森林碳匯價值化與扶貧貢獻潛力的研究

李小春，謝瑾嵐

（1.湖南農業大學 東方科技學院，湖南 長沙 410128；2.湖南省社會科學院 區域經濟與綠色發展研究所，湖南 長沙 410003）

一、引言

消除貧困，改善民生，實現共同富裕，是人類孜孜以求的理想。自1986年扶貧開發以來，我國政府先后制定了《八七扶貧攻堅計劃》，《中國農村扶貧開發綱要（2001-2010）》和《中國農村扶貧開發綱要（2011-2020）》，以緩解貧困問題。通過近30多年的不懈努力，扶貧工作取得了舉世矚目的成就，但傳統粗放的“漫灌”式扶貧使得減貧效果邊際效應遞減，貧困地區人們的生活水平沒有得到根本性的改變，扶貧工作亟待向更加精準化的“滴灌”式方式轉變，在扶貧工作上，除政府的政策引導與扶持作用外，還應適時引入市場機制。貧困地區往往與生態脆弱地區、資源富集區域以及老少邊窮地區具有高度的重疊性[1]。貧困不僅僅是收入的下降，更是能力的受損，即自然資源過程中獲取資源的能力或機會的受限，以及不能自由選擇和發展的受限制。從這個角度來看，碳匯扶貧是精準扶貧的重要模式，通過碳匯產業發展吸引更多的國內外資金參與碳匯資源的保護和開發，是我國新時期扶貧政策的有益補充。

碳匯，一般是指空氣中清除二氧化碳的過程、活動、機制，主要是指森林等吸收并儲存二氧化碳的多少，或者吸收并儲存二氧化碳的能力。然而，自工業革命以來，大氣中二氧化碳的含量逐年上升[2，3]。二氧化碳與其它溫室氣體上升所引起的溫室效應導致全球變暖，嚴重威脅人類社會的生存與發展。為緩解全球氣候變暖趨勢，全球149個國家和地區的代表于1997年12月在日本京都簽署《京都協議書》。根據《京都協議書》，所有發達國家在2008年到2012年間必須將溫室氣體的排放量比1990年消減5.2%。因此，隨著碳排量空間的縮小以及國際上對減排任務的高度重視，森林碳匯也就具有了一般商品的稀缺性性質，這就為森林碳匯價值化的實現提供了可能。然而，森林碳匯價值的實現需要兩個前提條件：即森林碳匯的測量以及經濟計量。目前，方精云[4，5]等采用生物量法計算出我國森林總碳量為4.5×109t或者為0.075Pg（1Pg=1015g）。顧凱平[6]等以我國歷次森林資源清查資料為依據估算出中國森林的碳儲量為5.5×109t。

對于森林碳匯的經濟計量，國內外采用的方法主要有造林成本法、碳稅法、人工固定二氧化碳成本法、排放許可的市場價格法等方法。Lee[7]通過分析碳稅和排污權交易對不同工業部門的影響，發現只征收碳稅會對GDP有負面影響，可是既征收碳稅又實施碳排污權交易則對GDP產生正面影響。張明文[8]等在2009年分析碳稅對我國28個省市、直轄市和自治區的經濟增長、能源消費與收入分配的影響中發現，征收碳稅能拉動我國大部分地區的經濟增長。儲蓉，周芳[9]在2012年利用1993-2011年的碳稅數據，發現森林碳匯與經濟增長存在庫茲涅茨倒“U”型關系，并預測到當峰值達到733499.7億元時，森林碳匯與經濟增長實現均衡。上述文獻表明，由于森林碳匯滿足商品的稀缺性，只要其價值得到實現，就必然會對經濟發展產生影響，但這種影響的程度缺少實證方面的分析，無法得知森林碳匯價值的變化與農業經濟發展的變化是否一致。森林資源富饒的地區往往都屬于貧困偏避的邊遠地區，這些貧困邊遠地區的經濟都欠發達，當地居民的收入來源有限，生活水平難以得到提高，當地貧困面貌也就難以得到改變，而且富饒豐富的森林資源因為交通不利等因素難以轉化成農戶的實際收入，空有寶山而不可得，但森林碳匯價值的實現為提高當地農戶收入、改善當地貧困面貌提供了一個新的選擇，當地富饒豐富的森林碳匯資源在市場交易下實現了變現功能，不但可以提高農戶的收入水平，緩解貧困，還能緩解當地的氣候變化以及減少自然災害頻發的現象發生，因此，理論上探討森林碳匯價值與扶貧貢獻潛力的關系就顯得尤為必要。本文以顧凱平[6]等研究結果為基礎，采用歐盟的歐盟排放權交易制（EU ETS）的碳交易價格來實現森林碳匯價值化。然后利用灰色關聯度理論，來分析森林碳匯價值的實現與農戶收入以及災害受損面積的關聯程度。通過關聯度分析，再來探討森林碳匯價值的實現與扶貧貢獻的潛力關系。

二、模型構建

（一）理論模型

理論上，碳匯價值都是客觀存在的且都是可以度量的[10，11]，其公式可以簡單表示為：

式中：V為碳匯價值，P為碳匯價格，Q為碳匯量，而碳匯量的理論計算也可以表示為[12]：

式中： C為初始碳蓄積量量，q(t)為某一時段的碳固定量。這樣，公式(1)就可以改寫為：

（二）灰色關聯度理論

灰色系統理論提出了對各子系統進行灰色關聯度分析的概念，通過一定的方法，來探尋系統中各個子系統（或因素）之間的數值關系。特別的是，灰色關聯度分析在研究少數據、貧信息不確定性問題時顯得獨具一格。簡單來說，灰色關聯度分析是一種多因素統計方法，非常適合動態的歷程分析，給系統發展變化態勢提供了一個量化的度量。其原理是：在系統動態發展中，如果因素變化的趨勢是基本一致的，則可以說因素之間的關聯較大；但如果因素變化的趨勢不一致，則認為因素之間的關聯較小。因此，灰色關聯度理論就可以根據各個因素的樣本數據來得出各個因素間的關聯程度-灰色關聯度，通過灰色關聯度就可以衡量各個因素間的關聯程度?；疑到y理論自1982年由鄧聚龍教授提出以來，在很多方面得到廣大的應用[13-16]。

一般來說，灰色關聯度的計算可由以下幾個步驟完成：

(1) 定義序列。設序列Xi=(xi(1)，xi(2)，…，xi(n))，(i=0，1，2，…m)，其中，X0=(x0(1)，x0(2)，…x0(n))，X0為母序列，Xi=(xi(1)，xi(2)，…，xi(n))，(i=0，1，2，…m)為子序列。

(3) 求差序列。對處理后的子序列與母序列對應的元素作差，得到差序列，其中，其中M為兩極最大差，m為二極最小差。

(4) 求二極最大差與最小差。令

三、實證分析

（一）數據來源與指標提取

森林碳匯量的計算直接采用顧凱平[6]等研究結果，截取其中2005-2016年的數據。碳匯價值化的方法主要是碳交易、碳稅以及固碳項目成本法。但在本文中的碳交易價格。當今世界上主要有4個比較有規模的碳交易所，分別是：歐盟的歐盟排放權交易制（EU ETS）、英國的英國排放權交易制（ETG）、美國的芝加哥氣候交易所（CCX）、澳大利亞的澳大利亞國家信托（NSW）。其中，歐盟排放權交易所（EU ETS）為最大的交易所，占據全球碳交易85%以上的規模。中國目前雖然已經試點建立北京、天津、上海等6個交易所，但碳交易體制還不完善，故真正實施場內交易的比較少見。因此，文中所采用的碳交易價格是通過歐盟排放權交易所（EU ETS）歷年的交易額與交易量進行計算所得出的碳交易價格，其具體計算公式為：年交易價格＝年交易額/年交易量。上述數據來源為《世界銀行報告：碳市場交易發展現狀與趨勢》（2006-2016）。

森林碳匯價值的實現，有利于提高當地農戶的收入水平，增強農戶保護森林環境的動機，而森林環境得以保護后，又會改善當地的生態環境，減少農業災害的發生頻率，故以歷年農業的成災、受災面積來表示農業災害面積，數據來源于歷年《中國統計年鑒》，通過森林碳匯價值與農業災害面積的關聯度來分析森林碳匯實現后對生態環境的改善程度。

森林碳匯價值與農業經濟的關聯度分析，我們選取的農業經濟指標為兩項：農業總產值與林業固定資產投資完成額（簡稱林業投資）。農業總產值是農業經濟中一個重要的指標，如果森林碳匯價值能得以實現，就會改善生態環境，從而提高農業總產值，故我們以歷年的農業總產值作為灰色關聯度分析的一個經濟指標，數據來源于歷年《中國農村統計年鑒》。森林價值實現后，除改善環境，提高農業總產值外，還給農戶多了一個增收的渠道，農戶就會注重森林環境的保護，政府就會加大森林資產方面的投資，故以林業投資作為灰色關聯度分析的另外一個經濟指標，數據來源于歷年《中國林業統計年鑒》。

（二）結果與分析

確定好相應的指標因素之后，根據本文的模型要求，匯總所需的數據進行分析，由公式（1）就可以得出本文中所需要的碳匯價值量。

在進行灰色關聯度分析之前，要確定好母序列與子序列。在本文中，所取的母序列為森林碳匯價值量，子序列分別為農業總產值、林業投資、災害面積。根據上述的灰色關聯度計算步驟，把相關的原始數據代入計算，可以得到森林碳匯價值量與農業總產值、林業投資、受災面積的灰色關聯度（表1）。

表1 森林碳匯價值與農業總產值、林業投資、農業災害的灰色關聯度

1.森林碳匯價值與農業經濟增長。隨著經濟發展的增快，碳排放空間減少的情況下，森林碳匯就成了稀缺性的商品，經濟越發展，森林碳匯需求就越大，故隨著大氣中二氧化碳等溫室氣體的增加，也就提高了森林植被吸收二氧化碳等溫室氣體的規模，即提高了森林碳匯的規模，在碳價格不變或者是森林碳匯增加的幅度大于價格減少的幅度情況下，森林碳匯價值也是增加的。但是，由于碳空間排放的有限，在《京都協議書》的約定下，各發達國家嚴格控制二氧化碳的排放，因此，碳匯成了一種稀缺性資源。不管是基于皮古稅收的碳稅制度還是基于科斯定理的市場交易制度，碳價格會隨著碳空間的排放減少而增加，在碳匯規模一定或者是碳匯規模減少的幅度少于碳價格增加的幅度情況下，森林碳匯價值也是增加的。而碳匯價值的增加就會使得農戶收益，提高收入，保護森林環境的意愿就很高，進而通過植樹造林來改善生態環境，從而增加農業收產值。從表1中也可以看出，森林碳匯價值與農業總產值的關聯度為0.78，具有較高的關聯度，即森林碳匯價值與農業總產值的變化的態勢是一直的，具有較高的同步性。

2.森林碳匯價值與碳匯投入。對農業來說，森林碳匯價值的實現不但能夠改善農戶的收入構成，還能穩定增加農戶的收入。森林碳匯價值的實現將會使得農戶除了林產品收入、林業服務收入、生態公益林補償收入、林地租金等收入外還能獲取森林碳匯價值化的一部分收入。因此，林業投資的增加不但能增加農戶的直接收入，還能增強農戶對森林資源建設的意愿。從表1中可看出，森林碳匯價值與農業投資的關聯度為0.72，具有較高的關聯度，說明森林碳匯價值的變化與林業投資的變化具有較高的同步性。森林碳匯價值的提高能夠促使國家增加林業投資來增強農戶的森林建設的意愿；而林業投資的提高能增強農戶保護森林的意愿，從而提高森林吸附二氧化碳的能力，繼而增加森林碳匯的價值。

3.森林碳匯價值與農業災害。森林碳匯價值的實現有利于生態環境的保護，提高農戶保護森林資源的意愿。因此，對對全球人類來說，森林的碳匯功能能有效緩解溫室效應，造福全人類。由于森林的保持水土不流失的巨大功能作用，在調節氣候、固風防沙方面有很強的作用。因此，從理論上講，森林碳匯價值的變化與災害面積的變化應該是完全相異才對。但是從表1的結果看出，森林碳匯價值與災害面積的關聯度為0.45，說明前者與后兩者的變化趨勢有很強的相異性。然而，盡管關聯度的數據很低，但并不是完全相異，還存在一定的同步性。森林碳匯固價值的實現，固然能夠改善生態環境，減少自然災害發生的頻率，但自然災害發生的原因有很多，氣候、農業蟲災、火山爆發、地震等自然災害也會給當地農業帶來很大的損害，因此，森林碳匯價值與農業災害之間的關聯度很低，不是完全相異，就是因為其它因素方面所導致的農業災害還與森林碳匯價值有一定的關聯度。所以，表1的結果雖然能反應出森林碳匯價值與受災面積、成災面積有很低的關聯度，但由于其它災害因素的作用，并不能完全表現出來。

四、森林碳匯價值的實現與扶貧貢獻的機理分析

從環境方面來探討貧困的成因主要有邁爾克·托達羅的“環境成因論”、拉采爾等人的“地理環境決定論”等[17]。而國內的對貧困問題的研究，最開始很多學者認為收入太低是影響貧困的最根本問題，但隨著研究的深入，發現資源環境也是影響貧困的重要因素。此外還認為個人能力的大小、人口素質的優劣、文化程度的高低等也是導致貧困的重要原因。

中國的農業現代化程度低，對氣候和環境的依存度高。從地理分布來看，中國農村貧困地區與生態脆弱區高度重合，說明貧困與生態脆弱呈正相關。因此，氣候變化對貧困人口的危害很大，是新時期扶貧開發工作面臨的巨大挑戰。所以，發展綠色經濟是應對氣候變化的“不二法門”，這已成為國際社會的廣泛共識[18]。

從中國的地理分布來看，中國的貧困人口具有典型的空間地理特征，大多數分布在自然條件惡劣的偏遠農村地區，主要集中在我國西部地區[19]。這些地區具有豐富的森林資源以及惡劣的自然災害等特征。一些學者認為，自然災害是導致農村生產質量下降和生活水平降低的主要因素。從已有的研究與歷史經驗都表明，自然災害與貧困有著密切的關系，呈現出較強的正相關。自然災害不僅導致農村貧困率的上升，還能使得農村的返貧現象嚴重；自然災害不但制約著農村經濟的發展，還造成農村教育衛生水平的低下。森林資源雖然豐富，但苦于交通的不便，森林資源很難有效的轉發為經濟資本，除砍伐樹木獲取經濟價值外，很難獲取其它的附加值。因此，完善貧困地區的生態功能，減少該地區的自然災害的次數，增加森林資源的附加值，也是農村扶貧工作的重點。

森林是重要的陸地生態系統，對調節氣候，防風固沙，制止水土流失等方面有很強的作用，森林資源系統在生態服務上占有很重要的地位。通過上述分析發現，森林碳匯價值的實現與農業經濟發展有很強的關聯度，而與災害面積的關聯度較低。因此，森林價值的實現能提高農戶收入，減少自然災害發生的頻率，緩解農村的貧困。同時，森林碳匯價值化也是生態補償機制的重要組成部分，森林碳匯的市場化交易能直接讓農戶在除了林業產品等收入外還能獲取碳匯價值的部分收益。而且，“受益者付費，保護者得到補償”的生態補償原則，既體現了社會的公平正義，又增強農戶保護森林資源的意愿。

因此，綜上所述，森林碳匯價值的實現，對扶貧貢獻的潛力主要體現在以下三個方面。通過實證分析，對森林碳匯價值與農業經濟發展、災害的關聯度分析以及與扶貧貢獻的理論相結合來構建森林碳匯價值與扶貧貢獻的框架圖（見圖1）。

1.增加農戶收入。森林碳匯價值的實現使得農戶除了農業生產、林地收入以及木材加工等收入外還能獲取通過碳匯交易所得到的收入。而且，森林碳匯價值的實現是以森林得到完善保護為前提條件的，因此，一些貧困地區還可以發展一些有機農業或者生態旅游等方面的項目，繼而增加農戶的收入。

2.促進社會和諧發展。邊遠地區的農戶由于受到自然地理環境的約束，大多數的收入來自外出務工的收入。然而，外來人員的流動雖然促進了經濟的發展，但也給社會治安帶麻煩，而且，外出背井離鄉還會帶來留守兒童等一系列社會家庭問題。已有的研究表明，如果在農村獲取的收入與在城務工相差不大或者少一點，農戶也是愿意呆在家鄉的。因此，森林碳匯價值不但能穩定增加農戶的收入外，還能促進社會和諧發展。

3.促進生態環境發展。森林碳匯價值的實現除了能夠緩解氣候變化外，還能減少自然災害發生的頻率，不但能改善貧困地區的生態環境，還能保護生物多樣性，增強地區對環境變化的抵御能力。

圖1 森林碳匯價值與扶貧貢獻的框架圖

五、結論和政策建議

二氧化碳等溫室氣體的排放已經給全球氣候環境帶來了嚴重的影響，為了通過減少碳排放來抑制全球變暖，碳匯就成了一種稀缺品，這也就給森林碳匯價值化提供了實現的可能。由于森林碳匯價值的實現是以森林得到完善的保護為前提的，因而，森林碳匯價值化不但能增加農戶的收入，還能調節氣候，減少自然災害發生的頻率，促進社會的和諧發展以及經濟的可持續發展，這也為未來扶貧政策提供了一個新的途徑與思路。基于以上分析，研究森林碳匯價值化與扶貧貢獻潛力之間的關系是有實際意義的。

1.增加林業投資。從分析可以看出，森林碳匯價值與農業投資的關聯度為0.78，具有很強的關聯度。而由于林業在改善生態環境、提高農業總產值等方面的重大作用，因此，增加林業投資不但能直接增加農戶收入還能提高當地農戶的保護森林的意愿。所以，林業投資是農業經濟發展和生態環境建設的動力。

2.加大補貼力度。森林碳匯的實現是以市場機制為主導、政府補貼為補充的原則來實現的。由于森林碳匯的正外部性，政府應該補償那些為保護森林而受到損失的農戶，補償的原則根據正外部性的大小來制定補償標準。加大對森林資源擁有者的補貼力度，不但能增加當地農戶保護森林資源的意愿，還能增加當地農戶的收入。這些都是有利于生態環境的保護以及社會和諧發展的。

3.完善交易體系。森林碳匯價值的實現主要是通過市場交易來實現的。中國目前雖然已經試點建立北京、天津、上海等6個交易所，但碳交易體制還不完善，故真正實施場內交易的比較少見。由于碳交易的市場和標準都在國外，缺少話語權。中國雖然已成為世界上最大的碳排放權供應國之一，但卻處于整個碳交易產業鏈的最低端。因此，需要盡快完善國內的碳交易體系，讓市場充分活躍。中國亟需建立一個包括碳排放在內的統一的排放權市場，用市場化的方式規范企業的單兵作戰。

4.融入扶貧政策。森林碳匯價值的實現，成為一種實現山區可持續造林和發達地區降低減排壓力的雙贏做法。發達地區的企業通過購買碳排放權指標來發展企業；而山區的農戶不但獲取資金的幫助，直接提高收入，還能植樹造林，進而改善當地的生態環境，提高農業收成。森林碳匯價值的實現，已成為發展當地經濟、改善地方環境一種新的理念。這中新的理念應當盡快的融入扶貧政策當中去。