西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價研究
——基于熵權與變異系數(shù)組合賦權法的綜合評價模型

吳艷霞 周春光

（石河子大學經濟與管理學院，新疆 石河子 832000）

一、引言

高新技術是以綜合科學為基礎，以智力和資本積累為先導的新型綜合技術，可以提高生產力，促進社會進步，提高國家綜合實力。十八大報告指出，提高社會生產力和綜合國力的一大途徑是科技創(chuàng)新，隨著“西三角”區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略、西部大開發(fā)戰(zhàn)略以及成渝經濟區(qū)規(guī)劃等重大國家發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)穩(wěn)步推進，西部地區(qū)工業(yè)化和城市化迅猛發(fā)展，初步具備了加快發(fā)展高新技術產業(yè)的基本條件。2013年9月習近平總書記提出構建“新絲綢之路經濟帶”，此經濟帶覆蓋西部地區(qū)的九個省，對西部地區(qū)加快發(fā)展高新技術產業(yè)，通過技術創(chuàng)新不斷增強產業(yè)核心競爭力，實現(xiàn)經濟轉型升級創(chuàng)造了契機。同時，西部地區(qū)高新技術產業(yè)較東部、中部地區(qū)仍有明顯差距。加快發(fā)展西部地區(qū)高新技術產業(yè)，有助于縮小東中西部差距，促進區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展。由此，通過評價西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力，分析地區(qū)間技術創(chuàng)新能力的差異和影響因素，探索促進均衡發(fā)展的路徑，有利于提升西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的整體水平。

文獻綜述表明，目前還沒有明確的關于西部地區(qū)高新技術產業(yè)創(chuàng)新能力評價的研究，與之相關的研究只有常玉等［1］在2004年針對西部13個國家級高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)技術創(chuàng)新能力的評價研究。與高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價相關的研究，主要集中在東部地區(qū)。對于高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價的研究，代表性的觀點包括：陳紅川［2］從投入能力、產出能力和環(huán)境支持三個方面，共選取29個指標，對我國各地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力作了評價研究；徐玲和武鳳釵［3］從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產出能力、創(chuàng)新環(huán)境三個方面，選取17項指標，構建了我國高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系。鄭樹旺和徐振磊［4］從技術創(chuàng)新投入要素、產出要素、擴散要素、環(huán)境支撐要素等四個方面，選取了14個指標，構建了東北三省高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力及其評價指標體系。范德成和杜明月［5］從技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產出和技術創(chuàng)新環(huán)境三個方面，共選取15個指標，建立了京津冀地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的動態(tài)綜合評價指標體系。王洪慶和侯敬［6］從技術創(chuàng)新投入能力和技術創(chuàng)新產出能力兩個方面，選取了16個指標，構建了中國高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系，與此相似的研究還有齊央宗［7］、李海波和舒小林［8］、徐波等［9］。從上述學者對高新技術產業(yè)創(chuàng)新能力評價研究中不難看出，大多數(shù)學者都選擇了從技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產出、技術創(chuàng)新環(huán)境三個方面構建了評價指標體系，基于此，本文在借鑒相關研究的基礎上，綜合考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和研究方法的可操作性，從技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產出及技術創(chuàng)新環(huán)境三個方面構建了西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系，選用熵權與變異系數(shù)組合賦權法對西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力進行評價，通過比較分析，探討影響西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的因素，進而提出提升西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的對策建議。

二、評價指標與方法選擇

（一）評價指標體系的構建

技術創(chuàng)新是促進高新技術企業(yè)經濟可持續(xù)發(fā)展的主要途徑，高新技術企業(yè)是技術創(chuàng)新的主力，更是實現(xiàn)技術創(chuàng)新的有效載體。由于對高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價涉及面廣，信息量較大，因此，評價高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力，關鍵是要科學、合理地選擇評價指標，構建的指標體系能夠全面、客觀地反映高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的動態(tài)發(fā)展趨勢、現(xiàn)狀及潛力。因此，本文在國內學者研究產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系的基礎上，充分考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性、完整性、實用性和動態(tài)性，選取了技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產出、技術創(chuàng)新環(huán)境三個方面作為二級指標，構建包含20個三級指標的西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系，如表1所示。

表1 高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的指標體系

（二）評價方法

合理的評價方法對于研究西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力結果的合理性和準確性起著至關重要的作用。常見的評價方法［10-12］主要有以下幾種：（1）因子分析法。該方法具有較強的客觀性，操作簡單，但由于指標和比較對象的有限性，評價結果準確性一般；（2）模糊綜合評價法。該方法具有較強的主觀性，操作較為復雜，由于評價質量得益于專家對相關研究多年的經驗積累，評價結果準確性較高；（3）灰色系統(tǒng)評價法。該方法操作較為復雜，評價結果準確性一般。基于此，為了彌補主觀賦權法和客觀賦權法的不足，可以將主觀法與客觀法相合，本文將基于信息熵與變異系數(shù)組合賦權法的綜合評價模型對高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力進行評價。

1.信息熵權法賦權。假定需要評價n個地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力，評價指標體系包括m個指標。這是一個由n個樣本組成，用m個指標做綜合評價的問題，對此，可以建立數(shù)學模型如下：

每一樣本（評價對象）ui由m個指標的數(shù)據(jù)表征：

于是得到評價系統(tǒng)的初始數(shù)據(jù)矩陣X：

式中，xij表示第i個樣本第j項評價指標的數(shù)值。由于各指標的量綱、數(shù)量級及指標的正負取向均有差異，首先需要對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理。

（1）指標信息熵值e和信息效用值d。第j項指標的信息熵值為

（2）指標的權重。利用熵值法估算各指標的權重就是利用該指標信息的價值系數(shù)來計算的，其價值系數(shù)越高，對評價的重要性就越大。因此，根據(jù)各個指標的信息效用值就可以得到第j項指標的權重wj，即其中 0＜wj＜1。

2.變異系數(shù)法賦權。為克服利用熵權法取得的指標權重存在均衡化分配的缺陷，利用表征評價指標特征值之間差異性的另外一個參數(shù)，即變異系數(shù)，來確定評價指標的權重，在此基礎上建立的數(shù)學評價模型，能使評價結果更加客觀合理。

設主客觀權重分別為A、wj，則有組合賦權法權重如下：

三、西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價及分析

（一）數(shù)據(jù)來源

在構建高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系和確定評價方法的基礎上，本文選取西部地區(qū)的12個省為研究目標，數(shù)據(jù)來源于2016年《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國火炬統(tǒng)計年鑒》。分析年鑒中相關指標間的關系和具體含義的解釋，綜合數(shù)據(jù)的完整性，選擇出高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力相關指標及其數(shù)據(jù)，構成數(shù)據(jù)分析的基礎。

（二）權重的確定

根據(jù)信息熵賦權法和變異系數(shù)賦權法的計算步驟，對標準化后的數(shù)據(jù)采用熵值法，可計算出各指標的熵權wj，對評價指標的特征值矩陣采用變異系數(shù)賦權法計算出各指標的權重Aj，將二者所得權重采用組合賦權法，得出，如表2所示。

（三）結果及分析

根據(jù)熵權與變異系數(shù)組合賦權法的基本步驟，確定高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系權重后，計算得出西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的綜合得分及各子項目得分，得分函數(shù)：

表2 高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力指標體系權重表

根據(jù)三大子項目的得分F1、F2與F3，可以算出總得分F，通過得分比較，尋求西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力發(fā)展存在的問題，具體的綜合得分及排名如表3所示，具體結果分析如下：

從高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力得分排名可以看出，在空間分布方面，排名靠前的省份為四川、陜西與重慶，三省地理位置緊密相接，屬于一個集聚區(qū)，緊鄰中部地區(qū)，自然資源相對較優(yōu)越，內部市場容量很大，其集群發(fā)展的優(yōu)勢比較突出。排名靠后的地區(qū)為新疆、寧夏、青海與西藏，地理位置遠離發(fā)達地區(qū)，GDP排名也比較靠后，經濟資源的開發(fā)利用相對較低，經濟發(fā)展相對落后，導致高技術產業(yè)創(chuàng)新投入力度較低。值得注意的是，排名第四位的廣西地區(qū)，雖然經濟資源也相對比較少，但其地理位置優(yōu)越，沿海且緊挨廣東省，市場優(yōu)勢明顯，可借鑒發(fā)達省份的模式，加大人才引進力度，加強與中東部地區(qū)的交流合作，大力發(fā)展其高新技術產業(yè)。

在投入要素和創(chuàng)新環(huán)境方面，排名靠前的四川、陜西與重慶等省區(qū)，較注重R＆D人才與經費的投入力度，新產品開發(fā)經費支持力度較大，高等學校較集中，高校綜合實力相對較強；而排名靠后的新疆、寧夏、青海與西藏等地區(qū)，R＆D人才與經費的投入力度較低，加之自然環(huán)境相對較差，導致人才引進方面存在一定的障礙，且其高等學校較少，高校綜合實力相對較弱。

表3 各地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力綜合得分及排名

四、結論與建議

（一）主要結論

從西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力的評價結果可以看出，四川、陜西和重慶三省市的產業(yè)創(chuàng)新能力處于較高水平。四川得分排名第一，每個子項目得分最高并遠超其他省市，對高新技術產業(yè)投入較高，高新技術產業(yè)發(fā)展環(huán)境有明顯優(yōu)勢，為其高新技術產業(yè)發(fā)展提供強大的支撐，從而有力推動高新技術產業(yè)的發(fā)展。位列第二的地區(qū)是陜西，各子項目排名也較好，其擁有6個國家級高新技術產業(yè)園區(qū)，高新技術產業(yè)園區(qū)對入駐企業(yè)實行一系列良好的優(yōu)惠政策，使其高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新不斷增強。排名較靠后的地區(qū)為西藏、青海、寧夏，表明這些地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力總體發(fā)展情況較差，其問題主要表現(xiàn)為基礎經濟建設落后及科技人員投入不足，產出能力較弱，技術創(chuàng)新環(huán)境相對落后等方面。

（二）政策建議

1.把握“一帶一路”建設的契機，擴大對外經濟開放度，促進國內外市場協(xié)同發(fā)展。西部地區(qū)幅員遼闊，內蒙古、新疆、西藏、云南和數(shù)十個國家接壤，應把握“一帶一路”建設契機，結合當?shù)馗咝录夹g產業(yè)發(fā)展狀況及國際合作的發(fā)展變化，不斷調整和完善相關政策法規(guī)，以開放的姿態(tài)大力引進國內外優(yōu)質企業(yè)，鼓勵本土企業(yè)走出去，積極踴躍參加國內外高新技術產業(yè)技術的合作，加強國際合作，提升高新技術產業(yè)技術的創(chuàng)新能力，優(yōu)化自身的創(chuàng)新模式。此外，應當建立健全創(chuàng)新激勵機制，鼓勵科技研發(fā)機構的創(chuàng)新動力，從而提高科技創(chuàng)新能力，為高新技術產業(yè)技術發(fā)展提供有利的發(fā)展環(huán)境和良好的創(chuàng)新氛圍。

2.加強政策引導，擴大資源投入，完善人才引進保障制度。適宜的產業(yè)政策是高新技術產業(yè)技術發(fā)展的首要條件。在西部各省中，陜西有政策和法律的扶持與保障，使其成為西部地區(qū)高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展相對較快的省區(qū)，更好地促進了高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展壯大。政府應加強相關的制度建設，完善產業(yè)集群發(fā)展軟環(huán)境，為產業(yè)集群的發(fā)展提供載體和信息、技術交流的機會。西部地區(qū)應加大力度扶持高新產業(yè)園區(qū)的建設，鼓勵產業(yè)集群的形成，在稅收、土地征用等方面給予一定的政策支持。此外，還應采取本土培養(yǎng)和引進人才相結合的方式，多渠道、多形式吸引各地區(qū)優(yōu)秀人才，建立健全人才引進機制。

3.積極促進西部與中東部地區(qū)創(chuàng)新聯(lián)盟建設，培育高新技術產業(yè)龍頭企業(yè)。四川和陜西在高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境中得分較高，得益于四川和陜西較西藏和青海擁有更加豐富的人文資源、高等教育資源，采用高校、企業(yè)、政府相結合的方式，實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，為高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新能力發(fā)展提供了有力保障。西部地區(qū)應重點培育主導產業(yè)和龍頭企業(yè)，用龍頭企業(yè)的輻射力帶動其他中小企業(yè)的發(fā)展，加強產業(yè)集群與產業(yè)鏈建設是必然選擇；其次，政府應完善集群內的基礎設施，促進高新技術產業(yè)技術創(chuàng)新的集聚形成和規(guī)模壯大。