石油公司法律風險防控網(wǎng)的構(gòu)建

豐鵬云，汪夯志，張 宇，謝 毅

1中石化江漢石油工程有限公司鉆井二公司，湖北 潛江2荊州嘉華科技有限公司市場部，湖北 荊州

1.法律風險防控網(wǎng)構(gòu)建的必要性

1.1.降低經(jīng)營風險的需要

任何一個公司的健康、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，離不開對經(jīng)營風險的規(guī)避和有效控制。法律風險是公司經(jīng)營風險的核心內(nèi)容。國內(nèi)石油公司普遍具有“四大”(生產(chǎn)規(guī)模大，污染耗能大，資金調(diào)度大，社會影響大)和“四多”(機構(gòu)設(shè)置多，管理層級多，外部關(guān)聯(lián)多，用工方式多)的特性，這些特性決定了石油公司面臨的法律風險具有廣泛性和復(fù)雜性[1]，因此降低經(jīng)營風險必須完善風險應(yīng)對機制[2][3]。

1.2.行業(yè)環(huán)境發(fā)展的客觀需要

1)隨著國家國企改革工作的不斷深化，石油公司市場化程度越來越高，現(xiàn)代化制度建設(shè)要求越來越迫切。

2)隨著國家對依法治企的大力推進，環(huán)境安全、資源配置、知識產(chǎn)權(quán)、勞動關(guān)系、國有資產(chǎn)等方面的監(jiān)管和約束不斷加強，相關(guān)條法條規(guī)也在不斷完善。與此同時，地方性政策保護、維權(quán)意識、工農(nóng)關(guān)系與企業(yè)之間的沖突矛盾客觀存在，這些都加大了石油公司的外部風險系數(shù)，需要一個相對完善的法律風險防控網(wǎng)來應(yīng)對。

3)隨著國內(nèi)石油公司加快“走出去”的步伐，在與國際融合的過程中，不可避免地因為意識形態(tài)、經(jīng)營理念、文化風俗、法律文化之間的差異，面臨他國政策法律限制、國際資本管制、經(jīng)濟安全審查、技術(shù)貿(mào)易壁壘、非關(guān)稅壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護、國家安全評估等有針對性的特殊對待，隨時可能發(fā)生法律風險[4]。只有建立高標準的法律風險防控網(wǎng)，才能有效應(yīng)對國際法律風險的高危性、復(fù)雜性和不確定性。

2.構(gòu)建的具體化

2.1.一體化

改變過去松散的管理模式，化零為整，將體制機制建設(shè)、法律隊伍建設(shè)、普法建設(shè)、法律風險防控體系、法律風險應(yīng)急體系共5大版塊，全面納入法律風險防控網(wǎng)。以體制機制建設(shè)為基礎(chǔ)，法律風險防控體系為核心，法律風險應(yīng)急體系為補充，普法建設(shè)和法律隊伍建設(shè)為輔助實施手段，將各版塊工作有機結(jié)合，連為一體，互相支撐、互為保障。

2.2.流程化

各版塊工作都以流程為導向，將工作從石油公司機關(guān)推進到生產(chǎn)基層，確保每個工作點的步驟與其他工作點的關(guān)聯(lián)都清晰明確，環(huán)環(huán)相扣，由點到線、由線到面，實現(xiàn)法律工作在全過程中高效高控。

2.3.系統(tǒng)化

網(wǎng)內(nèi)各項工作系統(tǒng)歸類，配套管理，突出工作重點和特點。

2.4.制度化

網(wǎng)內(nèi)體系制度化，進一步規(guī)范各項工作職能職責，確保有制可依、有責可追。

3.構(gòu)建方法

3.1.完善體制機制

1)明確石油公司法律工作體制機制架構(gòu)。體制機制建設(shè)是公司法律工作推行的基礎(chǔ)，結(jié)合石油公司實際情況，建立法律機構(gòu)，明確相關(guān)管理制度。

2)落實法律機構(gòu)層級及相關(guān)職能。建立體制機制后，要明確并落實機構(gòu)職能及各層級管理、操作人員的工作職責。

3.2.創(chuàng)建石油公司法律風險防控體系

3.2.1.建立石油公司內(nèi)部法律風險防控體系

石油公司內(nèi)部法律風險根據(jù)業(yè)務(wù)風險點的不同特征，制定不同的風險控制流程，形成一個風險控制線；再結(jié)合業(yè)務(wù)部門相應(yīng)質(zhì)量體系、內(nèi)控體系，建立相應(yīng)的風險防控面。通過這種多方位“點、線、面”的聯(lián)合形成石油公司內(nèi)部法律風險防控體系。同時，隨著市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的拓展調(diào)整，通過對法律風險的過后歸納和對法律風險的預(yù)見評估，不斷對體系內(nèi)容進行調(diào)整、充實、完善，保證石油公司內(nèi)部法律風險防控體系發(fā)揮最大效用。

3.2.2.建立石油公司外部法律風險防控體系

石油公司外部法律風險即非公司內(nèi)因引發(fā)的風險，主要源自市場經(jīng)濟環(huán)境和市場政治環(huán)境。這種外因引發(fā)的法律風險既有共性也有特性。共性即人所共知具有普遍性特點的風險，是可預(yù)見的；特性則具有區(qū)域性、意識性、針對性、不穩(wěn)定性的風險，是難以預(yù)見的，風險防控難度較大。針對此種情況，石油公司應(yīng)建立相應(yīng)的外部法律風險防控體系。

3.3.落實法律風險防控層級管控職責

3.3.1.管理部門職責

石油公司各級管理層應(yīng)有效監(jiān)控管理公司經(jīng)營過程中的主要業(yè)務(wù)法律風險。其主要負責履行的管理職責有：

1)貫徹落實執(zhí)行石油公司全年法律業(yè)務(wù)風險層級防控管理政策，確保其在發(fā)現(xiàn)有違規(guī)管理事件時能及時組織采取適當?shù)呢熑渭m正機制措施，并依法追究發(fā)生違規(guī)事件責任人的直接相應(yīng)法律責任。

2)選(招)聘、任命石油公司法律機構(gòu)主要負責人，并切實確保其法務(wù)工作的整體獨立性。

3)識別分析石油公司所正在面臨的主要全年法律業(yè)務(wù)風險，審核并批準實施石油公司全年法律業(yè)務(wù)風險層級防控工作計劃，確保負責石油公司各級法務(wù)審計部門與內(nèi)部法務(wù)審計管理部門及其他公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門之間的法律工作溝通協(xié)調(diào)。

4)明確負責石油公司各級法務(wù)部門的法律業(yè)務(wù)風險層級防控管理職責。

3.3.2.法務(wù)部門職責

石油公司法務(wù)部門在其負責人的管理下，協(xié)助石油公司管理層有效識別和管理公司所面臨的法律風險。其具體履行的基本職責有：

1)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對石油公司經(jīng)營的影響，及時為石油公司管理層提供相關(guān)建議。

2)制定并執(zhí)行石油公司法律風險防控計劃。

3)審核評價石油公司法律風險防控各項政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促石油公司業(yè)務(wù)部門、各分支機構(gòu)對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和石油公司管理制度的要求。

4)協(xié)助石油公司人力資源部門對相關(guān)員工進行法制宣傳、專項法律事務(wù)培訓，包括新員工的法律知識培訓，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門。

5)組織制定石油公司法律風險防控程序以及工程項目法律風險防控手冊等內(nèi)部管理制度，并及時評估石油公司內(nèi)部制度和操作指南的適當性，為石油公司各部門、各分支機構(gòu)恰當執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導。

6)積極主動地識別和評估與石油公司經(jīng)營活動相關(guān)的法律事務(wù)風險，包括為石油公司參與重大項目投標、簽訂重要合同、制定項目管理規(guī)劃，進行石油公司資產(chǎn)重組等重大事項提供必要的合法性審查，識別和評估石油公司人力資源管理、財務(wù)管理、項目管理等活動中的法律風險。

7)實施對有代表性的重大法律事務(wù)的法律風險評估和測試，如重大工程項目全程法律服務(wù)，包括全過程跟蹤項目實施過程中的有關(guān)法律問題處理情況，參加合同交底工作，對于項目實施中的簽約行為、簽字行為等進行規(guī)范，及時收集有關(guān)可能引起爭端事項的相關(guān)證據(jù)，并進行相應(yīng)的調(diào)查。法律風險評估測試結(jié)果應(yīng)按照石油公司的內(nèi)部法律風險防控程序，通過石油公司法律風險報告流程及時報告，以確保有關(guān)問題及時得到處理。

8)針對有關(guān)石油公司可能出現(xiàn)的法律糾紛，包括已經(jīng)正式啟動訴訟程序的法律訴訟(或者勞動仲裁)訴訟案件、勞動合同爭議或者仲裁訴訟案件或者其他法律投訴、群體性訴訟事件以及未來可能持續(xù)發(fā)生的其他有關(guān)石油公司存在重大法律訴訟風險的勞務(wù)爭端等，及時向相關(guān)石油公司高級技術(shù)管理層人員提出法律分析報告，確定具體應(yīng)對措施思路，以便及時處理，減少法律風險降低損失。

3.3.3.提高石油公司防范法律風險的能力

不斷提高石油公司員工防范市場法律法規(guī)風險的知識能力，需要加強石油公司法律法規(guī)、市場交易規(guī)則的理解學習，增強石油公司員工自身防范法律法規(guī)風險意識；重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善石油公司風險生產(chǎn)防范相關(guān)制度措施保障；加強生產(chǎn)過程安全管理與風險監(jiān)控，確保風險防范相關(guān)法律法規(guī)風險措施落實有效到位。

3.4.創(chuàng)建石油公司法律風險應(yīng)急體系

加快創(chuàng)建和健全石油公司風險法律防控、風險識別應(yīng)急管理體系。石油公司在正常經(jīng)營發(fā)展過程中，僅僅通過風險識別法律防控風險程序，不能完全有效應(yīng)對法律上的風險。隨著石油公司內(nèi)部改革的深入和外部市場結(jié)構(gòu)的不斷變化，新的法律風險也會隨之產(chǎn)生。當新的法律風險產(chǎn)生，原有體系不能及時提供相應(yīng)的控制措施，在這種情況下，必須采取應(yīng)急機制。

法律風險應(yīng)急體系包含應(yīng)急匯報程序、應(yīng)急預(yù)案程序、應(yīng)急審批程序、過程控制程序、歸結(jié)程序。

3.4.1.風險應(yīng)急匯報

生產(chǎn)經(jīng)營過程中，新風險一旦發(fā)生，執(zhí)行部門第一時間進行層級匯報，確保新風險得到及時分析評估，確保風險應(yīng)急預(yù)案及時制定。

3.4.2.應(yīng)急預(yù)案確定

總法律顧問根據(jù)應(yīng)急預(yù)案研判風險系數(shù)，評估石油公司內(nèi)部控制的可能性，并形成意見進行報送。對風險系數(shù)大的風險，采用外控程序，即通過中介機構(gòu)聘用專業(yè)人員進行風險控制；風險系數(shù)小的風險，采用內(nèi)控程序。

3.4.3.風險過程控制

應(yīng)急預(yù)案通過后，應(yīng)立即進入過程控制。采用內(nèi)部控制方式的，由總法律顧問、公司法律工作人員和項目執(zhí)行人員共同擬定詳細的風險控制措施，并監(jiān)控措施執(zhí)行全過程，直到風險解除。在控制過程中一旦發(fā)現(xiàn)風險不能有效解除，啟動外控程序，石油公司法律機構(gòu)及相關(guān)人員配合外聘專業(yè)機構(gòu)完成好相關(guān)工作，全程跟蹤直到風險解除。

3.4.4.風險解除歸結(jié)

風險解除后，要對風險進行歸納總結(jié)，即根據(jù)風險控制的過程記錄，將新風險納入石油公司現(xiàn)有法律風險防控體系內(nèi)。

3.5.加強普法建設(shè)

3.5.1.進行普法規(guī)劃

普法規(guī)劃是普法體系的總綱領(lǐng)，對推進石油公司依法治企、增強石油公司全員法律意識具有鮮明的指導意義。其內(nèi)涵包括指導思想、主要目標、工作原則、主要任務(wù)、主要要求、工作計劃、實施方式、檢查考核等方面的內(nèi)容。石油公司要根據(jù)實際情況靈活機動地進行細節(jié)調(diào)整，以達到最好的實施效果。

3.5.2.制定普法程序

結(jié)合石油公司實際情況，制定相關(guān)普法程序，將相應(yīng)的普法工作落實到位、層層推進，不流于形式。

3.6.加強法律隊伍建設(shè)

3.6.1.專業(yè)化管理

實行專人專項負責制，明確法律人員專職專崗地位，確保隊伍的穩(wěn)定性。對法律隊伍定期集中培訓、定期考核，保證隊伍專業(yè)素養(yǎng)不斷提高。

3.6.2.人才庫建設(shè)

一是石油公司內(nèi)部選拔。在全公司范圍內(nèi)進行統(tǒng)一考核，評選優(yōu)秀人員納入到人才庫，作為石油公司內(nèi)部儲備。

二是外部競聘。通常是解決風險過程中，通過中介機構(gòu)公開公平公正地進行專業(yè)人才選拔，競聘成功的專業(yè)機構(gòu)或人員納入到人才庫，作為石油公司外援儲備。