基于解釋結構模型的標準化實現過程的影響因素分析

李 鍵，韓 燕

（昆明理工大學 質量發展研究院，昆明 650093）

1 引言

經濟全球化背景下，標準在國際上的地位逐步提升，標準化的重要性也日益凸顯。為推動標準化戰略深入開展，國務院于2015年3月26日印發《深化標準化工作改革方案》，對標準體系與標準化管理體制的改革進行了相關規定。同年12月，國務院辦公廳印發《國家標準化體系建設發展規劃（2016—2020年）》，這不僅標志著我國標準化領域首個國家專項規劃的誕生，同時也表示我國的標準化工作進入了新的發展階段。

當前，我國標準體系覆蓋領域逐漸擴大，標準化事業逐漸步入正軌。然而不可忽視的是，在我國標準化實踐工作中暴露出來并長久存在的問題也越發突出。國內學者已對各個行業的標準化現狀進行了深入研究，通過對文獻的分析總結發現，標準化工作存在的問題可概括為兩點：一是標準“化”不掉，即標準與實施過程存在偏差，標準化工作流于形式，實際仍然是標準與實施“兩張皮”；二是我國使用的標準仍未與國際標準接軌，標準化工作現狀與國外其他國家相比還存在一定差距。其中，標準“化”不掉反映的是我國不同行業的標準化工作中存在的一個共性問題，也是阻礙我國標準化工作進一步推進的關鍵問題。因此，找到標準化實施過程中的影響因素，分析我國標準化工作推廣不開的根本原因，將對深化標準化工作產生重要影響。

2 文獻回顧

標準化相關研究涉及范圍廣，我國學者以實際情況為出發點，對標準化工作中存在的問題進行了細致全面地分析。閻平指出，我國標準制定質量水平從總體上來講仍然處于較低狀態，環保相關標準落后，安全標準體系等不完善，重點領域相關標準相當缺乏，標準監督管理體制與市場要求脫軌[1]。黃旺森提出，我國標準化工作主要注重于標準體系的建設和標準的制定，普遍用一個產品標準來衡量一種或一類產品，大多數標準沒有對涉及產品指標進行分類，使得標準在推行和應用過程中產生很多不和諧的地方[2]。徐潔香等認為，我國標準老化，標準制定周期長等問題突出[3]。趙美煥等認為，我國與綠色生產相關的標準較為分散，亟需予以系統化整合[4]。陳碩則認為，我國標準化問題主要表現為缺乏專業人才以及無法保證滿足質量要求兩方面[5]。張凌云等通過將我國旅游標準體系與歐洲進行對比發現，我國旅游標準化體系更完善，制定的標準更多，但是在標準的認證、適用性、操作性上存在不足，以至于標準雖多但業內影響力不大[6]。就我國的標準化現狀而言，不同行業之間存在一些通病，主要體現在標準的制定和實施過程中，而由于行業特點和整體環境的不同，標準化工作可能還要面臨不同的困難與問題。

從國內學者關于標準化工作現狀的廣泛探討中可以看出，標準化正對社會生活的各個方面產生越來越重要的影響，有效落實標準化工作已成為推動經濟和社會發展的關鍵因素。但是，我國標準化工作流于形式的現象長久以來一直大量存在，而導致標準“化”不開的眾多影響因素顯示出模糊不清且關系復雜的特點。前人多使用解釋結構模型（ISM）的方法來解決這類問題，如陳淑娟等就利用ISM系統分析了居民生活低碳影響因素[7]。運用ISM方法的好處在于能將含糊的意思、認知等轉化為清晰明了的、具有一定層級關系的結構模型，多數情況下該方法適用于變量多、關系雜亂的系統分析中。因此，本研究試圖利用解釋結構模型的方法分析標準化實現過程中存在的“兩張皮”問題，通過影響因素的解釋結構模型科學地認識標準化實現過程中各因素間的層級關系以及相互影響，最終為我國標準化工作的進一步發展提供可參考的依據。

3 導致因素的確定

標準化是為在一定的范圍內獲得最佳秩序的活動，是一個包括標準的制定、發布以及實施的復雜過程[5]。標準化實現過程的影響因素很多都難以量化，要想解決標準化推廣不開的問題，需要把握導致這一問題的主要影響因素，明確各因素之間的相互關系，更深層次地解決標準化實現過程中遇到的問題。根據對大量文獻的梳理總結，本文提煉出12個導致標準“化”不開的影響因素，并借鑒李鋒在對課程標準與教學實施一致性問題的研究中關于影響因素的分類[8]，結合我國標準化實施現狀，將這一過程的影響因素從三個維度進行分類，即標準自身、社會環境和制度管理（見圖1）。

圖1 導致標準與實施不一致的影響因素

3.1 標準自身方面

（1）標準可操作性和適應性低。一些標準的制定理論研究薄弱，缺乏專項調研；制定周期長，標準落后產業實際；缺乏行業參與等，都將導致標準可操作性降低，無法適應各行業的實際需求。

（2）標準制定缺乏統一協調管理。一些標準令出多門，同一或相似名稱多個標準并存的現象時有發生。

（3）標準體系不完善。我國還沒有建立起完善的、合乎國際規范的標準體系，標準門類欠缺，標準體系結構缺乏合理性。

3.2 社會環境方面

（1）產業標準化戰略不清晰。標準化戰略應當從宏觀上把握產業的發展脈絡，明確產業標準制定的重點。而我國很多產業沒有清晰的標準化戰略，標準制定也缺乏計劃性。

（2）行政意識濃，相關部門對標準化工作認識不到位。一方面標準的制定融入了太多政府的意志，另一方面相關部門偏重規制建設，重文件輕落實，沒有認識到開展標準化工作的重要性。

（3）使用者積極性與標準化意識低。相關部門未正確對待標準化工作，大部分標準推廣范圍小，宣傳普及率也不高。

（4）人才教育與培訓不到位。人才對科技的進步與社會的發展起到積極推進的作用。然而目前我國標準化人才嚴重匱乏，特別是缺少可以加入國際標準化工作的高質量標準化人才[9]。

（5）資金投入不足。經費缺乏很大程度上制約了我國標準化工作的開展，導致標準質量偏低、專業人員匱乏、設施設備不配套等，大大降低了標準的執行能力。

3.3 制度管理方面

（1）缺乏配套政策法規。法律法規是標準順利有效實施的保障，目前我國在標準化配套政策法規的建設方面依然存在欠缺，企業標準化工作缺乏強大的后盾。

（2）相關部門體系不完善，部門間協調性不強。相關部門職能交叉、職責不清、業務重疊，且缺乏互相協調的工作機制。

（3）監管制度、激勵機制不完善。我國還未建立起一套完善的標準實施管理機制，諸如“產后認證”“為認證而貫標”等現象的普遍存在，反映了我國標準化工作監管制度和激勵機制在正確引導企業認識和落實標準化工作上存在不足。

4 基于ISM的標準化實現過程影響因素分析

4.1 解釋結構模型介紹

解釋結構模型是美國J.Warfield在1973年提出的一種建模方法，當時主要用于分析社會經濟系統等相關問題[9-11]。這個模型最主要的特點就是將雜亂無章的問題因素，分解成幾個相關聯的子系統，通過實際情況和計算機運算，將問題分解成一個包含多個關聯層次的結構模型，最終從眾多的影響因素中找到直接影響因素和間接影響因素，幫助決策者把握問題的關鍵，做出有效的決策。

我國標準化實現過程的影響因素之間具有內在的層級關系，建立阻礙標準化實現的解釋結構分析模型有利于對該過程進行科學的解釋，幫助深入研究實現標準化的內在機理。

4.2 模型構建

（1）判斷二元關系

由該領域專家判斷各個因素的兩兩關系，采取“一票否決制”，也就是但凡有一位專家認為因素Si對因素Sj沒有直接影響，就記為0，反之則記為1，從而得到二元關系圖。符號“∧”表示圖中的列因素直接影響行因素，符號“∨”表示圖中的行因素直接影響列因素。

二元關系圖（見圖2）能夠清楚地反映各因素之間的關系，如“標準制定缺乏統一協調管理”（S2）、“標準體系不完善”（S3）、“人才教育與培訓不到位”（S7）、“資金投入不足”（S8）直接導致“標準可操作性和適應性低”（S1）；“產業標準化戰略不清晰”（S4）、“行政意識濃，相關部門對標準化工作認識不到位”（S5）直接導致“標準制定缺乏統一協調管理”（S2）；“缺乏配套政策法規”（S9）、“部門體系不完善，部門間協調性差”（S10）都是導致標準實施“監管制度不完善”（S11）、“激勵機制不完善”（S12）的直接原因。

圖2 二元關系圖

（2）建立鄰接矩陣及可達矩陣

鄰接矩陣用于反映各個影響因子的直接關系。根據專家的判斷結果得到鄰接矩陣A，在此基礎上經過布爾代數運算求得可達矩陣。通過Matlab程序，得到可達矩陣M（見圖3）。圖3表示標準化實現過程影響因素之間的直接或者間接關系。

圖3 可達矩陣

4.3 對可達矩陣進行分解

級間劃分是確定系統內各個因素所在層級的重要過程。級間劃分的思想是：尋找集合中的最高級因素，將最高級因素排除后，繼續尋找其余因素中的最高級因素，如此重復最終確定所有層次的因素集合。具體根據可達矩陣M，找到每個因素的可達集和先行集，求其交集，確定最高級要素集合，最高級因素只被影響而不影響其他因素。通過計算分析進行級間劃分可知，可達矩陣M中的12個影響因素被劃分為5個級別，以集合的形式表現為L1={S0}，L2={S6}，L3={S1}，L4={S2，S7，S8，S11，S12}，L5={S3，S4，S5，S9，S10}。

4.4 繪制多級遞階結構圖以及解釋結構圖

根據可達矩陣構建5級遞階結構模型（見圖4）。在遞階結構模型的基礎上，代入相應的影響因素，則得出影響標準化實現的解釋結構模型（見圖5）。

圖4 階梯結構有向圖

圖5 解釋結構模型

5 結果解釋

（1）從第一級因素分析。導致標準與實施不一致的直接因素是使用者積極性與標準化意識低。標準是指通過標準化活動，按照規定的程序經協商一致制定，為各種活動或其結果提供規則、指南或特性，供共同使用和重復使用的文件。[12]標準的質量和效果只有通過使用者的實施才能得到檢驗。

目前，我國標準化工作最大的阻礙就是標準推廣不開，標準采用率不高，標準執行的效果也大打折扣。一方面是使用者對標準化工作的認識不到位，比如，有些企業重視證書卻不重視標準化管理；另一方面，使用者對標準本身的認可或者說接受程度還有待提高。此外，使用者的積極性一定程度上還受到社會環境以及相關政策法規的影響。

（2）從第二級因素分析。導致使用者積極性與標準化意識低的直接原因是標準可操作性和適應性低，間接原因是標準體系、監督制度和激勵機制等不完善。首先，標準質量是使用者愿意采用該標準的前提條件，不符合經濟社會發展現狀及趨勢的標準注定要被束之高閣；其次，標準與標準之間應該是相互補充的，完整的標準體系是一個結構清晰、互相聯系的整體，而殘缺的標準體系則必然大大降低標準的采用率；最后，監督管理和激勵機制是標準落實過程中的制度保障，從政策層面影響使用者對標準化這項工作的認識，從側面影響標準使用者的積極性。

（3）從第三級和第四級因素分析。造成標準可操作性和適應性低的直接原因是標準制定缺乏統一協調管理，標準化人才教育培訓不到位，以及資金投入不足。標準的操作性和適應性反映了標準的質量，保證標準的質量需要人力、物力以及統一管理的配合，包括專業的標準化人才、深入調研的資金投入等。

（4）從第四級和第五級因素分析。產業標準化戰略不清晰導致標準制定缺乏統一協調管理，相關部門對標準化工作認識不到位可能造成人才教育與培訓不到位，導致標準化資金投入不足。標準化戰略是產業標準制定的重要依據，是標準制定符合產業發展現狀或未來發展趨勢的前提。除此之外，由于政府在標準制定過程中的過多參與，可能使標準主要反映政府的意志，而這種對標準化工作認識的局限性也會反映在標準的宣貫、人才的培育以及資金的投入上。

缺乏配套政策法規，政府部門體系不完善及部門間協調性差，是造成監督制度、激勵機制不完善的直接原因。與標準配套的法律法規和政策支持在很大程度上支撐著標準化的監管、激勵體系，相關制度體系的運作也要依靠相關部門之間的協調管理。目前，配套政策法規缺乏、部門間協調性差等使得外部制度環境不利于標準的貫徹和實施。

6 結論與建議

本研究運用解釋結構模型對標準化實現過程的影響因素及其相互關系進行分析與探討，理清各因素之間的結構關系，為解決標準“化”不掉這一問題提供可參考的依據。根據分析的結果，可以采取一定的措施提高標準化工作開展的有效性。

（1）提升標準質量，加強宣傳推廣

我國應從注重標準的數量轉向調整標準體系的構成，以加強標準自身的可操作性和對市場的適應性。根據產業的發展和需要，有計劃地制定出明確清晰的產業發展規劃，以滿足市場需求為方向，以企業為主進行標準的制修訂。同時，在標準的制定和修訂周期上要向發達國家靠攏。

標準只有得以切實實施，才能充分體現它的價值。在標準化的推廣工作中政府應當占據主導地位，重點推進、以點帶面，既要保證標準化工作有人負責，還要注重提高企業的標準化意識。以農業標準化為例，利用標準化示范區以及龍頭企業的示范作用，帶動農業標準化的推廣，從而增強其他企業落實標準化工作的積極性。

（2）注重人才培養，增大資金投入

人才的缺乏嚴重制約了我國標準化工作的開展。目前，標準化相關工作人員更多的是負責標準的制修訂、咨詢與宣傳貫徹，在標準化戰略與管理方面經驗不足。我國迫切需要能夠進行標準化戰略和管理的專業人才，因此，未來應建立起系統的標準化人才培養體系，大力開展相關人才的培養工作。

發達國家在標準化方面的巨額投入是他們能引領國際標準化工作潮流的重要原因。在發達國家，標準化工作既獲得了政府的財政支撐，又結合了市場的支持，使得標準化工作的經費來源更加廣泛。我國標準化經費來源主要是國家撥款，財政部在標準化方面的補助雖然逐年上升，但是龐大的現實需求仍然不能得到滿足。標準化經費不足已是我國標準化事業發展中的一個突出問題。因此，一方面要增加政府財政投入；另一方面應拓寬標準化經費的來源渠道，同時確保標準化經費的合理使用。

（3）完善制度體系，加強部門協調

從各因素的層級結構可以看出，我國還應從宏觀上把握標準化工作，完善標準化制度體系。一方面注重標準與政策法規之間的補充支撐，發揮政策法規對標準的保障作用；另一方面，構建優良的政府政策環境，發揮其對標準化工作的激勵和調控作用。在政策或經濟層面上，給予優先實行標準化管理、有自主知識產權或技術優勢的企業一定的支持和幫助。同時，積極鼓勵科研單位和高校踴躍參加標準化工作，加速科技成果的轉化。

通常來說，標準化工作與產業發展政策之間存在著很多內在的聯系。政府相關部門應加強協調配合，建立統一的標準化管理體系，解決標準管理的分散局面，提高標準質量，保障標準實施與監督的協調性，為推動標準化工作更好發展營造良好環境。