逆全球化背景下當(dāng)代資本主義發(fā)展階段再思考

劉 儒 王 換

(西安交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院，陜西西安 710049)

當(dāng)代資本主義的發(fā)展階段問(wèn)題一直是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。20世紀(jì)80年代以來(lái),在國(guó)家壟斷資本主義這一主流觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上形成了一系列新觀點(diǎn)。其中,當(dāng)代資本主義已進(jìn)入國(guó)際壟斷資本主義發(fā)展階段這一觀點(diǎn)具有廣泛的影響,并有日益成為主流觀點(diǎn)的明顯趨向。例如,馬克思主義理論研究和建設(shè)工程重點(diǎn)教材《中國(guó)馬克思主義與當(dāng)代》就指出,20世紀(jì)以來(lái),尤其是20世紀(jì)90年代以后,在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下,資本主義逐漸向國(guó)際壟斷資本主義過(guò)渡和發(fā)展。①《中國(guó)馬克思主義與當(dāng)代》編寫組編:《中國(guó)馬克思主義與當(dāng)代》,高等教育出版社2015年版,第135頁(yè)。但是,2008年國(guó)際金融危機(jī)之后,面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的持續(xù)低迷和深度調(diào)整以及全球治理出現(xiàn)的巨大風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn),以少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家為策源地的保護(hù)主義、孤立主義、保守主義和民粹主義在全球蔓延,一股逆全球化思潮洶洶而來(lái),以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化日漸式微和終結(jié),發(fā)展中國(guó)家主導(dǎo)的全球化尤其是“中國(guó)式全球化”在世界舞臺(tái)上的作用愈發(fā)凸顯。在這一背景下,以經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展為主要論據(jù)的國(guó)際壟斷資本主義的觀點(diǎn)就面臨現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)和理論的追問(wèn)。本文認(rèn)為,在缺失公正合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和秩序的條件下,以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展,無(wú)論從理論邏輯還是從現(xiàn)實(shí)狀況看都不可能最終實(shí)現(xiàn)所謂的壟斷資本的國(guó)際化和全球統(tǒng)治,也就不可能把當(dāng)代資本主義帶入所謂的國(guó)際壟斷資本主義階段。當(dāng)代資本主義的發(fā)展演變并沒(méi)有突破國(guó)家壟斷資本主義的基本框架而步入新的歷史發(fā)展階段,而是仍然處于國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展階段,只是在逆全球化背景下,國(guó)家壟斷資本主義獲得了進(jìn)一步的發(fā)展。

一、逆全球化：以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化日漸式微和終結(jié)

自15世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)開啟人類社會(huì)第一次全球化伊始,資本主義就以此為名義大肆進(jìn)行資本擴(kuò)張和海外資源掠奪,統(tǒng)領(lǐng)和主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展進(jìn)程。二戰(zhàn)以來(lái),隨著新技術(shù)革命的悄然降臨和迅猛發(fā)展,勞動(dòng)生產(chǎn)率和社會(huì)生產(chǎn)力水平獲得極大提高,資本國(guó)際流動(dòng)的時(shí)空界限進(jìn)一步被打破,客觀上促進(jìn)了發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家加快經(jīng)濟(jì)全球化的步伐。尤其是20世紀(jì)80年代以來(lái),歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家憑借經(jīng)濟(jì)、軍事、科技與金融的世界統(tǒng)治地位,以新自由主義為旗幟主導(dǎo)了這一輪經(jīng)濟(jì)全球化。可以說(shuō),這一輪經(jīng)濟(jì)全球化是資本主義五百年來(lái)進(jìn)行資本擴(kuò)張的延續(xù),是西方發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷資產(chǎn)階級(jí)尤其是跨國(guó)資產(chǎn)階級(jí)利益的全球化。

然而,在新自由主義鼓噪的政策推動(dòng)下,以發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為策源地的新自由主義全球化在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的同時(shí)也引發(fā)了重重的資本主義矛盾。一方面資本全球化與資本盲目擴(kuò)張之間的矛盾導(dǎo)致虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)脫節(jié),資本虛擬化加劇,產(chǎn)業(yè)空心化盛行；另一方面,價(jià)值越來(lái)越不采取活勞動(dòng)的形式導(dǎo)致資本與勞動(dòng)之間分裂,結(jié)構(gòu)性失業(yè)問(wèn)題不斷惡化,不可避免地加劇了收入分配兩極化和工人階級(jí)的相對(duì)貧困化。隨著矛盾積累和激化所引發(fā)的資本主義周期性危機(jī)的爆發(fā),國(guó)際壟斷資產(chǎn)階級(jí)所倡導(dǎo)的資本全球化神話宣告破滅,支撐資本全球化擴(kuò)張的制度基礎(chǔ)、意識(shí)形態(tài)基石和民族經(jīng)濟(jì)根基也不斷瓦解和崩潰。

2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái),全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力,投資貿(mào)易低迷,反全球化運(yùn)動(dòng)出現(xiàn)了向政府層面演進(jìn)的新動(dòng)向,一股以個(gè)別發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為策源地、以“民族利益優(yōu)先”為旗號(hào)的逆全球化浪潮在全球蔓延開來(lái)。貿(mào)易投資保護(hù)主義不斷升溫,區(qū)域性協(xié)定更加碎片化,分離主義日漸泛濫、民粹主義抬頭,傳統(tǒng)國(guó)家主義回歸,西方大國(guó)推進(jìn)全球化進(jìn)程和參與國(guó)際化合作的意愿不斷減退,出現(xiàn)內(nèi)顧化傾向。特朗普當(dāng)選、英國(guó)脫歐、美國(guó)先后退出TPP和《巴黎協(xié)定》等多個(gè)國(guó)際協(xié)定和組織、意大利憲政公投失敗等“黑天鵝”成群起飛,世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了各種形式的新自由主義全球化替代方案。“原本美國(guó)主導(dǎo)和創(chuàng)建并維護(hù)著一種最高效的資本增值體系和社會(huì)模式已經(jīng)趨于瓦解……以往由美國(guó)主導(dǎo)的全球化正在走向尾聲。”①汪暉、王湘穗、曹錦清等:《新周期:逆全球化、智能浪潮與大流動(dòng)時(shí)代》,遼寧人民出版社2017年版,第66頁(yè)。美國(guó)學(xué)者沃勒斯坦曾作出這樣的結(jié)論:2008年是新自由主義全球化的死亡之年。②伊曼紐爾·沃勒斯坦:《資本主義的新自由主義全球化階段正走向終結(jié)》,路愛國(guó)譯,《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2008年第5期。而特朗普上臺(tái)更是加速了美國(guó)主導(dǎo)全球化的終結(jié)。③陳平:《特朗普上臺(tái)將加速美國(guó)主導(dǎo)全球化的終結(jié)》,觀察者網(wǎng)2016年11月14日。薩米爾·阿明認(rèn)為,我們必須通過(guò)發(fā)展另外一個(gè)全球化的人類方案——服務(wù)于世界人民經(jīng)濟(jì)的一種方案來(lái)回?fù)羰袌?chǎng)的全球化。④Samir Amin,Capitalism in the Age of Globalization,London and New York:Zed-Books,1997,p5.

近年來(lái),以中國(guó)為代表的發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中后來(lái)居上、不斷崛起,在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中扮演著越來(lái)越重要的角色。在全球化這一客觀趨勢(shì)面前,中國(guó)順勢(shì)而上、主動(dòng)作為,創(chuàng)造性地提出“人類命運(yùn)共同體”建設(shè)理念,接連啟動(dòng)“一帶一路”“絲路基金”和“亞投行”項(xiàng)目,為推動(dòng)構(gòu)建合作共贏的新型國(guó)際關(guān)系和更加公平合理的新型全球治理體系貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)力量。

二、以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的全球化不可能實(shí)現(xiàn)壟斷資本的國(guó)際化和全球統(tǒng)治

伴隨新科技革命和經(jīng)濟(jì)全球化,自由貿(mào)易、跨國(guó)公司和世界資本市場(chǎng)迅猛發(fā)展,資本社會(huì)化由國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到全球,國(guó)家壟斷資本已經(jīng)不能完全適應(yīng)生產(chǎn)社會(huì)化程度進(jìn)一步提高的要求,壟斷資本要求擺脫國(guó)家干預(yù)和民族國(guó)家疆域限制,極大地推動(dòng)了壟斷資本的全球化,以巨型跨國(guó)公司為代表的國(guó)際壟斷資本逐漸成為世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體和全球資源配置的重要承擔(dān)者。這使得一些學(xué)者認(rèn)為:資本主義在經(jīng)歷了自由競(jìng)爭(zhēng)、私人壟斷和國(guó)家壟斷三個(gè)歷史階段的基礎(chǔ)上,如今已經(jīng)發(fā)展到了國(guó)際壟斷資本主義的新階段。在他們看來(lái),國(guó)際壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)是壟斷資本全球化,國(guó)際壟斷資本取代國(guó)家壟斷資本是資本攫取高額利潤(rùn)本性使然的必然邏輯,而且這種壟斷資本是超越國(guó)家主權(quán)的。⑤靳輝明:《國(guó)際壟斷資本主義的本質(zhì)特征和歷史地位》,《馬克思主義研究》2016年第1期。

關(guān)于資本主義發(fā)展階段,列寧早在一百多年以前就明確指出,壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng),是帝國(guó)主義的根本經(jīng)濟(jì)特征,是帝國(guó)主義的實(shí)質(zhì)；⑥《列寧選集》第2卷,人民出版社1995年版,第704頁(yè)、第561頁(yè)。帝國(guó)主義是壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家壟斷資本主義的時(shí)代；⑦《列寧選集》第3卷,人民出版社1995年版,第137頁(yè)。是資本主義發(fā)展的最高階段。那么,20世紀(jì)80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家所主導(dǎo)的新一輪經(jīng)濟(jì)全球化是否可以實(shí)現(xiàn)壟斷資本的國(guó)際化和全球統(tǒng)治,并將當(dāng)代資本主義帶入所謂國(guó)際壟斷資本主義階段呢?

首先,以發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家主導(dǎo)和推行的新自由主義全球化從根本上不可能實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的壟斷資本國(guó)際化,壟斷資本仍然高度集中于少數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家,國(guó)家壟斷資本仍然是當(dāng)代資本主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

縱觀全球化進(jìn)程,資本主義生產(chǎn)方式在“華盛頓共識(shí)”大張旗鼓的推行下獲得了空前的發(fā)展高度,作為資本主義生產(chǎn)資料本質(zhì)的資本已將觸角伸向全球各個(gè)角落。馬克思曾指出,創(chuàng)造世界市場(chǎng)的趨勢(shì)已經(jīng)直接包含在資本的概念本身中。資本越發(fā)展……也就越是力求在空間上更加擴(kuò)大市場(chǎng),力求用時(shí)間去更多地消滅空間。①《馬克思恩格斯全集》第46卷,人民出版社1980年版,第33頁(yè)。不爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)是,跨國(guó)資本全球化,代表國(guó)際壟斷資產(chǎn)階級(jí)利益的國(guó)家聯(lián)盟和國(guó)際聯(lián)合空前加強(qiáng),大型跨國(guó)企業(yè)為主宰的跨國(guó)壟斷經(jīng)濟(jì)初具規(guī)模,這些相較于一百多年以前列寧所處的“帝國(guó)主義”時(shí)代已今非昔比。“國(guó)際壟斷資本主義”觀點(diǎn)敏銳地捕捉到了新一輪全球化進(jìn)程中資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展變化所引起的資本形態(tài)的變化,具有一定的現(xiàn)實(shí)合理性。然而,從根本上看,由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)全球化的推行方式所決定的壟斷資本國(guó)際化,本質(zhì)上是發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷資本的國(guó)際化,國(guó)際壟斷資本仍主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家,真正意義上的資本自由化和全球化還未形成。壟斷資本全球化是發(fā)達(dá)國(guó)家以壟斷資本為權(quán)杖、以跨國(guó)公司為主要載體力圖實(shí)行全球資本壟斷和控制的資本全球化,內(nèi)在邏輯上并不會(huì)形成資本積累從先進(jìn)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家大規(guī)模轉(zhuǎn)移。相反,全球生產(chǎn)與尖端技術(shù)、國(guó)際貿(mào)易投資等都主要由發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)經(jīng)濟(jì)體所掌控,大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍處于以發(fā)達(dá)國(guó)家為中心的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的邊緣。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議發(fā)布的《世界投資報(bào)告》有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2015年發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的外國(guó)直接投資(FDI)流入量超過(guò)了全球比重的一半,高達(dá)55%,并且發(fā)達(dá)國(guó)家在全球FDI的來(lái)源中居于主導(dǎo)地位。2016年,美國(guó)仍然是FDI的最大接收國(guó),資金流入達(dá)3910億美元。而中國(guó)對(duì)外投資存量?jī)H為美國(guó)的六分之一。②參見聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展組織:《2017年世界投資報(bào)告》。

此外,資本主義全球化進(jìn)程中壟斷資本國(guó)際化及其形成的國(guó)際壟斷同盟仍屬于國(guó)家壟斷資本的性質(zhì)。一百多年以前,列寧就深刻揭示了資本國(guó)際化的帝國(guó)主義性質(zhì)和國(guó)際壟斷同盟的資本家同盟的本質(zhì)。他認(rèn)為,在商品生產(chǎn)和資本主義條件下,“按資本”“按實(shí)力”是資本家瓜分世界的唯一方式,考茨基等庸俗資產(chǎn)階級(jí)所溢美的資本國(guó)際化能實(shí)現(xiàn)各民族和平繁榮之詞,無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐上都是一種帶有欺騙的機(jī)會(huì)主義。他指出,隨著資本輸出不斷增加,資本家的壟斷同盟必然在瓜分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)之外結(jié)成世界性的壟斷同盟——國(guó)際卡特爾。③《列寧選集》(第2卷),人民出版社1995年版,第638頁(yè)、第631頁(yè)。因此可以說(shuō),國(guó)際壟斷同盟作為資本國(guó)際化的內(nèi)在衍生品,是各國(guó)壟斷資產(chǎn)階級(jí)以加強(qiáng)壟斷資本的國(guó)際聯(lián)合來(lái)尋求超額剩余價(jià)值的必然選擇,是資本家壟斷同盟由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向國(guó)外市場(chǎng)的進(jìn)一步延伸。隨著經(jīng)濟(jì)全球化潮流的涌動(dòng),打著平等競(jìng)爭(zhēng)旗號(hào)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)主義進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng),發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家不僅通過(guò)經(jīng)濟(jì)私有化和自由化改革為資本擴(kuò)張開辟道路,而且還建立起與此相適應(yīng)國(guó)際條約或協(xié)定、全球經(jīng)濟(jì)區(qū)域集團(tuán)和國(guó)際性經(jīng)濟(jì)組織等一整套完備的國(guó)際協(xié)調(diào)與合作機(jī)制,加強(qiáng)國(guó)際壟斷同盟之間的聯(lián)系,促進(jìn)全球利益天平大幅傾斜,搶占世界發(fā)展的“控制中心”。這一現(xiàn)實(shí)表明,當(dāng)今的全球化及其推行方式仍未超出國(guó)家壟斷資本主義階段資本主義發(fā)展的帝國(guó)主義框架,與此相適應(yīng),如今的資本國(guó)際化還沒(méi)有發(fā)展為“國(guó)際壟斷資本主義說(shuō)”所認(rèn)為的建立在自由競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的資本國(guó)際流動(dòng),國(guó)家壟斷資本仍是主導(dǎo)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要形態(tài)。

其次,在全球化推動(dòng)下,跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展無(wú)疑對(duì)世界經(jīng)濟(jì)有著巨大的影響和推動(dòng)作用,但這種作用還未甚至也不可能形成主導(dǎo)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性力量。

伴隨國(guó)際分工和世界市場(chǎng)的擴(kuò)大,在國(guó)家壟斷資本的支持下,跨國(guó)公司的發(fā)展勢(shì)頭空前加快,如今已形成數(shù)量眾多、規(guī)模巨大、分布廣泛的全球網(wǎng)絡(luò),成為資本國(guó)際化的主要載體。“全球資本主義論”代表人物威廉·羅賓遜認(rèn)為,世界各地資本相互滲透的形式主要有兩種:跨國(guó)資本和跨國(guó)公司巨頭。④威廉·羅賓遜:《全球資本主義論》,高明秀譯,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2009年版,第88頁(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì),2015年“全球80%的貿(mào)易是由跨國(guó)企業(yè)一體化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò),也就是由跨國(guó)企業(yè)的對(duì)外投資所推動(dòng)的”。⑤聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展組織:《2016年世界投資報(bào)告》。對(duì)于跨國(guó)公司在數(shù)量、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模上的發(fā)展事實(shí),“國(guó)際壟斷資本主義說(shuō)”給予了充分肯定,并認(rèn)為跨國(guó)公司主導(dǎo)著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展,是當(dāng)代資本主義邁入國(guó)際壟斷資本主義的基本特征之一。⑥劉昀獻(xiàn):《論當(dāng)代資本主義的發(fā)展階段及其基本特征》,《河南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2006年第6期。然而,能否用跨國(guó)公司迅猛發(fā)展的事實(shí)來(lái)論證當(dāng)代資本主義已經(jīng)由國(guó)家壟斷資本主義過(guò)渡到國(guó)際壟斷資本主義呢?本文認(rèn)為這方面根據(jù)不足。從考察跨國(guó)公司的形成原因來(lái)看,受“資本輸出”驅(qū)動(dòng)的跨國(guó)公司具有內(nèi)在悖論,決定了跨國(guó)公司主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的局限性。對(duì)于資本輸出的內(nèi)在動(dòng)因,列寧指出,只要資本主義還是資本主義,過(guò)剩的資本就不會(huì)用來(lái)提高本國(guó)民眾的生活水平(因?yàn)檫@樣會(huì)降低資本家的利潤(rùn)),而會(huì)輸出國(guó)外,輸出到落后的國(guó)家去,以提高利潤(rùn)。①《列寧選集》(第2卷),人民出版社1995年版,第627頁(yè)。跨國(guó)公司作為全球化的重要承擔(dān)者和推動(dòng)者,資本的自然和社會(huì)屬性決定了跨國(guó)公司具有雙重屬性。在資本主義條件下,作為生產(chǎn)關(guān)系的資本社會(huì)屬性常常讓位于和屈從于資本逐利的自然屬性,一切服從于“利潤(rùn)最大化”的資本邏輯。馬克思也指出,資本只有一種生活本能,這就是增值自身,獲取剩余價(jià)值。②《馬克思恩格斯全集》第23卷,人民出版社1972年版,第260頁(yè)。以倡導(dǎo)私人利益最大化的新自由主義為理論信條,發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家紛紛大刀闊斧地削減公共福利開支,取消諸如關(guān)稅、國(guó)家計(jì)劃和管制、環(huán)境控制等一切自由資本壁壘,極大地推動(dòng)了資本逐利由國(guó)內(nèi)向全球的拓展,恢復(fù)“市場(chǎng)原教旨主義”在全球體系中的權(quán)威。也正是獲得理論和實(shí)踐上的雙重作用,跨國(guó)公司飛速發(fā)展,其資本輸出構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＨ欢?由于市場(chǎng)占支配地位,資本盲目擴(kuò)張與公共服務(wù)滯后、就業(yè)崗位嚴(yán)重缺失等社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r嚴(yán)重失衡,使得資本主義內(nèi)部的“跨國(guó)公司與民族國(guó)家之間矛盾開始由次要矛盾上升為主要矛盾”。③郭強(qiáng):《逆全球化:資本主義最新動(dòng)向研究》,《當(dāng)代世界與社會(huì)主義》2013年第4期。這在一定程度上又要求“國(guó)家之手”對(duì)猶如脫韁之馬的跨國(guó)公司進(jìn)行引導(dǎo)和管束。

資本的內(nèi)在邏輯悖論進(jìn)一步表明,“跨國(guó)公司主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的趨勢(shì)在資本主義制度下是不可能實(shí)現(xiàn)的,跨國(guó)公司的發(fā)展并未削弱和取代其他影響世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素的作用,如國(guó)家對(duì)于“市場(chǎng)失靈”的干預(yù)與調(diào)節(jié)。相反,這些因素的作用正是推動(dòng)跨國(guó)資本發(fā)展必不可少的。

再次,在經(jīng)濟(jì)全球化影響下,民族國(guó)家無(wú)疑在有些方面、不同程度地受到了削弱和侵蝕,但根本上民族國(guó)家及其所賴以存在的階級(jí)基礎(chǔ)并未發(fā)生實(shí)質(zhì)改變。

經(jīng)濟(jì)全球化和民族國(guó)家的關(guān)系一直是研究當(dāng)代資本主義發(fā)展階段繞不開的話題。早在一百七十年以前,馬克思恩格斯就具有前瞻性地揭示了民族國(guó)家在“世界市場(chǎng)”整合作用下的生存形態(tài),指出隨著貿(mào)易自由的實(shí)現(xiàn)和世界市場(chǎng)的建立……各國(guó)人民之間的民族分隔和對(duì)立將日益消失。④《馬克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第291頁(yè)。如今,全球化已經(jīng)步入這樣一個(gè)發(fā)展階段:經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)加快,民族國(guó)家已經(jīng)逐漸讓位于國(guó)際資本市場(chǎng)。因此,有學(xué)者認(rèn)為,一種新的壟斷資本形式已經(jīng)形成,即國(guó)際壟斷資本,相對(duì)于國(guó)家壟斷資本,國(guó)際壟斷資本在形式上和某種程度上是超越國(guó)家主權(quán)的。⑤靳輝明:《國(guó)際壟斷資本主義的本質(zhì)特征和歷史地位》,《馬克思主義研究》2016年第1期。

雖然全球化從地域上打破了以往封閉的、孤立的傳統(tǒng)民族格局,世界性取代了民族的片面性和狹隘性,使各民族之間形成普遍的世界交往關(guān)系,但這種關(guān)系的建立并不以消除民族國(guó)家來(lái)實(shí)現(xiàn),而必須以民族國(guó)家為前提和基礎(chǔ)。在世界歷史時(shí)代,世界市場(chǎng)與民族國(guó)家的結(jié)構(gòu)性關(guān)系不是被掩蓋了,而是日益被凸顯出來(lái)。馬克思恩格斯曾明確指出,世界市場(chǎng)分割成各個(gè)部分,其中每一部分都由單獨(dú)一個(gè)國(guó)家來(lái)經(jīng)營(yíng)。⑥《馬克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第113頁(yè)。列寧更進(jìn)一步強(qiáng)調(diào),世界歷史是個(gè)整體,而各個(gè)民族是它的“器官”。⑦《列寧全集》第55卷,人民出版社1990年版,第273頁(yè)。此外,在資本主義生產(chǎn)方式條件下,作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的資本與作為上層建筑的民族國(guó)家利益具有內(nèi)在一致性。資本主義全球化是以資本擴(kuò)張為核心,一方面資本在全球范圍內(nèi)攫取超額剩余價(jià)值必須以民族國(guó)家為基礎(chǔ),資本擴(kuò)張的廣度和深度直接取決于該民族國(guó)家的生產(chǎn)力水平。“各民族之間的相互關(guān)系取決于每一個(gè)民族的生產(chǎn)力、分工和內(nèi)部交往的發(fā)展程度。”⑧《馬克思恩格斯選集》第1卷,人民出版社1995年版,第68頁(yè)。另一方面,資本擴(kuò)張中資本規(guī)模的擴(kuò)大、壟斷資本的集中也同時(shí)促進(jìn)民族國(guó)家國(guó)際地位和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提高和增強(qiáng)。這也正是羅伯特·吉爾平在《跨國(guó)公司與美國(guó)霸權(quán)》一書中歷史地考察市場(chǎng)力量與國(guó)家權(quán)力相互關(guān)系之后所得出的重要結(jié)論:當(dāng)前國(guó)際關(guān)系受跨國(guó)公司和國(guó)家權(quán)力兩種力量的雙重驅(qū)動(dòng)。

必須強(qiáng)調(diào)的是,在新一輪全球化發(fā)展進(jìn)程中,民族國(guó)家存在的階級(jí)基礎(chǔ)并沒(méi)有發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。伴隨新自由主義全球化的資本擴(kuò)張,“福利國(guó)家”“職能社會(huì)主義”“共同決策制度”也普遍興起,資本主義的階級(jí)關(guān)系似乎出現(xiàn)了由對(duì)抗向“妥協(xié)合作”的轉(zhuǎn)變,對(duì)立階級(jí)之間的邊界日漸模糊化。但從根本上來(lái)看,“進(jìn)入現(xiàn)代階段,全球資本的積累也仍舊還會(huì)在特定的國(guó)家與社會(huì)之間以及國(guó)家內(nèi)部產(chǎn)生政治的和社會(huì)的分裂,這些分裂是以階級(jí)的形式呈現(xiàn)的。”①M(fèi)ark Rupert and Hazel Smit,Historical Materialism and Globalization,London and New York:Routledge,2002,p191.在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球化條件下,資本主義社會(huì)的資本與勞動(dòng)之間的對(duì)立不僅在一國(guó)內(nèi)發(fā)展,更是演變?yōu)槿蛐噪A級(jí)矛盾,即跨國(guó)資產(chǎn)階級(jí)與全球無(wú)產(chǎn)階級(jí)之間的矛盾。顯然,民族國(guó)家存在的階級(jí)基礎(chǔ)并沒(méi)有在全球化進(jìn)程中消解和發(fā)生實(shí)質(zhì)變化,而是呈現(xiàn)“全球化”的新特點(diǎn)。因此,從全球化發(fā)展以及現(xiàn)實(shí)實(shí)踐來(lái)看,壟斷資本國(guó)際化在以發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為主導(dǎo)的全球化格局中是根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)的,當(dāng)代資本主義在新一輪經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中出現(xiàn)諸多近乎于質(zhì)的新變化仍是在國(guó)家壟斷資本主義框架內(nèi)的發(fā)展演變,當(dāng)代資本主義仍處于國(guó)家壟斷資本主義階段。“國(guó)際壟斷資本主義”觀點(diǎn)的形成,在邏輯起點(diǎn)上忽視了發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家主導(dǎo)全球化的實(shí)質(zhì),未能從根本上回答在發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)全球化的條件下壟斷資本國(guó)際化能否真正實(shí)現(xiàn)這一根本問(wèn)題。

三、逆全球化背景下國(guó)家壟斷資本主義的新發(fā)展

2008年金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái),發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家紛紛改弦更張責(zé)難于新自由主義全球化,掀起了一股強(qiáng)勁的國(guó)家干預(yù)和保護(hù)主義浪潮,資本主義出現(xiàn)了二戰(zhàn)以來(lái)持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的“逆全球化”周期。伴隨資本主義國(guó)家紛紛采取國(guó)家干預(yù)主義和保護(hù)主義的政策與措施,國(guó)家壟斷資本主義獲得了發(fā)展與深化。

(一)國(guó)家壟斷資本主義理論基礎(chǔ)——國(guó)家干預(yù)主義復(fù)歸和加強(qiáng)

2008年金融危機(jī)的爆發(fā)給在西方社會(huì)思潮中稱雄30年的新自由主義致命一擊,尊奉“市場(chǎng)原教旨主義”的市場(chǎng)萬(wàn)能神話破滅。面對(duì)“百年一遇”的宏觀經(jīng)濟(jì)事件和經(jīng)濟(jì)災(zāi)難,新自由主義既陷入無(wú)法解釋的理論危機(jī),又無(wú)法提出應(yīng)對(duì)和擺脫危機(jī)的有效措施。資本主義的主流意識(shí)形態(tài)和經(jīng)濟(jì)政策都出現(xiàn)了由新自由主義向國(guó)家干預(yù)主義的全面轉(zhuǎn)向。在美國(guó)陷入危機(jī)泥潭時(shí),信奉新自由主義基本理論并大力推行新自由主義政策實(shí)踐的布什政府也將目光轉(zhuǎn)移到凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)之上,極力向政府尋求社會(huì)保護(hù),為猶如脫韁之馬的市場(chǎng)機(jī)制戴上枷鎖。伴隨各國(guó)政府不約而同地采取各種形式的經(jīng)濟(jì)干預(yù)措施,大力加強(qiáng)國(guó)家對(duì)私人壟斷資本的控制與引導(dǎo),國(guó)家干預(yù)主義得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》在《如何承認(rèn)國(guó)家資本主義的現(xiàn)實(shí)》一文中毫無(wú)隱晦地說(shuō):“實(shí)際上,20世紀(jì)80年代所鞏固和形成的自由市場(chǎng)時(shí)代正在漸行漸遠(yuǎn)。取代放寬控制和私有化的是政府試圖重新?lián)慰亟?jīng)濟(jì),并利用這一控制權(quán)增強(qiáng)其全球影響力”“‘國(guó)家資本主義’已經(jīng)興起”。②杰弗里·加滕:《如何承認(rèn)國(guó)家資本主義的現(xiàn)實(shí)》,《金融時(shí)報(bào)》2008年1月15日。

與新自由主義經(jīng)濟(jì)理論的式微和終結(jié)相適應(yīng),以新自由主義為圭臬的資本主義全球化也發(fā)生了極大逆轉(zhuǎn)。近年來(lái),面對(duì)金融危機(jī)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)沖擊和社會(huì)災(zāi)難的持續(xù)發(fā)酵,保護(hù)主義、民粹主義對(duì)于全球化的聲討更是一波未平一波又起,發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的全球化戰(zhàn)略和治理范式都出現(xiàn)了由市場(chǎng)邏輯向國(guó)家邏輯轉(zhuǎn)變的政治訴求。以往新自由主義全球化的倡導(dǎo)者和支持者正在被日漸增長(zhǎng)的孤立主義、民粹主義的逆全球化傾向所取代,曾經(jīng)的自由貿(mào)易倡導(dǎo)者也紛紛走向保護(hù)主義,從強(qiáng)調(diào)自由化、市場(chǎng)化的新自由主義范式向主張加強(qiáng)國(guó)家干預(yù)和社會(huì)保護(hù)轉(zhuǎn)變。美國(guó)民粹主義代表特朗普的成功當(dāng)選,標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)自由化和全球化正在向經(jīng)濟(jì)民族主義轉(zhuǎn)變。③陳偉光、蔡偉宏:《逆全球化現(xiàn)象的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——基于“雙向運(yùn)動(dòng)”理論的視角》,《國(guó)際觀察》2017年第3期。伴隨全球化退潮和發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家逆全球化暗流涌動(dòng),通過(guò)國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制穩(wěn)定世界市場(chǎng)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治秩序已經(jīng)失去國(guó)際信任和國(guó)家意志基礎(chǔ),退守孤立、重塑國(guó)家的國(guó)家干預(yù)主義在資本主義全球化體系中獲得進(jìn)一步加強(qiáng)。美國(guó)《時(shí)代》周刊發(fā)表封面文章“中國(guó)贏了”中稱:如今俄羅斯、土耳其、印度等國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人都追尋中國(guó)的腳步,政府一方面擁抱商業(yè),一方面加強(qiáng)政治定力、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和信息管控力。……歐美國(guó)家深信人類發(fā)展的長(zhǎng)期弧線會(huì)轉(zhuǎn)向自由主義民主,但它們都錯(cuò)了。”④伊恩·布雷默:《中國(guó)經(jīng)濟(jì)是如何贏得未來(lái)的》,《時(shí)代》2017年11月13日。

國(guó)家壟斷資本主義以國(guó)家干預(yù)主義為理論基礎(chǔ),新自由主義全球化的式微和逆全球化的廣泛蔓延勢(shì)必為國(guó)家壟斷資本主義提供強(qiáng)大的力量源泉,并推動(dòng)其向更深層次發(fā)展。

(二)宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制獲得空前加強(qiáng)和發(fā)展

金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái),世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)美國(guó)作為此次資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的罪魁禍?zhǔn)?也遭受到經(jīng)濟(jì)蕭條的考驗(yàn),工業(yè)生產(chǎn)大幅縮減,失業(yè)率不斷攀升,經(jīng)濟(jì)陷入嚴(yán)重衰退。為挽救經(jīng)濟(jì),美國(guó)歷屆政府接連出臺(tái)一系列的大規(guī)模財(cái)政刺激計(jì)劃。布什政府緊急推出了7000億美元的救市方案《2008年緊急經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定法案》；奧巴馬政府拿出美國(guó)自二戰(zhàn)以來(lái)力度最大的金融救助和經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃,幾乎涵蓋美國(guó)所有的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。特朗普政府一上臺(tái)就提出了總額逾5500億美元的財(cái)政刺激計(jì)劃,繼續(xù)加大基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)與投資。2018年2月12日,特朗普總統(tǒng)發(fā)布了1.5億美元的基建計(jì)劃。2018年3月23日,特朗普總統(tǒng)又簽署了總金額達(dá)1.3萬(wàn)億美元的政府撥款法案,其中將5910億美元用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等非國(guó)防支出。

在貨幣政策方面,為挽救瀕臨崩潰的美國(guó)市場(chǎng),擺脫經(jīng)濟(jì)低迷,刺激國(guó)內(nèi)投資和消費(fèi),美聯(lián)儲(chǔ)多次下調(diào)聯(lián)邦基準(zhǔn)利率,長(zhǎng)期將基準(zhǔn)利率維持在0～0.25%的歷史低位,同時(shí)實(shí)行量化寬松的非常規(guī)貨幣政策,擴(kuò)大基礎(chǔ)貨幣供給和購(gòu)債規(guī)模。隨著治理措施見效和美國(guó)經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)好轉(zhuǎn),2014年10月美國(guó)退出了為期六年的量化寬松政策,轉(zhuǎn)而實(shí)行貨幣緊縮政策。2015年12月美聯(lián)儲(chǔ)啟動(dòng)了金融危機(jī)以來(lái)的首次加息,并于2016年、2017年分別完成了一次和三次加息計(jì)劃,將基準(zhǔn)利率在以往的基礎(chǔ)上上調(diào)至1.25%～1.5%。2018年3月和6月美聯(lián)儲(chǔ)又分別兩次將聯(lián)邦基準(zhǔn)率上調(diào)25個(gè)基點(diǎn),至1.75%～2%區(qū)間。

面對(duì)虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重失衡的發(fā)展困境和新興經(jīng)濟(jì)體的崛起,美國(guó)政府一方面通過(guò)加強(qiáng)金融監(jiān)管和金融體制改革推動(dòng)虛擬經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展,防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn),另一方面制定包括降息減稅、財(cái)稅補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)扶持、貿(mào)易保護(hù)和政策引導(dǎo)等在內(nèi)的全方位、多層次的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略,將重振以制造業(yè)為核心的實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為金融危機(jī)以來(lái)美國(guó)政府扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)頹勢(shì)的長(zhǎng)期的重要舉措。特朗普政府自上臺(tái)起就致力于實(shí)施具有保護(hù)主義和孤立主義的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略,大幅降低企業(yè)所得稅,引導(dǎo)制造業(yè)投資回流,同時(shí)提高進(jìn)口關(guān)稅,實(shí)行美元貶值,促進(jìn)制造業(yè)出口,減少貿(mào)易逆差。2017年12月,特朗普簽署了1.5萬(wàn)億美元的大規(guī)模減稅法案,將聯(lián)邦企業(yè)所得稅率從35%大幅縮減至21%,遠(yuǎn)低于經(jīng)合組織國(guó)家25%的平均水平。此外,美國(guó)政府還大力加強(qiáng)投資貿(mào)易、人口流動(dòng)、邊境等方面的宏觀干預(yù)與管制,一反金融危機(jī)爆發(fā)前的各種新自由主義全球化主張,大力推行貿(mào)易投資保護(hù)主義,加強(qiáng)國(guó)家邊境管控,緊縮移民政策。2008-2016年,美國(guó)采取的包括提高進(jìn)口關(guān)稅、制定反傾銷反補(bǔ)貼條款、政府采購(gòu)本土化等在內(nèi)的貿(mào)易保護(hù)和限制措施達(dá)600多項(xiàng)。2018年,美國(guó)單邊貿(mào)易保護(hù)主義政策進(jìn)一步升級(jí),分別對(duì)鋼鐵和鋁產(chǎn)品大幅加征25%和10%的進(jìn)口關(guān)稅,重振國(guó)內(nèi)工業(yè)和提升國(guó)家安全。然而,這一舉措引起了北美、歐洲等地區(qū)報(bào)復(fù)性貿(mào)易保護(hù)主義的“連鎖反應(yīng)”。與此同時(shí),美國(guó)針對(duì)中國(guó)的“貿(mào)易戰(zhàn)”也打響了,對(duì)價(jià)值高達(dá)600億美元的中國(guó)進(jìn)口商品加征關(guān)稅。為阻止“難民潮”,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定,特朗普政府強(qiáng)制推行嚴(yán)格緊縮的新移民政策,通過(guò)“加強(qiáng)難民入境手續(xù)”“提高審查標(biāo)準(zhǔn)”、嚴(yán)格限制難民人數(shù)等措施控制外國(guó)非法移民并斥巨資在美墨邊境修筑隔離墻。

資本主義國(guó)家的宏觀調(diào)控和微觀規(guī)制是國(guó)家壟斷資本主義的重要形式。金融危機(jī)爆發(fā)引致逆全球化不斷蔓延,不僅加強(qiáng)了國(guó)家運(yùn)用財(cái)政政策對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性干預(yù),而且還以大量的國(guó)家直接投資、國(guó)家采購(gòu)介入社會(huì)生產(chǎn)、分配和消費(fèi)等各個(gè)領(lǐng)域,并進(jìn)一步促進(jìn)了國(guó)家通過(guò)各種形式與壟斷資本的融合,即國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展。日本學(xué)者中西輝政強(qiáng)調(diào)說(shuō):“在我們不得不面對(duì)全球化帶來(lái)的混沌局面時(shí)……我們只能通過(guò)‘再國(guó)家化’的方式澄清全球化造成的‘混沌’,讓‘國(guó)家’出面承擔(dān)解決問(wèn)題的重?fù)?dān)。”①中西輝政:《麻生太郎首相待望論》,《呼聲》2008年第7期。“后全球化時(shí)代是重新突出國(guó)家作用的時(shí)代。”②中西輝政:《殘缺的外交焉能讓日本在大國(guó)游戲中勝出》,《正論》2008年第8期。

(三)國(guó)家壟斷資本獲得明顯發(fā)展

縱觀19世紀(jì)末20世紀(jì)初以來(lái)的資本主義發(fā)展史,實(shí)行國(guó)有化措施、加強(qiáng)國(guó)家壟斷資本是資本主義應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速恢復(fù)的重要手段。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后,為拯救在危機(jī)中大量經(jīng)營(yíng)困難和瀕臨破產(chǎn)的企業(yè),發(fā)達(dá)國(guó)家一夜之間放棄了上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)的私有化政策主張,實(shí)行快速有效、交易成本低的國(guó)有化舉措,通過(guò)股權(quán)交易購(gòu)買不良資產(chǎn)、企業(yè)重組、政府擔(dān)保和股權(quán)注資等手段,將私有企業(yè)的部分或全部資產(chǎn)國(guó)有化,同時(shí)適度參與企業(yè)的重大生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)決策對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督,掀起了自二戰(zhàn)以來(lái)資本主義又一輪國(guó)有化浪潮。

其中,美國(guó)的國(guó)有化規(guī)模最龐大,涉及范圍最為廣泛。金融危機(jī)爆發(fā)后,美國(guó)財(cái)政部向受到危機(jī)重創(chuàng)的房利美和房地美分別注資10億美元,獲得“兩房”各79.9%的所有權(quán)權(quán)益保證；通過(guò)最大規(guī)模的 國(guó)有化救助計(jì)劃(CPP計(jì)劃)為707家金融機(jī)構(gòu)注資,購(gòu)買其優(yōu)先股、普通股和認(rèn)股權(quán)證；通過(guò)以優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股的方式為瀕臨破產(chǎn)的花旗集團(tuán)注資,獲得其34%的股份；通過(guò)貸款換取股份的方式,獲得破產(chǎn)重組后通用汽車公司60%的股份；向在危機(jī)中流動(dòng)資金緊拙的全球最大保險(xiǎn)巨頭——美國(guó)國(guó)際集團(tuán)提供850億美元巨額緊急貸款,持有該集團(tuán)79.9%的股份。面對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)仍未走出泥潭的困局,特朗普政府又迅速推出以“美國(guó)利益優(yōu)先”的經(jīng)濟(jì)國(guó)有化措施,對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的鋼、鐵、鋁等部門實(shí)施國(guó)有化,確保美國(guó)即使在經(jīng)濟(jì)困難時(shí)也具有關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、民用設(shè)施和國(guó)防需求的有效供給。除美國(guó)之外,國(guó)有化也以大致相同的方式和目標(biāo),在英、德、日、意等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家相繼上演。國(guó)有化不僅是資本主義重要的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控形式,也是國(guó)家壟斷資本主義最重要的內(nèi)容。毋庸置疑,資本主義在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)、刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中,以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的國(guó)家壟斷資本主義獲得了空前發(fā)展和深化。

總之,無(wú)論是從理論邏輯還是現(xiàn)實(shí)實(shí)踐來(lái)看,以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的全球化不可能實(shí)現(xiàn)壟斷資本的國(guó)際化發(fā)展,不可能將當(dāng)代資本主義帶入國(guó)際壟斷資本主義的新階段。經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中當(dāng)代資本主義仍處于國(guó)家壟斷資本主義的發(fā)展階段。隨著金融危機(jī)爆發(fā)后逆全球化的興起和發(fā)展,國(guó)家壟斷資本主義獲得了進(jìn)一步發(fā)展。