于社會科學和自然科學的科研投入量和產出結果存在較大差異，如果僅僅按照總得分來考核績效勢必會存在不公平的現象，所以應該考慮投入產出的比率，從而更好地評價不同項目、不同人員的科研績效。所以科研人員科研績效計算公式應該是：

教師及科研人員科研績效總分=（產出指標得分+效益指標得分+個人榮譽指標得分）/投入指標得分

通過計算可以得到科研人員績效的相對得分，并根據不同的得分情況劃定不同等級對其績效進行合理評價。

四、結論與展望

通過運用層次分析法構建多層次評價體系，能有效解決不同層面的科研績效評價問題。在指標的選取上，一方面加入了反映公安院校特色和科研成果轉化情況的考核指標，加強科研績效與實戰化之間的聯系；另一方面針對不同學科特點，從投入產出角度對人員的評價指標進行重組，從而更加科學地評價不同學科、不同類型人員的科研績效。在評價方法的設計上更有針對性，加入了對投入產出情況的考量，使人員及項目績效考核更科學公正。在評價結果的運用上則是強調評價體系優化資源配置的導向作用，為科研管理績效獎勵的分配提供一種依據。當然，對于以公安院為代表的行業特色院校科研績效評價問題的研究還處在較長的路要走，不同的行業特色院校也有著不同的情況。隨著教育改革的不斷深入，行業院校與普通高校之間差異的彌合，其科研績效評價問題也終會迎來新局面。

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