我國省級科技計劃項目管理專業機構建設的思考

□文｜張艷秋 韓建忠 趙文哲

（作者單位：甘肅省科技發展促進中心）

為了適應國家創新驅動發展戰略需求，解決科技宏觀管理體制、政府部門的職能定位和科技創新、產業變革的趨勢不相適應等問題，2014年，國務院印發了《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）和《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發〔2014〕64號）。意見和方案提出，進行國家科技體制改革，轉變政府科技管理職能，簡政放權，委托第三方專業機構（以下簡稱“專業機構”）進行項目管理。政府從項目日常管理中解放出來，重心用于宏觀規劃和監督檢查。專業機構具體負責受理項目申請，組織項目評審、立項、過程管理和驗收等。使科技計劃管理決策和管理職能分離，從而推動以科技創新為核心的全面創新。

專業機構研究現狀

目前，委托專業機構管理科技項目是許多國家和地區的通行做法。德國、美國、日本、英國等發達國家的專業機構建設已經相當成熟。專業機構是重要的科技項目管理主體[1]，獨立運營，專業化服務，為政府部門提供過程管理和信息支持服務。各專業機構業務范圍拓展多樣，除科技計劃項目管理服務外，還涉及形勢分析、戰略研究、會議論壇和培訓等。

我國進行科技計劃項目管理專業機構建設是一次全新的探索。目前，已有專家學者對國內外的專業機構現狀進行了多項調查和分析。王敬華、李哲等分別以德國航空航天中心項目管理署、德國宇航中心項目管理署為例，對德國科研項目專業機構組織、管理運行機制、質量控制體系及信息化進行了分析[2][3]；裴瑞敏等人對美、日、英、法、德等國家的專業機構進行了分析，歸納了國外專業機構的類型、特點[4]。近期，也有學者在我國專業機構建設領域進行了多方面的研究和探討。張輝、徐長春等人對國家專業機構的職能定位、職責范圍、機構設置、管理制度建設及能力等方面進行了研究探討[5][6]；區和堅、曲軼龍等人對專業機構建設面臨的問題展開了研究[7]；張瓊瓊等人通過模糊數學的方法對專業機構運行機制進行了綜合評價分析[8]，余巖也對鐵路行業專業機構建設提出了建議和構想[1]。

2017年，新的國家科技計劃管理平臺建成運行，首批遴選的7家專業機構已完成組建，且全面承接了相關項目管理工作，國家科技計劃改革取得重大進展。

我國項目管理專業機構建設現狀

按照科技管理向創新服務轉變的改革精神和科技領域“放管服”改革要求。自2016年，我國各省、自治區、直轄市紛紛啟動了科技計劃管理改革。目前，上海、北京、山西、山東、陜西、江蘇、云南、甘肅、江西、廣西等20個地區頒布的省級科技計劃項目管理辦法明確提出委托專業機構（或項目管理委托機構）進行科技計劃項目管理。在省級科技計劃管理改革中，各省改革的程度、進展及專業機構介入形式也略有不同。山西、湖北、甘肅等省份采取單個計劃的全流程管理由同一專業機構負責；而廣西省采取分階段管理模式，比如廣西科技項目評估中心、廣西科技情報學會、南寧市知識產權服務中心等三家機構負責項目評審和實施管理，而廣西經濟社會技術發展研究所等六家機構負責項目結題。無論是全流程管理，還是分階段管理，專業機構能力建設都是做好科技計劃項目管理的基礎。本文主要是從省級層面談一下專業機構自身能力建設問題。同時，對未來專業機構的發展定位、遴選機制、工作經費的撥付和使用、管理人員隊伍的穩定等問題進行探討。

省級專業機構能力建設

按照省級專業機構建設要求，首先，明確專業機構職能范圍，完善專業機構管理組織架構，組建培育專業服務團隊；同時，完善規章制度、理清管理工作職責、規范項目管理流程、建立健全廉政風險防控體系，從而提升項目管理業務能力，提高項目管理質量和時效。與此同時，完善運行監督體系，加強廉政風險防控，提高項目管理的公正性和透明度。

明確專業機構職能范圍

省級專業機構作為是具有獨立法人資格，獨立行使權力，進行科技項目管理的第三方機構，根據科技計劃項目管理委托流程，履行相關職責，對承接的科技計劃項目實施全過程管理。具體包括項目初審受理、立項評審、過程管理和結題驗收等。管理過程中不推諉、不越權，對委托任務目標負責。同時，關注、調研省內外相關專業領域研發動態，為上級主管部門提供相關科研信息和決策支持。

完善專業機構組織架構

我國事業單位的管理基本采用黨政機關的管理模式。由于事業單位出資人單一，無董事會或理事會，只有政府主管部門，事業單位領導人按照政府行政體系中的領導干部管理，主要對政府主管單位負責[7]。在省級專業機構建設中，由事業單位改建的專業機構，一般實施“一崗雙責”的法人代表負責制。根據科技計劃項目管理要求，建立“領導班子、項目主管、項目專員”分級負責的項目管理架構。領導班子負責專業機構的宏觀建設規劃和管理，例如崗位設置、人力資源配置、審定各項管理規章制度，審議、決策重要工作事項，對項目管理進行全過程監督；項目主管負責項目管理過程的方案制定、任務分解、進度推進、內部協調和過程監督；項目專員負責初審受理、項目評審立項、過程監管和結題驗收等具體事務性工作。通過優化內設架構和職責分工，確保決策科學、執行高效、監督到位。

管理制度

結合項目管理工作的特殊性和實操性，省級專業機構從規范項目管理、提高管理質量、加強風險防控等方面著手，按照《甘肅省科技計劃項目管理專業機構管理辦法（試行）》的要求，在建立健全人事檔案、公文管理、績效考核等行政管理及財務管理制度的基礎上，制定項目經費管理、檔案管理、內控規范、保密制度、廉政風險防控、信訪等一系列項目管理制度；建立內外結合的監督機制，實現管理規則和制度全覆蓋，確保項目管理依規推進，有規可依，提升項目管理服務活動的說服力和公信力。

管理能力建設

組建項目管理專業團隊，提供人力資源保障。專業機構人才培養是專業機構建設成敗的關鍵。作為專業機構必須具備相應的專業化管理能力，項目管理人員不僅應具備一定理論知識，而且要擁有較高的實踐操作能力和應變能力。在深入了解所承接科技計劃的相關領域、特點及需求的基礎上，采用統一招考、部門抽調、公開招聘等多種形式，招才納賢，組建能夠滿足項目管理需求、知識結構合理、專業相關、工作經驗互補的項目專業管理團隊。同時不斷優化績效考核制度，穩定項目管理專業團隊，為項目管理工作提供充足的人力資源保障。

規范項目管理流程。項目管理質量是衡量一個專業機構運行成敗的主要指標。專業機構運行，必須以提升項目管理質量為目標，規范項目管理流程。首先，根據本省相關科技計劃管理辦法、立項工作規程、實施管理流程及年度申報指南等相關文件，梳理項目管理流程，明確項目管理環節，形成系統的工作流程圖，實施掛圖作業。其次，將項目管理流程進行詳細分解，明確項目管理全過程的工作內容、操作程序及審核標準，實施規范化管理，確保項目管理有章可循。制定科技計劃項目管理操作手冊，使管理人員管理項目行之有據，確保在有限的時間內，準確、高效的完成任務目標，提高項目管理質量。

明確項目管理責任。明確各管理環節責任人的責任，并對所管理項目實行終身負責制。在組織管理上，建立分級負責和績效考核制度，把對應的任務目標逐級分解到人，發揮管理人員對目標負責的主觀能動性。

實行全過程留痕管理。項目管理實施過程中，實行全過程留痕管理工作機制。規范項目紙質檔案存檔。在文件交接、傳輸、儲存、文件審查、項目初審、評審方案、立項評審、任務書簽署、過程監管、驗收結題等重點環節，形成書面文件檔案，由各環節責任人簽署意見留存歸檔，建立“可追溯、可查詢”的項目管理機制。建立音頻視頻檔案系統，購置專業電話錄音系統、音頻視頻錄制系統和檔案管理系統，對項目管理相關電話進行錄音，對評審過程進行全程錄像，將相關音頻視頻資料進行歸檔保存。

建立AB角互檢管理機制。為了提高項目管理質量，避免出現工作死角，專業機構運行過程中，應建立健全AB 角工作機制。即同一工作環節，A 角負主責、B 角復核，實現同一工作由不同崗位共同完成，項目主管再做進一步審核，加強相關項目的協調互動和整體推進。

加強專業人員素質培養。專業機構日常項目管理中，強化業務技能學習，圍繞科技計劃管理改革、專業機構建設及項目專業化管理等方面，著重加強國家科技管理政策、管理辦法、規章流程、工作規范、管理流程以及相關領域知識內容的學習。建立“周例會，月專題”等常態化內部學習機制，通過“請進來、走出去”、專題學習、內部研討、“傳幫帶”等多形式多途徑對現有人員進行培訓。同時，也可以采取選派等方式到國家項目管理機構進行學習鍛煉，借鑒國家科技計劃項目管理經驗做法，運用到省級專業機構建設和項目管理工作中。

廉政風險防控體系建設

專業機構建設初期，一定要堅持預防優先原則，多措并舉防范廉政風險。一、建立廉政風險教育防控制度，定期開展有針對性的思想政治教育和廉政風險防范管理教育活動，增強規矩意識和服務意識，從思想上樹立紅線意識。二、在機構內部不斷強調項目管理廉政風險點，明確項目管理人員嚴禁行為，強化責任追究，形成事前預防、事中糾錯、事后追責的全過程內部監督保障機制，將風險防控和監督工作融入到日常管理的全過程。三、建立廉政風險預警制度，中心領導班子、項目主管、項目管理人員層層簽訂廉政風險防控責任書和保密協議，層層傳遞風險防控意識。四、建立廉政風險責任追究制度強化內外監督體系建設。

監督機制

專業機構獨立開展科技項目管理工作時，要建立“專業機構+政府+公眾”內外結合的監督機制。政府機構采取專項檢查、抽查、調查、受理舉報等方式對專業機構履職盡責、內部控制機制及執行情況、項目管理規范性和科學性進行監督。專業機構自身要從內部實施多層次監督，在領導班子分工上，明確執行與監督由不同成員負責；在同類項目管理上，加強項目管理過程的日常監督，實施AB角互檢機制。同時，實施內外監督結合，主動接受公眾監督，開通廳長郵箱專欄，通過信息主動公開、受理申訴投訴、信訪等方式，構建外部監督機制。此外，在項目評審等項目管理關鍵環節，實施評審專家監督機制，通過簽訂工作承諾書等方式，將評審專家納入監督范圍，確保工作人員全覆蓋。力爭使科技計劃管理運行更加公開、透明。

問題及探討

未來專業機構職能定位。從德國、美國、日本等發達國家情況來看，專業機構是重要的科技項目管理主體，從事項目管理的人員多、理論水平高、主要為委托單位和項目承擔單位提供智力支持。我國專業機構未來不僅僅要承擔具體的項目管理事務，同時也應為政府提供戰略研究和決策分析。專業機構除了建立穩定的項目管理專業團隊外，還應以聘用、兼職等多種形式，引進科研專家和學者，提高項目管理專業機構的專業理論水平，滿足為上級管理部門提供決策建議和參考的需求。

專業機構遴選方面引進市場機制。目前，我國專業機構主要在擁有科研項目管理經驗的事業單位中遴選，存在專業機構管理水平參差不齊等現象。為了整體提高專業機構的管理水平，在專業機構遴選方面，建議引進市場競爭機制，允許社會企業進入遴選、競爭。對專業機構管理進行監督考核，實行評估淘汰機制。

項目管理工作經費的使用。管理經費是專業機構建設和運行的保障，經費下撥形式對專業機構日常運行影響較大，關系到專業機構激勵機制的建立、工作活力的激發和人員流動等。管理經費如果按照科研經費形式下撥，不能用于管理人員的績效和待遇支出。如果按照項目形式下撥，也不能和其他科研項目以同樣的標準結題驗收。建議建立專項的經費下撥形式，促進專業機構的建設和健康運行。

項目管理人員隊伍的穩定。《中央財政科技計劃（專項、基金等）項目管理專業機構管理暫行規定》明確規定，嚴禁專業機構人員承擔或參與科技計劃項目。但目前事業單位職業技術人員的職稱晉升仍需要科研成果、論文及專利等條件。因此，為了留住人，用好人，穩定專業機構項目管理隊伍，國家需要在職稱評聘中，對科研管理機構人員設置一套合理的評價體系。如工作年限、所管理項目的種類數量、特別是所管理項目后期執行情況和驗收評估結果等，可作為管理人員考核評估的依據。