淺談社區矯正監管公開

魏 斌（山東省滕州市司法局）

社區矯正作為一種非監禁刑罰執行方式，順應了行刑社會化的趨勢，其適用范圍不斷擴大。如何構建適合我國國情的、規范的社區矯正監管工作機制，直接影響著社區矯正未來的良性發展。由此，對社區矯正監管工作一定程度地公開，不僅可以滿足社區公眾的知情權訴求，使社區矯正理念真正融入到社會中，便于引入社會力量參與，并且有益于更好地促進社區服刑人員與社會的和解，最終幫助社區服刑人員重返社會。

一、對社區矯正監管的認識

現階段，社區矯正監管的目的可以分為三個層面，第一個層面，捍衛刑罰的懲罰性，約束社區服刑人員遵守監管規定，否則給以警告、拘留、收監處理；第二個層面，關注社區服刑人員的人身危險性，隨時關注社區服刑人員是否有危害社會的行為，進而積極地采取防控措施；第三個層面，督促社區服刑人員履行裁判文書中的積極義務，彌補犯罪對被害人和社會造成的傷害，并保障社區服刑人員參加教育學習、社區服務等，完成矯正任務，順利回歸社會。

在社區矯正實踐中，如何獲得社會參與支持一直困擾著社區矯正工作者。將服刑人員放置到社區執行刑罰，由于服刑人員具有一定人身危險性，社會公眾面臨著不安全的問題，而在不安全感加劇的情境下，社區矯正無法真正實現“社會理解—社會資源參與（支持）—社會矯正”的良性循環。

在具有重刑主義傳統的我國，社區矯正的這一問題更為凸顯，“刑在監獄”的觀念深入人心，社區服刑人員犯罪后又返回社區，當然會引發社區的恐慌，同時也會使公眾產生“刑罰是否過于寬松”的疑問。而這種觀念同時存在于社區服刑人員頭腦中。他們認為，經過制裁又得以重返社會，可以相對自由地活動，那么就是“自由”的了，導致在刑觀念淡漠，即便是按時報到、匯報思想，私底下也認為完全沒有必要，將服從監管當作是形式。以上兩種認識相互作用，累積了社會對于社區矯正的誤解，不僅不利于社區矯正設置目的的實現，甚至動搖了社區矯正作為刑罰執行方式的權威性和威懾力。

二、社區矯正監管公開的價值

“正義不僅要得到實現，而且應以人們能看得見的方式實現。”社區矯正監管公開對提升社區矯正工作規范化水平具有實際意義。

（一）從彰顯刑罰懲罰性的角度看，有罪必罰、罰當其罪乃現代法治理念的應有之義。“對于犯罪最強有力的約束力量不是刑罰的嚴酷性，而是刑罰的必定性。①［意］切薩雷·貝卡里亞：《論犯罪與刑罰》，黃風譯，中國法制出版社2005年版，第72頁。”根據刑罰的定義，刑罰通過對犯罪分子某種利益的剝奪，表現出國家對其行為的否定評價，并起到改造罪犯、保護社會和警醒世人的作用。如監禁刑以對犯罪人自由的剝奪來表達國家對犯罪行為的否定。而社區矯正監管中雖然以限制社區服刑人員部分自由的措施體現著國家對于犯罪行為的否定，但由于其相對輕緩的刑罰執行外表，在公開度不夠的情況下，社會能夠看到的僅僅是幫扶，而非限制，因此社會產生了“刑罰是不是太過寬松”的質疑，有悖于一般公眾對于“罪有應得”的樸素情感，助長了人們對于社區矯正的誤解。正如博登海默所說“當一條規則或一套規則的實施，因道德上的抵制而受到威脅時，它的有效性就可能變成一個毫無意義的外殼。只有服從正義的基本要求來補充法律安排的形式秩序，才能使這個法律制度免于全部或部分崩潰。②［美］E·博登海默：《法理學—法律哲學與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學出版社1999年版，第340頁。”因此，對社區服刑人員罪行、所受懲罰及監管狀態的公開是彰顯國家否定犯罪行為的需要，是社區矯正刑罰執行屬性的必然要求。

（二）從暢通社會參與渠道的角度看，社區矯正的核心在于“社區參與進行矯正”，即讓社區服刑人員在不脫離熟悉的社會環境的前提下，通過矯正手段，剝奪他們的犯罪能力和犯罪心理，達成返回社會的根本目的。通過公開讓社區群眾了解到社區服刑人員被適用了何等監管，有助于社區克服對社區服刑人員的恐懼，獲得安全感，更有利于社區督促社區服刑人員積極履行義務。只有在社區普遍參與的前提下，才能夠實現社區矯正由法律的寬恕向社會的寬恕的發展，真正使社會化行刑獲得自己的土壤。在這個過程中，國家起到的是主導作用和體現剛性的部分，大量的矯正舉措都需要由社會力量來進行。對于社會來說，了解他們所幫助矯正的是一個什么樣的人，有其當然的合理性和必要性。

（三）從控制社區服刑人員人身危險性的角度看，社區矯正監管的公開，有助于滿足對社區服刑人員人身危險性控制的需要。目前我國的社區矯正監管技術手段不斷提升，如手機GPS定位、電子手銬等。然而作為一種十分關注個人的刑罰執行方式，個別化處遇、分級分類處遇的發展方向以及社區服刑人員在社會服刑的情況復雜性，導致現有的報到、匯報思想等很容易陷入形式化的尷尬中，不足以滿足對于人身危險性控制的需要。從國外經驗來看，對一些危險性較強的犯罪人進行信息公開，實現技防和人防相結合，才能達到較好的社會防衛效果。如美國社區矯正監管中，在社區中服刑的暴力型犯罪或性犯罪人的信息都會被詳細地公示，以確保高度危險犯罪人被重點關注，以便在監管力量有限的前提下，實現有效率的控制，最大程度地避免社區公眾受到侵害（如對于性犯罪人，美國一些州制定了社區通知法community notification law，又稱為性犯罪人登記法sex offender registration law，即授權政府官員在釋放危險的性犯罪人時通知被害人和有關社區的立法。在32個已經有通知法規的州中，21個州允許或者要求主動散發通知，即按照要求對社區范圍內住戶挨戶敲門通知）③王平、何顯兵、郝方昉：《理想主義的〈社區矯正法〉》，中國政法大學出版社2012年版，第188頁。。

（四）從有利于被害人參與的角度看，注重被害人權益的維護是刑法的發展方向，符合恢復性司法理念。當前刑事司法中被害人權益維護現狀仍然不夠理想，突出表現為刑法程序中被害人的參與有限。被害人作為遭受犯罪行為侵害的人，不僅有獲得經濟賠償或補償的愿望，更有著讓實施侵害的犯罪人受到法律上的譴責、懲罰的要求。在社會化服刑的情境下，被害人更多參與到社區服刑人員的刑罰執行過程中，加深對社區服刑人員監管矯正的了解，有助于他們獲得公正感，有助于被害人與社區服刑人員更好地和解。現實中，犯罪行為對被害人和犯罪人同時造成了不良的影響。從被害人角度講，犯罪導致其受到的不僅僅是肉體上或財產上的傷害，同時受到了精神上的困擾，如妖魔化犯罪人、安全感喪失等。而對犯罪人來說，犯罪使他們對于他人權益更加淡漠。正面面對被害人可以使犯罪人進一步認識到自己犯罪對他人造成的危害，促使犯罪人真正地悔罪。社區矯正監管公開應當與被害人參與有機結合起來，著力于促進社區服刑人員與被害人之間的和解。

（五）從社區服刑人員進行矯正的角度看，社區矯正監管的公開，有助于扭轉他們對于社區矯正的不正確認識，端正服刑意識。不少社區服刑人員限于自身認識能力，不認為服從監管是在面對國家刑罰，而將之簡化為一種人對人的普通管理，認為監管手段是社區矯正工作人員個人對自己的為難。社區矯正監管的公開，不僅有助于服刑人員正確認識社區矯正，也有利于社區矯正理念的推廣。從另一角度看，隨著社區矯正監管中分級分類處遇的不斷發展，進行相關內容的公開，有助于使社區服刑人員做到“心中有數”，起到真正的獎懲效果。

（六）從對社區矯正執法行為的監督角度看，社區矯正監管的公開，有利于規范社區矯正執法行為。通過公開社區矯正監管職能清單（正像很多地方正在做的權力清單）④《江蘇省司法行政機關社區矯正刑罰執行權力清單》明確市、縣（市、區）司法局和基層司法所在社區矯正刑罰執行中的權力名稱、權力依據和權力運行程序，涉及社區矯正適用前調查評估、社區服刑人員減刑建議審核及提請、警告處罰的復核、居住地變更、管理等級審批、外出請假審批、禁止進入場所審核、出境報備等三個層級、33個條目。，能夠使社會和社區服刑人員了解社區矯正執法行為的界限，更好地進行監督。同時通過對何罪有何種監管的公開，可以促進人們對于社區矯正的認識，積累對社區矯正工作的信賴，增強社區矯正的社會公信力。

三、對侵害社區服刑人員隱私權的擔憂及討論

對社區矯正監管公開的最大擔憂是公開會使社區服刑人員隱私權受到侵害，可能會導致社區服刑人員的嵌入性困境⑤儲琰：《社區矯正對象的嵌入困境》，《犯罪研究》，2013年第2期。，即出現人們對于社區服刑人員的歧視和過多善意性關注，導致社區服刑人員個人生活受到侵擾，反而不利于回歸社會最終目的的實現。對這一擔憂，筆者認為，社區矯正監管公開中所涉及的社區服刑人員信息，是犯罪行為、犯罪手段、所處刑罰和所受監管、日常表現等，主要目的是宣示國家對于犯罪行為的否定，滿足社會知情權和監督權，便于社區矯正其他活動的開展，除特別情況外一般不涉及社區服刑人員隱私權范疇。特別情況是指，社區服刑人員有極高的社會危險性（如性犯罪人和暴力型犯罪人等）。

為了防止社區矯正監管公開異化為對社區服刑人員個人信息的全面暴露，筆者認為，社區矯正監管公開程度應當與社區矯正監管等級相匹配，要求經過有效的評估，確保手段的必要性。同時社區矯正旨在消除監禁刑給犯罪人帶來的種種不利影響，使之更好地回歸社會。如果犯罪人個人不愿意以接受監管、服從矯正為前提重返社會，那么不宜徑直裁判其適用社區矯正⑥《歐盟社區制裁與措施規則》第31條規定，只有在了解到什么樣的條件或者義務可能是適宜的，犯罪人是否愿意配合和遵守它們時，才能判處社區制裁或者措施。。

四、社區矯正監管公開的現狀與設想

目前，《社區矯正實施辦法》中已經對解矯程序公開進行了明確規定（第30條），同時規定未成年人社區服刑人員矯正檔案應當保密（第33條），而對成年社區服刑人員社區矯正檔案是否保密未有相關規定。有觀點認為，在社區矯正中出于隱私權保護的目的，社區矯正信息不應當被公開。而筆者認為，社區矯正監管中信息的公開是對刑罰的一種宣示，體現的是國家對于犯罪行為的否定，因此不屬于個人隱私權保護的范圍。參照國外社區矯正的實踐可以看出，社區矯正監管為滿足社區公眾安全需要及實現對社區服刑人員的有效監督，必然存在對服刑人員權利的剝奪。當然，社區矯正不以對服刑人員的權利剝奪為目的，社區矯正監管中信息的公開應從必要性的角度出發，盡量減少對個人信息的透露，以期在社會知情權與個人隱私權之間達到一個平衡。

目前社區矯正監管公開的內涵應當包括，第一部分，社區矯正監管的手段、權限，特別是對社區矯正過程中人身危險性驟然升高時的應對方案；第二部分，社區群眾參與社區矯正的途徑，包括查詢的方法、提出質疑的渠道等；第三部分，社區服刑人員基本信息的公開，包括年齡、犯罪行為（常用犯罪手法）、目前適用的監管手段等。

一是對社區矯正監管職能的公開。應當制定規范的監管職能公開清單，明確社區矯正機構的監管權限、日常監管手段及依據，如分級分類處遇的操作標準、依據等，并及時更新發布。《歐洲社區制裁與措施規則》第44條規定：“應當向一般公眾宣傳有關社區制裁與措施的性質和內容、不同執行方式的適當信息，以便使一般公眾，包括個人、公私組織和涉及這些制裁和措施的執行的政府部門，能夠了解它們，把它們看成是對犯罪行為的適應的可靠的反應”。常態化的職能公開有利于幫助公眾和社區服刑人員正確認識社區矯正工作，為公眾廣泛地參與社區矯正工作劃定“跑道”。

二是對公眾參與社區矯正活動途徑的公開。作為一種社會化行刑方式，社區矯正的巨大優勢是可以充分運用社區多種資源。公眾參與社區矯正活動渠道的公開，便于社區公眾及時向社區矯正機構反饋自己的感受，通過社區與社區服刑人員的更多交流，最終促進社區矯正個案目標和社會價值的實現，使社區矯正理念真正深入人心。

三是對社區服刑人員信息與所適用監管手段及相關必要性信息的公開。社區服刑人員的信息包括性別、年齡、所犯罪行及常用犯罪手法、悔罪態度，可以從矯正需要的角度，對其犯因性需要進行公示。在開展這項工作的過程中應當遵從循證原則，強化證據意識，注重設置科學化評估報告，以期獲得罰當其罪的效果。在進行監管手段適用及變更時，應當以明確的法律文書為基礎，同時手段的適用及變更應獲得矯正小組的認可。

四是對具有較高人身危險性的社區服刑人員的進一步公開。針對人身危險性高，可能對社區公眾安全造成巨大威脅的社區服刑人員，應當對其相關信息進一步進行公開，以強化的嚴格監管手段和群眾的廣泛監督互相支持，實現對社區服刑人員人身危險性的有效控制。

結語

社區矯正作為行刑社會化的具體實踐，代表著刑罰的發展趨勢，有利于減少社會矛盾，倡導維護更加文明的社會秩序。同時，社區矯正不單單是將行刑放在社會中，更是一項社會系統性工程，對工作的規范化、本土化提出了更高的要求。社區矯正監管工作作為刑罰嚴肅性、權威性的重要體現，是社區矯正目標有效實現的基礎保障。推進社區矯正監管公開有利于社區矯正工作規范化建設，有利于提升社區公眾安全感，使社區矯正理念獲得社區服刑人員和更多社會公眾的理解，對促進社區矯正工作的社會支持有著重要意義。