基于演化博弈視角下小微企業的協同創新機制研究①

湖南工業大學商學院 劉琴

在進入21世紀以來，一直到2015年底，我國一共有146家高新區，科技型的小微企業也有8.27萬家，GDP總數超過8萬億元，在全國所占的GDP比例大約是12%；而在創新生產的這一方面，我國的發明專利也有7.1萬件得到了授權，在全國的專利授權量中也占到了19.8%。當前，我國大部分的消費者都呈現出多元化以及個性化的特征，這就表明，我國通過科技和創新研究的成果，幫助科技型的小微企業逐漸變成國家以及區域的新型增長級。因為內部資源的缺乏再加上成長的壓力，在發展過程中一般都是科技型小微企業比較想進行合作研發。目前，近75%的都是企業和企業一起進行合作研發，所以，如何促進科技型微小企業的合作研發形式，是目前為止亟需解決的問題。

1 研究背景與意義

1.1 研究背景

當前，我國科技型小微企業在國家產業技術政策的扶持下呈現出較為旺盛的創新活力，但發展過程中仍受限于規模小、實力弱、資源匱乏等問題，因此，促進科技型小微企業之間的合作研發創新成為了解決問題的關鍵。在黨的十八大中，提出了“鼓勵扶持科技型小微企業”的要求，科技型小微企業要是能得到良好的發展，對于我國的經濟發展以及技術創新發展也有著很重要的意義，因此，要怎么樣推動科技型小微企業發展，是我國目前為止需要研究的重要課題。

隨著對開放式創新研究的深入，對開放式創新的質疑也隨之產生，其中之一便是開放式創新能否持續穩定進行[1]。由于科技型小微企業有很多的技術型人才，企業的發展因素主要是通過轉化科技的成果，這種方式在高新技術行業中，能最快得到適應，現如今，科技型小微企業在企業競爭轉化成創新水平的過程中也發揮著至關重要的作用。在“十三五”的國家科研創新規劃中表明了“2020年要發展成為創新型國際；2030年一定要在創新型國家中名列前茅；要在2050年發展成世界科技強國”的發展目標，目前，我國在科技發展的過程中，也在世界上取得了很大的成就，科技強國的戰略也在不斷的推進。對于現階段而言，我國經濟發展的水平還不夠高，技術能力、創新能力、創新基礎設施以及政策的體制在目前為止還沒有得到完善。但是，在我國的經濟常態下，產業革命的進行以及經濟發展方式的轉變，再加上要推進社會經濟發展，這對于我國的技術創新發展的要求也將達到新高。對于協同創新的角度而言，我國目前最應該做的就是通過各方面的協助，盡快解決這些困難，在原創創新能力達到提高的同時，也要將先進技術引進來，在對這些先進技術進行二次的創新，讓我國的自主創業之路逐漸走向成功。就目前而言，在科技強國的目標實現的道路中，協同創新起到了劃時代的意義，企業創新的實現也是發展道路上必須要解決的問題。在協同創新的角度上，社會產出的轉化主體主要是科學技術，而科學技術型人才的培養基地主要還是高校科研機構之類的科研研究所，而在企業科技創新的過程中，政府也提供了良好的政策支持。

在“十二五”發展的期間，科技型小微企業的發展十分迅速，科技型小微企業的自主創新能力、靈活組織機構以及對競爭市場的快速適應性的這些能力，在發展的過程中起到了至關重要的作用。對于我國的科技創新的發展，科技型的小微企業起到了無可替代的作用，根據不完全的統計來看，到2016年3月份為止，我國的科技型小微企業已經翻了兩倍，而技術的創新更是達到了26.9%。但是，小微企業目前來說還存在著很多問題，比如缺乏高端人才、創新動力嚴重不足以及技術創新的水平達不到要求等。同時，現在的技術創新能力發展得很快，高新技術產品的更替速度也在不斷提升，這對于很多產品單一或者靠模仿創新的企業而言非常不利。

高校的科研機構和科技型的大企業，再加上政府和金融機構，可以采用協同創新的方式進行整合，從而能形成一個新型的協同創新網絡，這樣才能在企業的生存發展中不被淘汰，多方面的優勢集中在一起，在根據優勢創造出新型的模式，有利于推動我國技術創新的長遠發展，由此可見，低于協同創新機制的完善是目前應該進行研究的方向。

1.2 研究意義

1.2.1 理論意義

從理論的方向上看，企業對于協同創新的研究范圍也越來越廣，而對相關的理論和通過實踐所證實的研究成果也越來越多。但是，我國的小微企業盡管在現在解決了一些困難，但對于協同創新這個機制而言，仍然存在著一些問題，比如參與者不全面、協同創新的內容程度不夠深以及協同創新的實證方式比較單一等，這些問題給協同創新的發展帶來了很大的局限性。

本文主要從科技型小微企業的演化博弈角度，對協同創新的方向進行研究，在對于協同創新網絡的構建，可以通過引入演化博弈論的方法進行實現，如何在博弈的過程中充分利用自身資源，對小微企業自身創新不足的方式上進行彌補，這一方面的理論知識，對于科技型小微企業的發展上也可以借鑒。

1.2.2 現實意義

我國的科技型小微企業可以利用取長補短的方式，通過多方面優質資源的汲取，來形成完整堅固的協同創新網絡，有效地利用內外部的相關資源，全面開展深入的創新發展道路，從而讓小微企業的全面技術創新水平提升和獲得核心競爭優勢得到實現。

本文主要的研究對象為：科技型小微企業與科技型大企業、政府以及高校的科研機構在同一時間進行協同創新的演化博弈過程，并且對企業協同創新的最優方案進行分析。企業在協同創新中所遇到的問題，可以結合相關的主體對合作戰略進行制定，在加上相關的機制政策制定以及針對性的引導方式，通過以上的方式可以進行解決，再加上優勢互補的實現，對科技型小微企業的創新成功率達到提高的效果，對小微企業的核心競爭力也能有所增強，而產品創新的周期也能盡量縮短，對小微企業創新能力的提高起到了劃時代的現實意義。

2 國內外研究現狀與發展趨勢

2.1 從創新角度研究

Agusti and Josep-Maria（2008）和kuen-Hung and Jiann-Chyuan（2009）對企業的新型創新模式進行了研究，最后得出了小微企業是通過產學研的方式進行的協同創新。開放式的創新模式下，對企業的要求主要是堅持自身的各大優勢，對自主的創新能力也要有所提高，同時對于“走出去、引進來”的這個開放式理念也要求做到，之后在將內外部的技術知識、資源以及市場的渠道進行整合，從而能夠更好地對新產品、新技術和新思想進行創作，讓科研技術的成果能夠快速地融入市場當中。通過這些方法，對基礎薄弱以及創新資源不足的科技型小微企業來說，是一個很有效的解決途徑。

2.2 從技術創新角度的研究

當前，我國正處于一個創新科技飛速發展的時代，對于科技型的小微企業，國家方面會給予一定的相關政策支持，這對于小微企業來說，是可遇不可求的，但是就目前而言，小微企業在發展過程中還要面臨各種各樣的問題，比如科技創新的人才不足、資金嚴重短缺、或者企業的管理制度對于當前的發展需求達不到滿足等問題。對于這一類的問題，小微企業可以通過多樣化的形式進行解決，例如可以通過高校的科研機構對科技人才進行培養；或者創立新的組織機構，發展新的管理模式等，從而更好地幫助科技型小微企業解決當前的困境。

2.3 從創新合作角度的研究

創新理論一般分為兩個部分，第一個部分是技術的創新，第二則是制度的創新，協同創新的作用大于單個的獨立作用。直到2007年，Serrano對協同創新的內涵再次進行了定義，表明了協同創新主要是將不同的主體的知識、資源以及市場渠道進行整合的一個過程。

2.4 從協同創新主體的行為策略角度的研究

博弈論能在協同創新的過程中作為研究博弈雙方的行為以及發展過程和趨勢的工具，主要是因為協同創新過程的需求十分龐大，傳統的定性分析方法和太過簡單的統計方式已經不能滿足了。

利益相關方個企業之間的協同新模式，主要是我國小微企業的創新研究方向，本文主要是以科學、實際的方式運用演化博弈論對小微企業的協同創新進行分析，主要分析合作過程的機理以及主要影響協同創新的因素，幫助科技型小微企業更好的實現協同創新。

3 協同創新主體之間協同關系分析

有關于“四個主體動態模型”，是針對協同創新的主體所提出的，主要是對各行為主體的協同關系進行研究，有效地提高分工的效率，系統內部成員之間的聯系也是協同創新能夠順利實現與進行的基礎，所以，本節就四主體動態模式的基礎上進行闡述。

3.1 科技型小微企業與政府間的協同關系

目前，在政府的宏觀調控體制喜愛，我國的市場經濟體制在不斷的發展，科技型小微企業的創新活動中也受到的政府宏觀調控的影響，在科技型小微企業中開展協同創新的過程中，政府對小微企業的發展提供了政策環境，公共產品、基礎設施以及信貸優惠這些方面，政府都是最大化的在幫助小微企業實現。目前，科技型的小微企業雖然本身就有資源能力，但是在融資、人才、管理這三個方面，小微企業還是比較缺乏的，這個時候，政府的定向性政策對小微企業的發展就起到了至關重要的作用，尤其是在人才支持、協助融資以及資金補貼這幾個方面，政府直接幫助小微企業免去了后顧之憂，為小微企業提供了穩定又積極的環境，更為小微企業提供了參加市場競爭想機會。政府實施懲罰和補貼政策會促進協同創新聯盟的形成；利益分配比例、投入成本系數和知識轉移效率均對企業策略選擇產生影響[2]。小微企業要是能通過創新的方式促進發展，對于政府的經濟發展、充分就業等宏觀經濟目標也有著很大的影響。

3.2 科技型小微企業與科技型大企業的協同關系

從資源創新、市場渠道以及研發條件等方面來看，科技型大企業相對于科技型小微企業而言都是有很大的優勢，但是，科技型的大企業在制度的管理上比較復雜，組織結構相對來說也比較復雜，而且，科技型大企業對于市場的變化所引起的被動創新的理解程度不是很深，大企業的創新能力主要在于對未來行業的發展趨勢進行先進性的創新。相對而言，小微企業在創新這一方面剛好和科技型的大企業相反，小企業的個性化產品主要是針對市場需求進行創新的，由此可知，小企業的市場敏感度是非常強烈的，再加上小企業的組織結構也比較靈活，在市場發生變化時能夠迅速做出反應。但是，小企業的資金、資源以及技術方面都有很大的限制，所以，科技型的大企業與小微企業相互進行合作，是達到互利共贏的一種方式。

3.3 企業與高校、科研機構間的協同關系

在現代的社會中，企業和科研機構這兩個主體，是創新活動以及成功的主要來源，這兩個主體通過合作的方式，形成了產研學一體的新型協調創新模式，這對于二者之間構成的新模式的穩定性也在一定程度得到了提高，也就說明了產研學可以對協同創新的穩定性打下基礎。通過把生產、學習、研究融合為一體，可以有效地提高高新技術水平，同時也可以促進創新的價值，對創新的成果也能進行實現，還有利于促進企業的發展。因此，科技型的小微企業在高校的科研機構合作的過程中，高校應該對能為協同創新的主體對科技型小微企業進行人才的支持，同時也需要在創新技術、設備以及研發基地方面進行支持，高校和科技型小微企業也應該做到風險的共同承擔以及利益方面的共同分享。

4 小微企業協同創新策略

4.1 主要研究內容

由于很多文獻在研究的時候會有很多不足的存在，本文中主要將科技型小微企業來作為研究的對象，再根據以下的研究對其進行補充和擴展。

(1)由于國內外的研究學者在科技型協同創新的研究結果不太理想，目前，科技型的小微企業發展的理論以及參考依據，主要是通過研究科技型小微企業與創新主體的博弈，使研究結果具有一定的現實意義。

(2)國內外的研究學者對于科技型小微企業的協同創新方式研究得比較多，但是研究的結果相對于現今而言略顯不足。所以，本文主要通過演化博弈論研究的科技型小微企業與企業之間的相互作用以及行為的選擇，之后在重新闡述協同創新的具體條件，為企業選擇協同創新增加一個更科學的實證論點，從而更好地幫助小微企業對于協同創新的發展。本文基于演化博弈方法，探明戰略新興產業協同創新系統中企業與協同主體間的內在關系，分析企業的最優演化博弈策略，以期能成為戰略新興產業實 現其協同創新這一目標的有力參考材料[3]。

4.2 基本思路與方法

4.2.1 基本思路

目前，科技型小微企業在各項政策的環境下，整體規模比較小，實力相對來說也比較弱，而資源相對來說也比較缺乏，在這種情況下，科技型的小微企業應該要有合作研發的思維意識，通過合作研發的方式，要求企業之間要進行專業化的分工合作方式，充分利用現有的有利資源，使小微企業之間能夠更快的形成創新能力以及新技術資源。可以從三個方面入手：第一，企業應該分析自身現有的資源，把資源的優劣等級分出來，這樣能在尋求合作伙伴的時候，給對方一個清晰的合作目標，對提高合作研發的成功率有很大的幫助。第二，主要是通過資源要素共享，協同創新的順利進行離不開內部人員的之間的相互聯系，在小微企業合作研發的過程中，小微企業應該對合作伙伴的溝通這一方面進行加強，同時也要積極給合作伙伴提供更有益的信息，以此來促進合作的穩定性，為今后的協同創新發展奠定基礎。第三，科技型小微企業之間可以共同設計一個相對于完善的研發部門，再相互對合作研發的經驗進行總結，對合作研發的意識培養積極加強，更好地推動合作研發關系的有效發展。

4.2.2 解決方法

(1)幫助小微企業整合內外部創新要素。

目前，大部分的科技型小微企業在資金以及軟硬件設施方面相對來說都比較欠缺，最主要的是市場的渠道也比較少，如果只有靠自身的能力進行創新，很快就會因為資金以及軟硬件方面的問題不得不停止。但是，可以通過創新的發展體制，借助外部的資源、市場渠道、知識等發展協調創新體制，更好地實現共同創新發展。除此之外，還可以通過企業與企業之間的技術轉移、資源共享等方式，對自身的企業進行強化。

(2)拓展創新發展空間，獲得更多發展機會。

科技型大企業的知識以及技術方面的吸收能力比較強，再加上科技型大企業自身就擁有很大的生產能力以及開闊的銷售渠道。而科技型的小微企業對于先進的知識、技術、管理等先進資源的接觸量比較少，很難通過自身的力量發展起來，再加上現在的高新技術行業發展迅速，各大行業之間競爭太過激烈，要是科技型的小微企業不能更新自身的技術，就會失去很多的發展機遇。在這種情況下，小微企業可以同科技型的大企業進行合作研究，小微企業也可以更好地利用大企業的資源增進自身的技術，還可以通過人才的培養對技術轉移進行加強，努力擴展自身的發展空間。

(3)增加創新成功的概率。

自從進入21世紀以來，我國的高校技術行業一直在不斷的創新，隨后又有更多的高新技術企業像雨后春筍般冒出來，到目前為止，高校技術行業的發展已經十分迅猛，產品的生命周期在不斷縮短。如果科技型的小微企業不能在這樣的環境中對市場迅速進行判斷，那么，這對于企業的創業創新風險也會提高。所以也就需要小微企業與其他的組織進行合作，雙方在動態博弈過程中是否合作，取決于對方合作意愿的概率大小，通過合作的方式，企業與企業之間就可以一起來承擔風險，同時也可以共享創新的成果，通過這種方式進行發展，對小微企業的穩定發展有著一定的影響[4]。