學術誠信與學術道德建設研究

黃倫寬

關鍵詞：學術誠信;學術道德;學術不端

學術誠信是指學術活動主體在學術研究過程中遵守共同的學術道德規范，實事求是，不弄虛作假。學術道德是指在從事科研工作和進行學術活動時所應遵守的道德規范。學術誠信和學術道德是治學的起碼要求，是學者的學術良心，其實施和維系主要依靠學者的良心及學術共同體內的道德輿論。它具有自律和示范的特性，學術誠信和學術道德的缺失無疑意味著學術失范現象的產生和蔓延，將會嚴重污染學術環境，影響學術聲譽，阻礙學術進步，進而影響社會發展和民族創新能力，應當引起我們的高度重視。

一、學術誠信和學術道德建設的依據

我國學術誠信和學術道德建設的依據包括國家法律法規和有關規定。就國家法律法規而言，涉及《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國國家通用語言文字法》、《中華人民共和國高等教育法》、《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國學位條例》以及《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等;就國家相關規定而言，涉及《教育部關于加強學術道德建設的若干意見（2002）》、《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）（2004）》、《教育部關于進一步加強和改進師德建設的意見（2005）》、《教育部關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知（2009）》和《高等學校預防與處理學術不端行為辦法（2016）》等。它們共同構成我國學術誠信和學術道德建設的制度體系。

二、學術誠信和學術道德建設的規范

根據我國關于學術誠信和學術道德建設的相關法律法規和規章制度的有關規定，我國學術誠信和學術道德建設的規范包括以下幾個方面的內容：

（一）學術引文規范。（1）引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等，無論曾否發表，無論是紙質或電子版，均應詳加注釋。凡轉引文獻資料，應如實說明;（2）學術論著應合理使用引文。對已有學術成果的介紹、評論、引用和注釋，應力求客觀、公允、準確。偽注、偽造、篡改文獻和數據等，均屬學術不端行為。

（二）學術成果規范。（1）不得以任何方式抄襲、剽竊或侵吞他人學術成果。（2）應注重學術質量，反對粗制濫造和低水平重復，避免片面追求數量的傾向。（3）應充分尊重和借鑒已有的學術成果，注重調查研究，在全面掌握相關研究資料和學術信息的基礎上，精心設計研究方案，講究科學方法。力求論證縝密，表達準確。（4）學術成果文本應規范使用中國語言文字、標點符號、數字及外國語言文字。（5）學術成果不應重復發表。另有約定再次發表時，應注明出處。（6）學術成果的署名應實事求是。署名者應對該項成果承擔相應的學術責任、道義責任和法律責任。（7）凡接受合法資助的研究項目，其最終成果應與資助申請和立項通知相一致;若需修改，應事先與資助方協商，并征得其同意。（8）研究成果發表時，應以適當方式向提供過指導、建議、幫助或資助的個人或機構致謝。

（三）學術評價規范。（1）學術評價應堅持客觀、公正、公開的原則。（2）學術評價應以學術價值或社會效益為基本標準。對基礎研究成果的評價，應以學術積累和學術創新為主要尺度;對應用研究成果的評價，應注重其社會效益或經濟效益。（3）學術評價機構應堅持程序公正、標準合理，采用同行專家評審制，實行回避制度、民主表決制度，建立結果公示和意見反饋機制。評審意見應措辭嚴謹、準確，慎用“原創”、“首創”、“首次”、“國內領先”、“國際領先”、“世界水平”、“填補重大空白”、“重大突破”等詞語。評價機構和評審專家應對其評價意見負責，并對評議過程保密，對不當評價、虛假評價、泄密、披露不實信息或惡意中傷等造成的后果承擔相應責任。（4）被評價者不得干擾評價過程。否則，應對其不正當行為引發的一切后果負責。

（四）學術批評規范。（1）應大力倡導學術批評，積極推進不同學術觀點之間的自由討論、相互交流與學術爭鳴;（2）學術批評應該以學術為中心，以文本為依據，以理服人。批評者應正當行使學術批評的權利，并承擔相應的責任。被批評者有反批評的權利，但不得對批評者壓制或報復。

（五）學術行為規范。（1）正確行使學術權力。在學術評價活動中，認真履行職責，發揚學術民主，客觀公正、不徇私情;自覺抵制不良社會風氣的影響，杜絕權學、錢學交易等腐敗行為;尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創造。（2）認真履行科研合同。凡接受合法資助的研究項目，其最終成果的內容和形式應與項目申請書和立項通知相一致;若需變動，應事先向科研管理部門提出申請，并征得資助方和項目批準方的同意。研究成果發表時，應按照要求標注項目來源、資助單位和項目批號。（3）如實登記學術經歷。在填寫、登記自己或他人的學術經歷、學術成果時，不得弄虛作假，不得將他人成果據為己有，不得改動署名排序，不得改變成果性質。（4）客觀介紹學術業績。介紹自己或他人的學術成果和學術業績時，應客觀、公正、全面、準確，不得因個人利益、局部利益而夸大、虛報或貶低、瞞報他人的學術業績。在對自己或他人的作品進行介紹、評價時，應遵循客觀、公正、準確的原則，在充分掌握國內外材料、數據基礎上，作出全面分析、評價和論證，措辭嚴謹、準確，慎用“原創”、“首創”、“首次”、“國內領先”、“國際領先”、“世界水平”、“填補重大空白”、“重大突破”等詞語。（5）正確樹立學術理想。客觀評價自己的優勢和不足，志存高遠，腳踏實地，平心靜氣，避免浮躁，切合實際的確立自己的學術理想和追求。

三、加強學術誠信與學術道德建設的基本思路

根據學術誠信和學術道德建設的相關規范，針對學術不端行為，我們需要建設“懲防結合，重在預防”的學術誠信與學術道德體系，不斷端正學術風氣，為保持國家的創新能力和技術競爭力提供堅強保障。

（一）加強教育。加強對廣大科研工作者的教育是進行學術誠信與學術道德建設的首要措施，包括：（1）增強廣大科研工作者獻身科教、服務社會的歷史使命感和社會責任感;（2）促進廣大科研工作者堅持實事求是的科學精神和嚴謹的治學態度;（3）教育廣大科研工作者樹立法制觀念，保護知識產權、尊重他人勞動和權益;（4）促進廣大科研工作者認真履行職責，維護學術評價的客觀公正;（5）促進廣大科研工作者為人師表、言傳身教，加強對青年學生的學術道德教育;（6）注重高校教師的職業道德教育和師德師風建設，幫助高校教師提高思想政治覺悟和樹立正確的職業理想。

（二）加強考核和監督。除了加強教育，還應加大對廣大科研工作者的考核和監督，包括：（1）加大人事制度改革力度，完善人事考核制度;（2）建立和完善科學的學術發展與評價機制，鼓勵學術創新;（3）加強學歷文憑、學位證書的管理工作;（4）建立教學科研人員學術誠信記錄;（5）利用信息技術等手段，建立對學術成果、學位論文所涉及內容的知識產權查詢制度，健全學術規范監督機制。

（三）加大查處和懲罰力度。加大查處和懲罰力度，保持對違反學術誠信和學術道德行為的“高壓”態勢，形成相對較強的“震懾力”，是保證實施學術誠信和學術道德相關規范的重要基礎和前提。其主要措施包括：（1）建立學術懲戒處罰制度。（2）建立健全處理學術不端行為的工作機構。（3）完善學術誠信和不端行為舉報受理機制。（4）完善學術不端行為的處理措施。依照《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》及相關法律法規和有關規定對學術不端行為人給予警告甚至開除等行政處分;觸犯國家法律的，移送司法機關處理;對于其所從事的學術工作，可采取暫停、終止科研項目，并追繳已撥付的項目經費、取消其獲得的學術獎勵和學術榮譽，以及在一定期限內取消其申請科研項目和學術獎勵資格等處理措施。

主要參考文獻：

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