高校如何提升科技成果轉化率

鄧 筠，黃竹君

(湖南師范大學財務處，湖南 長沙410081；長沙學院計財處，湖南 長沙410022)

科技是國之利器，創新是引領發展的第一動力,加快科技成果轉化是實現從中國“制造”到中國“智造”的重要途徑。高校作為科技創新的一支重要力量，應提升科技成果轉化，促進中國“智造”早日實現。

一 我國高校科技成果轉化的現狀與問題

近年來，我國科技事業發展迅速。一是國家鼓勵科技發展，繼2015年修訂《促進科技成果轉化法》后，政府出臺了一系列鼓勵科技發展的政策措施，僅2018年國務院就先后出臺了《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》(國發〔2018〕4號)、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)等重要文件。二是科技投入增大，支出呈加速增長態勢。據全國科技經費投入統計公報顯示，2015—2017年全國R&D經費投入從14169.90億元增長到17606.10億元，年均增速為11.47%。根據全國一般公共預算支出決算表顯示，同期全國財政科技支出從5862.57億元增長到7266.98億元，年均增速11.34%，遠高于一般公共預算支出全國平均增長速度7.46%。三是取得了驕人的成績，據中國科學技術發展戰略研究院的統計顯示，我國有300余萬名科技研發人員，居世界第一，我國國際科學論文數量已居世界第二位，發明專利申請量和授權量分別居世界第一和第二位。

但良好的數據背后仍有亟需解決的問題，如高校科技成果轉化率偏低。盡管有人認為科技成果轉化率偏低是偽命題：一是因為科技成果和轉化兩個概念難以界定量化，科技成果在轉化為現實生產力的過程中有后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等多個步驟，一個產品的改進也往往需要多個新技術共同作用，如何計算轉化率目前并沒有固定標準；二是存在幸存者偏差，“錢”途廣大的科研項目市場會自發地投入資金進行研發，而高校部分研究項目其主要目的并非轉化而更側重于基礎理論研究。三是統計口徑的問題，企業的研發除了依靠自己的團隊以外，同樣也會邀請高校的專家學者進行合作，盡管這些研究項目高校有參與，研究成果也被成功應用了，但研究成果從起始就歸于企業名下不計入高校成果轉化。盡管如此，目前高校也的確存在大量的專利、發明等科研成果沒有走入市場而是被鎖在柜子里的問題。據湖南省審計廳2018年審計報告反映，2015—2017年，湖南省某高校共獲得國家授權專利八百余項，成功轉化僅三十余項，轉化率不足4%。

科技成果由技術轉化為生產力并非一蹴而就，期間任何一個環節都可能導致科技成果不能成功轉化。一是部分科研項目在立項之初就缺少轉化的基因。目前高校的科研經費來源有縱向經費和橫向經費，其中縱向經費主要由各級政府撥付。政府科技項目申報主要采取政府定方向、定題目方式組織，存在“投其所好，看菜吃飯”的現象，或者由申報者自行申報政府從中擇優選拔。科技項目的組織、實施與市場需求結合不夠緊密，項目市場化選題機制缺失。對于高校部分研究人員而言，其更多關心的是方案的可行性、技術的創新性、論文的影響力因子等指標。二是科學研究更多時候是創新而非創造創建，僅僅是一個技術的突破難以實現轉化，一個新技術只有在對的時間遇上對的“人”才能更好地轉化。如3D打印是上世紀90年代的技術，但是得益于近兩年新材料的出現而有了更廣闊的應用和市場。高校科研項目組大多處于“單打獨斗”的散小狀態，缺乏跨學科、跨學校合作，以致于可能有一個好的研究成果或者方向卻難以找到合適的對象進行合作攻關。三是技術即便成功轉化也需要面臨市場的檢驗。科技部、財政部、發展改革委員會聯合出臺的《科技評估工作規定(試行)》(國科發政〔2016〕382號)，改過去由政府科技主管部門對科技成果進行鑒定為通過第三方專業評價機構對科技成果的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值進行客觀、公正的評價。一個技術項目如果未能得到市場的認可，那么這個技術就談不上成功轉化。創新性的技術成果從科研單位轉移到生產部門，其面臨的不僅僅是技術問題，同時存在商業，如資金、人力等方方面面的問題。

二 高校提升科技成果轉化率的措施

由上可見，科技成果轉化的關鍵不僅僅在于成果本身，更在于轉化過程，這對高校科技工作者來說甚至比研究更為困難，僅僅靠高校科技工作者個人的努力是不夠的，還需要高校更多的參與。2014年國家教育體制改革領導小組辦公室頒布的《關于進一步落實和擴大高校辦學自主權完善高校內部治理結構的意見》中提到了“支持高校自主開展科學研究、技術開發和社會服務，為提升創新能力創造條件……加快推進高校科技成果使用、處置和收益管理改革，完善和落實促進科研人員成果轉化的收益分配政策”。 2018年國務院頒布的《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》中也提到“強化高校、科研院所和科研人員的主體責任。”兩者都提到了需要高校承擔起相應的主體責任。如何強化高校主體責任，提升科技成果轉化，筆者認為可以采取以下措施：

(一)化事后為事前，暢通成果轉化渠道。為促進科技轉化，各地相繼出臺政策措施，比如湖南省就有知識產權質押貸款貼息、融資擔保、技術合同交易補貼、創新挑戰賽等，但這些政策措施若不能有效宣傳到位，那么效果也會大打折扣。省財政廳、科技廳曾組織調研會，發現參會的部分科研團隊雖然已經獲評省級重大專項，但是對于相關政策了解不透。高校科研管理部門不能僅上傳下達，轉發相關文件以后就了事，更要廣而告之并予以實施。科技成果的轉化不能先有成果再談轉化，而應兩者并行，在研究的同時也著手謀劃轉化工作。一方面科研工作者可以通過相關政策獲取更多的資源支持，使得科學研究和科技轉化工作有更多的物質保障和政策支持；另一方也通過更多的渠道了解市場需求，使研究方向更為精準，一旦形成成果就更容易轉化。

(二)化業余為專業，強化科研助理制度。2018年5月11日，中央全面深化改革委員會第二次會議審議通過《高等學校所屬企業體制改革的指導意見》，指出需促進高校集中精力辦學、實現內涵式發展。專業的事情應該由專業人士負責，同樣專業人士也更應該集中精力在自己的專業上。2015年人民網提出“不要把科研人員逼成會計”，此后出臺了一系列政策措施來解決科研工作者報賬難的問題，如科研財務助理制度。我們不能因為資金管理績效評價把科研工作者逼成會計，同樣也不能因為科研轉化問題把科研工作者逼成銷售，更何況一個好的科研工作者并不一定是個好銷售。2018年12月5日，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議，決定再推廣一批促進創新的改革舉措，更大激發創新創造活力，其中就包括允許轉制院所和事業單位管理人員、科研人員以“技術股+現金股”形式持有股權和引入技術經理人全程參與成果轉化。基于此，高校完全可以強化現有的科研財務助理制度，根據需求培養既懂科研又懂市場還懂管理的復合型人才。

(三)化個人為團隊，建立校級科技轉化平臺。目前湖南省大部分高校對科技成果轉化重視不夠，在機構設置上，無論是“技術轉移辦”、“成果與知識產權管理科”還是“科技成果轉化與開發辦公室”，都是將科技轉化工作作為高校科技管理部門下屬一個科室的部分業務；人員配備上，負責科技成果轉化業務的工作人員一般一人，多則不過兩三人。相對于高校少則幾百、多則數千科技人員，其配置是遠遠不夠的，如前文所說某高校三年共申請專利八百余項，如需全部轉化，則平均每個工作日需成功轉化一例，這就要求有足夠的人員來實施。科學研究是科技轉化的事前準備階段，科技轉化是科學研究的后續開發階段。無論是與高校雙創孵化基地相結合讓老師們以自己的成果作指導鼓勵創業，還是與企業合作通過科技成果作價入股投資公司，還是成立學校資產管理公司對無形資產進行投資管理，或者統籌跨學科跨校合作，這些都需要一個人手充足的團隊來經辦具體業務，高校應該將科技轉化職能從科技管理部門剝離出來，設置專門的機構，投入足夠的人力負責科技成果轉化。

(四)化被動為主動，建立校企合作新模式。目前高校和企業合作主要有兩種模式，一是橫向課題，即企業提供課題經費和課題要求由高校承接研究；二是知識產權交易，即高校先研究出成果，再行出售給企業。兩個模式一是先有求，再有供；一是先有供，再找需求，兩者相輔相成，可以對科技轉化需求雙方實施全面覆蓋。但無論橫向課題承接還是知識產權交易，前提都是企業有需求，企業的需求往往是基于對自身工藝、技術、流程等因素的認知。高校作為“旁觀者”相對于“當局者”企業來說，在科學素質、市場分析等方面也有自己獨特的見解，不能被動地等待企業需求，應主動前往企業發現需求。校企合作不僅是在人才培養、專業設置、教學改革、畢業生就業等方面的合作，更是科技研發和技術攻關方面的深度合作，在讓教師了解市場、更新知識的同時也能夠發揮自身的專業優勢，開展科學研究，為企業排憂解難。

(五)化守矩為創新，探索科研管理新模式。隨著高校自主權的擴大和 “放管服”的進一步深入，高校在科研項目的管理上不能再簡單地上行下效蕭規曹隨，而是需要承擔更多的引導責任，通過試點探索出新的模式。一是科研從研發到產業化規律是：實驗室試驗—小試—中試—量產，這是一個從0到1再到100、1000的過程。而據《國家社會科學基金項目資金管理辦法》(財教〔2016〕304號)、《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》(財教〔2016〕304號)等科研項目資金管理辦法，對于科研開支的范圍都控制在“項目組織實施過程中與研究活動相關的、由項目資金支付的各項費用支出”，也就是說政府科研資金僅停留在支持從“0”到“1” 的研究環節，而未支持進一步轉化的過程。《湖南創新型省份建設若干財政政策措施》(湘政辦發〔2019〕3號)中第六點提到“ 針對科技成果中試階段高風險，強化科技成果中試熟化，采取財政補助、社會資本引入等多種途徑，支持企業產學研聯動，協同建立科技成果中試與產業化平臺及基地”。對于應用研究型科研項目在立項之初就可以將科研成果轉化納入立項評價之中，一方面在科研經費管理上允許報銷因科研轉化產生的費用，項目預算編制配備科研經費轉化所需資金；另一方面項目結題也不以論文、著作、專利等作為標準，而是進行跟蹤考核，將科技成果是否轉化作為重要指標，做到權責統一。二是高校科技成果雖然是科研工作者的研究成果，但其資金來源和成果歸屬都是學校所有，《促進科技成果轉化法》第十九條規定，“國家設立的研究開發機構、高等院校所取得的職務科技成果，完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據與本單位的協議進行該項科技成果的轉化，并享有協議規定的權益。該單位對上述科技成果轉化活動應當予以支持”，并特別強調了“不變更職務科技成果權屬”的這一前提。因此高校科研成果特別是職務成果轉化中應厘清權益歸屬，一方面高校和科研工作者可以明確自身可以獲得的權益，如此才更有動力主動推動科研成果轉化，另一方面明確責任也可以規避“國有資產減值流失”或者“貪污和挪用公款”的風險。故無論是校方出資進行轉化、還是研究成果入股合資辦企，亦或是轉讓技術，一個合理明確且與時俱進的校內科研成果轉化實施細則是必不可少的。三是試行經費使用“包干制”。《2019年政府工作報告》中提到了“要充分尊重和信任科研人員，賦予創新團隊和領軍人才更大的人財物支配權和技術路線決策權。進一步提高基礎研究項目間接經費占比，開展項目經費使用‘包干制’改革試點，不設科目比例限制，由科研團隊自主決定使用”[1]。“包干制”的推廣是對廣大科技人員給予充分信任，讓科研人員有相應的使用自由度，有利于打破原本體制中預算編制和報銷僵化的壁壘，但放開不是放松，信任不是放任，高校作為責任單位要加強過程監管和后續審計。

綜上，高校應該重視科技轉化，建立更加專業的隊伍，加強科技轉化的人員配備，創新管理方式，主動對接市場和企業，努力使科技轉化上一個新臺階。