論英國衡平法院的興起

文 / 王芳

一、英國衡平法院產(chǎn)生的基礎(chǔ)

（一）英國衡平法院產(chǎn)生的社會條件

14—15世紀，英國資本主義的產(chǎn)生以及由此引起的社會關(guān)系的變動是衡平法和衡平法院產(chǎn)生的社會基礎(chǔ)。形成于12—13世紀的普通法主要是封建自然經(jīng)濟條件下的產(chǎn)物，它與封建主義有著密不可分的關(guān)系。而此時正是英國封建社會的轉(zhuǎn)折時期，資本主義的生產(chǎn)關(guān)系滲透到農(nóng)村和城市中，資本主義的萌芽在英格蘭產(chǎn)生。然而資本主義萌芽帶來的新的經(jīng)濟和社會關(guān)系使普通法越來越不能適應新時代的要求。14—15世紀的英國需要某些新的法律規(guī)范來調(diào)整已經(jīng)變化和正在變化的社會經(jīng)濟關(guān)系。

社會經(jīng)濟的變化只是14—15世紀英國社會面貌的一個側(cè)寫。該時期是英國歷史上最為動蕩的時期之一。當時英國處于百年戰(zhàn)爭和農(nóng)民起義的危機中，中央政府無力控制王國的政治局面，社會一片黑暗，各地盜匪四起、法紀混亂。地方貴族通過控制司法系統(tǒng)，法紀被破壞，大量的冤假錯案出現(xiàn)，司法機關(guān)無法正常運作。為順應社會歷史潮流，以公平、正義為基礎(chǔ)的衡平法和衡平法庭應運而生。

（二）衡平法院產(chǎn)生的法律基礎(chǔ)

“衡平法”一詞首次出現(xiàn)是在英國的13—14世紀。英國是一個封建基礎(chǔ)非常穩(wěn)固的國家，強大的王權(quán)是英國衡平法強制力的來源。由于王權(quán)的強大而產(chǎn)生了統(tǒng)一全國的普通法，同樣，由于王權(quán)所代表的崇高的品德而產(chǎn)生了衡平法。英國強大的王權(quán)以及其對衡平法的支持是衡平法和衡平法庭產(chǎn)生的重要政治力量。

衡平法，在其自然正義的最初意義上，由普通法院適用直到14世紀。但是，普通法被形式嚴重束縛，變得非常僵化和不靈活。如果一個訴訟當事人能夠找到一個適合其案件的令狀并且能夠戰(zhàn)勝與令狀伴隨的復雜的抗辯的話，他才可以獲得救濟。并且在這一時期，普通法法官的人選不再從神職人員選出，而是改為從法律職業(yè)階層選任，而這一階層的人士傾向于學習和掌握復雜的抗辯而并不試圖改革法律。而且，中世紀的政治氛圍導致了諸如1258年《牛津條例》等措施的出臺，這種趨勢限制了令狀制度的擴張。巡回法院本來可能成為衡平法得以借助的最后的機構(gòu)在普通法法院得以實施，但由于其在地方不受歡迎而在同一時期衰落了。

盡管有法庭的存在，但國王對司法權(quán)仍有保留，在其他地方得不到救濟的人們會到國王和他的議會那里尋求救濟。在十三世紀末期，這種訴求的數(shù)量越來越多，國王只好交由大法官來處理。大法官因為國王的授權(quán)而可以直接處理紛爭，作為執(zhí)行衡平法的機構(gòu)的大法官法庭或衡平法庭因此產(chǎn)生。

二、英國衡平法院的建立

（一）英國衡平法院的產(chǎn)生

根據(jù)英國的傳統(tǒng)，如果訴訟當事人的請求被地方法庭和普通法法庭拒絕，使其案件無法得到公正解決或其權(quán)利無法得到保障時，就會向體現(xiàn)公平、正義的國王請求救濟。一般情況下，國王自己身體力行，同時也委托咨議會、大法官和普通法法庭按照衡平規(guī)則行使自由裁量。

咨議會由最重要的政府大臣組成，主要工作是為國王提供咨詢、參與決策和行政管理，但仍享有部分司法職能，即行使與國王聯(lián)系在一起的“剩余司法權(quán)”。在普通法庭得不到救濟的請愿書在14世紀中后期越來越多地提交到咨議會，致使承擔行政任務的咨議會不堪重負。因此，必須有一個專門法庭，于是，衡平法庭就出現(xiàn)了。

大法官庭在14世紀以前就已經(jīng)存在了，它是國王的秘書機構(gòu)，負責保管國璽和起草、頒發(fā)各種政府文件。大法官庭的首腦大法官歷來是政府首席大臣， 那時的大法官是作為行政官員而存在的。在提交給咨議會的請愿書中，大法官自然承擔了主要責任。咨議會由于沒有更多時間和精力來處理的請愿書便轉(zhuǎn)向大法官庭來處理，大法官庭的司法權(quán)被建立起來。在大法官進行審判活動后，由于沒有固定的庭審機關(guān)，大法官庭就成了經(jīng)常的庭審機關(guān)。久而久之，大法官庭便成為一個提供特別法律救濟的專門法庭。大法官庭通過一些王室法令開始具備衡平審判機關(guān)的基本性質(zhì)和功能。

大法官庭由秘書機構(gòu)向衡平法庭的演變最終發(fā)展成為完全獨立于普通法院的衡平法院，這一緩慢過程直到15世紀末才得以結(jié)束。1474年大法官首次以自己的名義（此前一直以國王的名義）頒布了第一個衡平法令，這說明大法官和大法官庭已經(jīng)與咨議會分離開來，開始獨立行使衡平司法權(quán)了，這也標志著完全獨立的衡平法院正式誕生。衡平法庭使衡平法制度化，使衡平法有了自己獨立的專屬執(zhí)行機構(gòu)。

（二）早期衡平法院與普通法法院的關(guān)系

在具備了自己的實體法內(nèi)容和程序規(guī)則并建立起專門執(zhí)行機構(gòu)后，衡平法走上了一條脫離普通法的獨立發(fā)展道路。那時的衡平法有效地彌補了普通法的不足與缺陷，因而在一段時間內(nèi)，兩種法律與兩類法庭之間的關(guān)系是和諧共處的。當時普通法法官認為，衡平法和大法官庭對于恢復混亂的法律秩序是有利的，因為衡平法和衡平法庭背后有強大的王權(quán)支持，且為公平、正義行使自由裁量權(quán)。因而普通法法院對于大法官庭的司法權(quán)不僅沒有反對，而且還積極支持。兩種法庭沒有發(fā)生什么沖突，二者相互配合。他們對于哪些案件適用普通法，哪些案件適用衡平法，很明確地區(qū)分開來。兩種法庭還經(jīng)常相互邀請對方的法官參與自己法庭的相關(guān)事務，有的普通法法官甚至被任命為大法官。

三、英國衡平法院的發(fā)展

16到17世紀，英國在農(nóng)業(yè)、工商業(yè)領(lǐng)域獲得重大發(fā)展，進一步為衡平法、衡平法庭的發(fā)展提供了舞臺。歷經(jīng)數(shù)個世紀的圈地運動使資本主義在農(nóng)業(yè)中得以滲透發(fā)展，資本主義的農(nóng)牧場已相當普遍，規(guī)模也非常大。英國農(nóng)業(yè)資本主義向前邁進了一大步。這個時期，英國的資本主義工商業(yè)也蓬勃發(fā)展。英國的工業(yè)發(fā)展達到高峰，除了傳統(tǒng)工業(yè)外，還出現(xiàn)了一些新興工業(yè)。商業(yè)的發(fā)展成就更為突出，尤其是海外貿(mào)易的興盛。隨著英國資本主義經(jīng)濟的成長，衡平法及衡平法庭也不斷發(fā)展。衡平法比普通法更靈活，更容易為王權(quán)所用。又由于大法官同時兼任政府的重要職務，與國王關(guān)系十分密切，衡平法和衡平法庭在這一時期獲得了專制王權(quán)的保護和支持，得到重大發(fā)展。

隨著資本主義的迅速成長，大法官庭獲得了發(fā)展的絕好時機。整個都鐸時期，大法官庭一直十分活躍和繁忙，投訴案件大為增多，致使該法庭成為當時英國最繁忙的法庭。隨著衡平案件的日益增多，大法官庭作為一個常規(guī)法庭其內(nèi)部組織逐漸規(guī)范化，職責分工更加明確。

大法官是大法官庭的唯一法官，其手下有一批素質(zhì)良好的職員。第一等級職員是十二名大法官庭副官，他們大多數(shù)具有法學教育的專業(yè)背景。主要職責是協(xié)助大法官進行司法審判。大法官庭副官的首腦負責保管大法官庭的所有案卷，經(jīng)常和大法官一起坐庭審案，有時代表大法官預審案件，并且日益向法官的角色靠攏，其被稱為“副大法官”。第二等級職員是十二名文書，他們主要承擔有關(guān)法律文書和法庭命令的草擬、審查及費用收取工作。最初，文書經(jīng)常兼任當事人的律師，代寫起訴書。隨著大法官庭法律事務的增多，文書的工作量也大為增加，當事人通常自己聘請律師，他們就成為大法官庭的專職文書。第三等級職員是二十四名書記員，他們負責立案登記、庭審記錄等日常工作。

大法官庭除了內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)更加合理、分工更加明確外，其規(guī)范還體現(xiàn)在大法官的專業(yè)化中。中世紀時期的大法官除少數(shù)外都是由高級教士或政治官員擔任的。宗教改革以后，教會的勢力大為削弱，大法官逐漸就由精通普通法的高級律師擔任。亨利八世的大法官托馬斯·莫爾是第一個既非教士又非政客的大法官，他的繼任標志著大法官職位由原來的教士壟斷被普通律師所取代。到都鐸王朝后期，從普通律師中選任大法官已經(jīng)成為固定制度。大法官的專業(yè)化成為促進衡平法庭迅速發(fā)展的重要原因。

大法官庭的審判程序也更加規(guī)范。大法官庭的訴訟不受程序的嚴重束縛，因為衡平法庭的訴訟從原告提交訴狀開始，不從令狀開始。原告律師起草起訴書，提交衡平法庭，開始訴訟。衡平法庭的訴訟程序比普通法法庭更加靈活方便及簡單。大法官如果受理案件，大法官庭就會發(fā)出傳票，要求被告出庭應訴。被告被要求對原告的問題必須以口頭方式進行答復。這種答辯比普通法的答辯長得多、復雜得多。因為衡平法庭中，被告的答辯不但要進行辯護還要揭示足以影響大法官自由裁量權(quán)的因素以維護權(quán)益。衡平法庭由大法官獨立審判案件，不采取陪審制。16—17世紀，衡平法院因訴訟費用低廉和辦案及時使其工作量膨脹，法院工作相當繁忙，衡平法院在這一時期崛起。