高校學報內稿比例調查及影響因素分析

葉麗娜

（武夷學院，福建 武夷山 354300）

《高等學校學報管理辦法》對學報的定位就是“反應本校科研和教學成果為主的學術理論刊物，是國內外學術交流的重要園地”，[1]突出了學報為本校服務的重要角色，刊登本校教師的文章必然是主要功能，該辦法從1998年至今未修訂，20年來，這樣的定位導致期刊存在大量內稿，該現象也遭到了社會各方面的抨擊。特別是近5年來，關于學報改革勢在必行的說法也躍然紙上，開放辦刊的理念已然深入人心。[2]喬家君指出學報的“自留地”問題突出，體制改革勢在必行。[3]高校學報主辦單位人員以第一作者身份在本單位主辦的學報上發表論文，稱為內稿，本單作者文章數量占所有刊發論文的比例，稱為學報的內稿比例。學報中刊發本校作者論文的比例高已是不爭的事實，以理論探討為主的研究基本上缺乏事實依據，國內對內稿的合適范圍并沒有規定，也沒有將內稿比例作為任何評價指標。對此，國內部分學者已經開展了實證研究，利用某類期刊或某年段內的稿件進行對比分析，研究內稿比例在不同學科間的差異。2007年許大國等[4]對醫科大學學報內稿進行分析，2010年肖燕雄[5]對文學、歷史等學科學術期刊做過調查，2012年蔣亞儒等[6]對自然科學學報也有過統計分析。唐秋鳳[7]及李晶等[8]分析了不同層次、不同類別的高校學報內稿比例。

目前，福建省還沒有確切的關于內稿比的統計數據。因此，本文以福建省高校綜合性學報為研究對象進行分析并給出相關數據。通過查閱相關文獻，發現不僅是福建省高校學報存在內稿比例高的情況，其他地區如上海交大主辦的《上海交通大學學報·哲學社會科學版》曾經就達到75.14%。同樣蘇金燕[9]的調查報告顯示，《廈門大學學報（哲學社會科學版）》的內稿比例達到80%。考慮到學報的功能定位主要是反映本校科研和教學成果為主的學術期刊，內稿比例沒有強制性要求，但是考慮到學術期刊的開放性和作者投稿的公平性問題，是否應該適當控制內稿比例，“海納百川”既是一種追求，也是一種境界[10]。所謂學報，“應奉學術為生命，冠以校名，表學府品牌”，而非學府內刊[11]。這就是本文研究的出發點。通過抽樣數據分析，下面的研究想要厘清以下幾個問題：內稿比例的變化趨勢、內稿比例的影響因素。

一、樣本與參數

（一）調查樣本的選擇

以《廈門大學學報（哲學社會科學版）》《華僑大學學報（哲學社會科學版）》《集美大學學報（哲社版）》《龍巖學院學報》《莆田學院學報》《三明學院學報》《武夷學院學報》《福建師范大學學報（哲學社會科學版）》《閩南師范大學學報（哲學社會科學版）》《泉州師范學院學報》《寧德師范學院學報（哲學社會科學版）》《福州大學學學報（哲學社會科學版）》《廈門理工學院學報》《福建工程學院學報》《福建江夏學院學報》《閩江學院學報》《福建農林大學學報（哲學社會科學版）》等福建省高校主辦的17本學報（各學報名稱包含的“哲學社會科學版”均省略）。

（二）研究方法

對選取的17個樣本進行數據收集，采用數學和統計學方法對數據進行分析，從而揭示內稿比例的特點和規律。在知網中選擇文獻來源，分別檢索以上17份學報，得到2011—2017年的發文量進行統計，剔除會議通知、稿約、人物介紹、新聞通訊及其他非學術作品等，得到相關論文數量，通過知網的可視化分析指標的“作者”一項，可以查看校內外作者分布圖。本校作者發文量占所有發文量的比重即為內稿比例。

二、數據調查與分析

（一）內稿比例變化趨勢

將各學報歷年的數據進行線性回歸分析，可以得出曲線圖的斜率k，也就是該數據的變化趨勢。學報內稿比例的k值為負數，呈下降趨勢，絕對值越大，下降越明顯；k值為正數，呈上升趨勢，數值越大，上升越明顯。

表1 各學報2011—2017年內稿比例及趨勢變化情況

從表1可以看出2011—2017年中，學報內稿比例有三種變化趨勢。第一種基本維持不變。當k值的絕對值在0.0010～0.0100之間，可以認定為變化趨勢不明顯。第二種下降趨勢，樣本中大部分都是這種趨勢。第三種是上升趨勢，樣本中少部分表現為這種趨勢。

1.基本穩定。k值絕對值處于0.0010～0.0100之間的學報有《龍巖學院學報》（-0.0040）、 《閩南師范大學學報》（-0.0038）、《福州大學學學報》（-0.0020）、《廈門理工學院學報》（0.0017）。這4份學報歷年內稿比例曲線圖及趨勢線如圖1。雖然在某年略有波動，但在七年中基本保持不變，變化趨勢線基本與橫坐標保持平行。

圖1 內稿比例穩定的曲線圖

2.下降趨勢。17份學報中，內稿比例表現為下降趨勢，即k值為負數且較為明顯的有《武夷學院學報》（-0.0623）、《廈門大學學報》（0.0554）、《華僑大學學報》（0.0481）、《泉州師范學院學報》（0.0311）、《福建農林大學學報》（0.0261）、《福建江夏學院學報》（0.0246）等。

圖2 內稿比例下降曲線圖

下降明顯的前四名分別是《武夷學院學報》《廈門大學學報》《華僑大學學報》和《泉州師范學院學報》。觀察圖2，四本學報下降趨勢明顯且較為接近，區別在于《廈門大學學報》和《華僑大學學報》下降較為平穩，表現為直線下降，而《武夷學院學報》在2015年內稿比例出現大幅下降。

3.上升趨勢。內稿比例呈上升趨勢的有《莆田學院學報》（0.0063）、《閩江學院學報》（0.0099）、《福建工程學院學報》（0.0199）、《寧德師范學院學報》（0.0422）。

圖3 內稿比例上升曲線

從圖3看出，《閩江學院學報》《福建工程學院學報》和《寧德師范學院學報》內稿比例上升較為平穩，《寧德師范學院學報》的上升最明顯；《莆田學院學報》雖然k值為正數，呈現內稿比例上升的趨勢，但也存在某個年份數據下降明顯，比較明顯的是2013年和2017年，呈鋸齒狀上升的趨勢。

表2 各學報影響因子

表3 各學報內稿比例與影響因子的相關系數

綜上所述，17份學報內稿比例的變化趨勢有所差異，但大部分的比例還是呈下降趨勢，即使有上升的趨勢，上升幅度也不明顯。可以看出大部分學報已經開始控制內稿的比例，更多地吸收優質外稿。內稿比例受到哪些因素的影響，將是接下來要探討的問題。

（二）影響因素分析

1.參數設定。研究內稿比例與期刊綜合影響因子的相關性，與高校屬性的關系，將內稿比例設為P。

期刊的影響因子有兩種統計方式。復合影響因子是以期刊、學位論文、會議論文為復合統計源文獻計算。綜合影響因子主要是指文、理科綜合，是以科技類期刊及人文社會科學類期刊綜合統計源文獻計算。[12]研究對象都是學報，所以選擇綜合影響因子作為統計對象。

為了研究各數據之間的相關性，選擇PEARSON相關系數來測量。系數絕對值越大，相關性越強：相關系數越接近于1或-1，相關度越強，相關系數越接近于0，相關度越弱。通常情況下通過以下取值范圍判斷變量的相關強度：相關系數0.8～1.0極強相關；0.6～0.8強相關；0.4～0.6中等程度相關；0.2～0.4弱相關；0.0～0.2極弱相關或無相關。

2.數據與分析。由于影響因子統計的滯后性，在采集數據時，分別計算當年的內稿比例和前一年的影響因子的相關系數。考慮的是上年的影響因子對當年作者投稿心理能產生很大的影響，從而對內稿比例產生影響。所以采集的是2016年影響因子對2017年內稿比例的影響。

通過統計可以看出，內稿比例和相關系數沒有表現出極強的相關性，不同的學報間這種相關性又有差異。（1）中等正相關及強正相關。處于這種相關性的學報中，比較明顯的有《福建師范大學學報》（0.5902）、《福建農林大學學報》（0.6121）、《廈門大學學報》（0.7105）。這幾所高校本身具有較強的科研能力，采用大量內稿就基本可以保證學報的學術質量，就能獲得較高的影響因子，所以內稿比例和影響因子表現為正相關。（2）弱相關及極弱相關。如表3的《福建工程學院學報》至《龍巖學院學報》這九家學報，都表現為這種相關性。內稿比例和影響因子基本沒有相關性，這類學報基本屬于地方本科院校，從吸引優質稿源情況看，這類學報并沒有很大的優勢，不僅很難吸引優質外稿，甚至會產生優質內稿的流失，比例的上升和下降，主要還是考慮學報自身對稿件的需求，在錄用稿件時，并沒有考慮是否優先錄用本校文章，而是在所有稿件中擇優錄用。（3）中等負相關及強負相關。表現為這種特征的五家學報分別是《寧德師范學院學報》（-0.6130）、《華僑大學學報》（-0.6122）、《集美大學學報》（-0.5619）、《武夷學院學報》（-0.4957）、《福建江夏學院學報》（-0.4543）。這些學報的內稿比例對影響因子有中等強度的負影響，可以適當降低內高的比例，來提高學報質量。需要特別論述的是，《華僑大學學報》的相關系數為強負相關，也就是內稿比例低，影響因子高。該學報的內稿比例逐年下降，影響因子在不斷提高，通過吸收高質量的外稿能有效提高學報的質量。

三、討論

內稿比例是高校學報一個較為穩定的特征指標，不同期刊適用的內稿比不一定相同，[13]但是每本學報都可以找到最優的內稿比例，這就要根據學報發展辦刊的動態來決定。內稿比例無論高或低都能夠辦出特色、辦出質量。

通過對17家高校學報的研究，可以發現內稿比例對期刊質量有一定的影響，但并不存在一個確定的內稿比例可以使期刊質量最大化，低于30%或高于70%的是大多數。內稿比例高的，如《廈門大學學報》，其學校科研能力較強，學報保持較高內稿比例也能獲得較高的質量。內稿比例近年下降明顯的，也能有合理的解釋，如華僑大學學報，一方面從本校優勢學科中選擇高質量的稿件，另一方面吸引少量優質外稿，也可以全面提升學報整體水平。

所以，不同類型的學報應選擇適應其特點的內稿比例。對于科研實力不強的院校，可以降低內稿率，通過開放式辦刊吸引更多外稿，借此提升學報質量，激勵本校人文社會學科的發展。從以上研究的數據看出，內稿比例30%對于高校學報而言是一個警戒值，可以適當提高。如《武夷學院學報》的內稿比例連年下降，當內稿率在30%左右的時候（研究得到的實際最低為29.3%），綜合影響因子處于歷年最低值。過于外向地辦刊，容易走入極端，沒有利用好本校作者資源、專家資源。文章的高流失率對學報的影響很大，要挖掘本校學科優勢和學科精英，刊發反映本高校科研能力的文章，在此基礎上，開放辦刊、擇優刊發外稿。

內稿比例還可能受到作者投稿心理和學報管理人員心理的影響。關于作者及管理人員的心理，將在其他文章中詳細論述。