環(huán)境規(guī)制影響能源消費的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)

(西安交通大學(xué) 經(jīng)濟與金融學(xué)院，陜西 西安 710061)

一、引言

隨著全球經(jīng)濟發(fā)展及能源、環(huán)境問題的日趨突出，如何實現(xiàn)經(jīng)濟與能源、環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展已成為各國共同關(guān)注的焦點。1972年，Meadows發(fā)表了研究報告《增長的極限》，該報告將整個世界作為研究對象，指出人口沒有糧食就不能增長，糧食的增長依賴于資本的增長，更多的資本需要更多的資源，被拋棄的資源成為污染，污染擾亂人口和糧食的增長。主要結(jié)論為，假定經(jīng)濟系統(tǒng)不發(fā)生重大變化，世界資源將會枯竭，人口和工業(yè)的增長最遲將在下一個世紀(jì)內(nèi)會停止。發(fā)生于20世紀(jì)70年代的兩次石油危機，似乎印證了Meadows等人的結(jié)論，資源、環(huán)境的有限性開始引起經(jīng)濟學(xué)家的高度關(guān)注，能源問題以及由此引起的環(huán)境保護和規(guī)制逐漸進入學(xué)者們的研究視野，并受到各國政府的關(guān)注與重視。我國自改革開放以來，經(jīng)濟已從短缺轉(zhuǎn)向過剩，但粗放的增長模式使經(jīng)濟發(fā)展面臨嚴峻的資源環(huán)境瓶頸約束。《世界能源統(tǒng)計年鑒2017》顯示，2016年中國能源消費量占全球能源消費總量的23.0%，已超過美國成為全球最大的能源消費國。巨大的能源消費和不合理的能源結(jié)構(gòu)引發(fā)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞，使可持

續(xù)發(fā)展面臨嚴峻的挑戰(zhàn)。如何尋找實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)與兼顧資源環(huán)境承載力之間的平衡點，已上升為迫切需要解決的戰(zhàn)略問題。為此，我國自“九五”計劃起，就強調(diào)走節(jié)約能源、保護環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展道路；十八屆三中全會提出“要用制度保護生態(tài)環(huán)境”，環(huán)境規(guī)制開始上升為政府職能的重要方面，成為兩型社會建設(shè)、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展以及實施可持續(xù)發(fā)展的重要保障。相關(guān)研究也引起了學(xué)者們的高度關(guān)注，大量研究文獻隨之出現(xiàn)，但已有研究較多地關(guān)注了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)績效以及環(huán)境污染等的影響，對于環(huán)境規(guī)制是否以及如何影響能源消費卻鮮有提及。部分文獻檢驗了環(huán)境規(guī)制與能源效率或能源強度的關(guān)系，但僅限于環(huán)境規(guī)制的直接影響，有關(guān)環(huán)境規(guī)制如何通過中介效應(yīng)影響能源消費，尚缺乏理論與實證方面的深入探究。環(huán)境規(guī)制如何影響能源消費，其直接和間接影響機理及影響方向、程度如何？能否找到有利于降低能源消費的環(huán)境規(guī)制路徑？對于這些問題進行深入研究，無論是對于提高能源利用效率、降低能源消費，還是對于環(huán)境規(guī)制政策的合理制定與有效實施，都具有重要的理論及現(xiàn)實意義。

二、文獻綜述

古典經(jīng)濟學(xué)理論認為，市場機制是最有效的資源配置方式，但在解決外部性方面，市場機制卻存在著“失靈”現(xiàn)象。“科斯定理”以及20世紀(jì)70年代產(chǎn)生的規(guī)制經(jīng)濟學(xué)，使人們逐步認識到政府必須在“環(huán)境市場”上有所作為，通過制定相關(guān)的規(guī)制政策對經(jīng)濟主體的某些行為(如能源過度投入、污染排放等)加以干預(yù)，以達到保持資源環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。經(jīng)合組織(OECD)將環(huán)境政策工具劃分為命令—控制手段、經(jīng)濟手段和勸說式手段三種[1]；世界銀行(World Bank)將其劃分為利用市場、創(chuàng)建市場、環(huán)境管制和公眾參與[2]；國內(nèi)學(xué)者張坤民和溫宗國等(2007)[3]將環(huán)境工具劃分為命令—控制手段、市場經(jīng)濟手段、自愿行動和公眾參與。

自環(huán)境政策工具問世以來，有關(guān)環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的研究就引起了學(xué)者們的高度關(guān)注。從研究內(nèi)容看，這些文獻主要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對生產(chǎn)率增長、技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境污染等方面的影響，且沿兩個方向展開：一是對環(huán)境規(guī)制持消極態(tài)度，二是對環(huán)境規(guī)制持積極態(tài)度。如Gray(1987)[4]的研究表明，20世紀(jì)70年代美國實行的環(huán)境管制政策使制造業(yè)生產(chǎn)率平均增速出現(xiàn)下降；Walley和Whitehead(1994)[5]、Simpson和Bradford(1996)[6]等學(xué)者的研究表明，環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)負擔(dān)加重，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)績效下滑。韓超和胡浩然(2015)[7]基于產(chǎn)業(yè)層面的研究表明，清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制對企業(yè)生產(chǎn)率增長具有一次性的擠出效應(yīng)和累積的學(xué)習(xí)效應(yīng)，但累積邊際效應(yīng)遞減；徐志偉(2016)[8]基于省際工業(yè)數(shù)據(jù)的研究表明，提高環(huán)境規(guī)制水平會加重污染排放，即環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)占主導(dǎo)地位。相對于“遵循成本”效應(yīng)，Porter和Linde(1995)[9]提出的“波特假說”認為，嚴格且恰當(dāng)設(shè)計的環(huán)境規(guī)制能夠刺激企業(yè)的創(chuàng)新活動，由此產(chǎn)生的創(chuàng)新“補償效應(yīng)”能夠部分甚至完全抵消環(huán)境規(guī)制的成本，有利于生產(chǎn)率的提高。Laplante和Rilston(1996)[10]以加拿大紙漿和紙制品行業(yè)為例，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制確實能夠起到減少企業(yè)污染排放的作用；Marconi(2012)[11]以中國和歐盟14國為例，對比分析了環(huán)境規(guī)制對廢氣、廢水排放密集型企業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠顯著減少污染排放。王鵬和尤濟紅(2016)[12]對中國環(huán)境管制的效果進行了評價，認為環(huán)境規(guī)制整體上對中國工業(yè)綠色發(fā)展具有積極作用。屈小娥(2017)[13]基于省級層面的研究認為，“十一五”以來我國政府實行的環(huán)境規(guī)制政策對促進綠色生產(chǎn)率增長起到了顯著的作用。少數(shù)文獻關(guān)注了環(huán)境規(guī)制對能源效率的影響[14-16]，但由于環(huán)境規(guī)制指標(biāo)選取、能源效率測算及研究方法的不同，有限的研究并沒有得出一致性的結(jié)論；并且已有文獻僅關(guān)注環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)，對于環(huán)境規(guī)制如何通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及外商直接投資等中介因素影響能源消費，已有文獻尚未提及。

本文在已有研究基礎(chǔ)上，將環(huán)境規(guī)制效應(yīng)研究擴展到能源消費。首先，分析了環(huán)境規(guī)制通過中介效應(yīng)影響能源消費的作用機理；其次，在指標(biāo)選取上，從環(huán)境規(guī)制的人力成本、物力成本與財力成本三個方面選取6個具體指標(biāo)，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度指數(shù)，克服了單一指標(biāo)難以全面表征環(huán)境規(guī)制的缺陷；在研究內(nèi)容上，本文同時從直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個方面構(gòu)建計量模型，實證檢驗環(huán)境規(guī)制對能源消費的影響，以便于提出更加有針對性的、切實可行的政策措施。

三、環(huán)境規(guī)制影響能源消費的中介效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制對能源消費的影響主要指政府通過不同的環(huán)境規(guī)制政策對能源消費產(chǎn)生影響的作用過程及結(jié)果。政府一方面可以通過頒布各種環(huán)境規(guī)制法律法規(guī)、以政府行政命令的方式直接干預(yù)高耗能企業(yè)的能源消費，強制企業(yè)執(zhí)行節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，降低能源消費；另一方面，合理設(shè)計并有效執(zhí)行的環(huán)境規(guī)制能夠通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、外商直接投資等中介因素間接影響能源消費。雖然已有文獻關(guān)注了環(huán)境規(guī)制的規(guī)制效應(yīng)，但卻缺乏對環(huán)境規(guī)制如何促成能源節(jié)約的真正誘導(dǎo)機制及其實證分析的研究。對此，本文將從以下三個方面解析環(huán)境規(guī)制通過中介效應(yīng)影響能源消費的作用機理，如圖1所示。

圖1 環(huán)境規(guī)制影響能源消費的中介效應(yīng)

(一)技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新對降低能源消費既有正面的“創(chuàng)新補償”效應(yīng)，也有負面的“遵循成本”效應(yīng)和“回彈效應(yīng)”。在嚴厲的環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)不得不增加節(jié)能減排投資以達到規(guī)制目標(biāo)，短期內(nèi)增加了企業(yè)的額外成本；同時，增加的節(jié)能減排投資會對企業(yè)的生產(chǎn)性投資產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”，影響企業(yè)生產(chǎn)率的提高，甚至造成生產(chǎn)的無效率。但長期來看，合理設(shè)計的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會刺激企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，即產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新“補償效應(yīng)”，不但能夠彌補甚至超過環(huán)境規(guī)制的遵循成本，提高企業(yè)競爭力，還能夠達到節(jié)能減排的目的，因此被稱為是“綠色”與效率“雙贏”的政府管制。但技術(shù)創(chuàng)新也可能會產(chǎn)生“回彈效應(yīng)”，一方面，技術(shù)創(chuàng)新會促進經(jīng)濟增長，更快的經(jīng)濟增長需要更多的能源投入，因而會增大對能源的需求量；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新會導(dǎo)致能源開支減少，降低能源的實際價格，一定程度上增加了對能源的額外需求，導(dǎo)致能源消費增加。總之，從中介效應(yīng)看，環(huán)境規(guī)制對能源消費的影響會隨著技術(shù)創(chuàng)新能力的變化而變化，其影響方向取決于“遵循成本”效應(yīng)占主導(dǎo)地位，還是“創(chuàng)新補償”效應(yīng)占主導(dǎo)地位。

(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中介效應(yīng)

理論與實證研究一致認為，能源消費的大幅度上升一定程度上是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例失衡的結(jié)果。一個地區(qū)高能耗產(chǎn)業(yè)的規(guī)模越大，其能源消費量就越大。環(huán)境規(guī)制加重了高能耗企業(yè)的“遵循成本”負擔(dān)，倒逼該類企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，并選擇發(fā)展技術(shù)和知識密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等綠色清潔產(chǎn)業(yè)以內(nèi)化其資源環(huán)境成本，或者選擇將高能耗企業(yè)遷移至資源豐裕的地區(qū)。因此，合理設(shè)計并有效實施地環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)有助于地區(qū)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)群體的強制性“精洗”，從而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化調(diào)整并降低能源消費。但對于那些資源豐裕、經(jīng)濟發(fā)展高度依賴資源型產(chǎn)業(yè)的地區(qū)而言，嚴厲的環(huán)境規(guī)制不僅在短期內(nèi)難以起到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的，還有可能會放大環(huán)境規(guī)制的“遵循成本”效應(yīng)。有學(xué)者的研究表明，實現(xiàn)節(jié)能降耗的30%～40%依靠技術(shù)進步，而60%～70%則需要通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、降低高能源密度行業(yè)在工業(yè)中的比重來實現(xiàn)[17]。因此，從中介效應(yīng)看，環(huán)境規(guī)制對能源消費的影響會隨著地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度的變化而變化，具有不確定性，有待于進一步的實證檢驗。

(三)外商直接投資的中介效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制通過影響地方政府的招商引資政策，改變外商企業(yè)的投資區(qū)位選擇而影響能源消費。在開放條件下，利用外資發(fā)展經(jīng)濟已成為包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家的重要選擇，外資進入不僅彌補了流入地資本、資金、技術(shù)不足的問題，也為流入地帶來了先進的管理理念和技術(shù)水平。此外，外資進入還可以通過技術(shù)外溢效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)間的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力。但在我國以GDP為核心的政績考核與晉升制度下，患上“發(fā)展饑渴癥”的地方政府聚集于“政治錦標(biāo)賽”。為了吸引外來資本而導(dǎo)致的環(huán)境規(guī)制無序化“逐底競爭”和“非完全執(zhí)行”等現(xiàn)象不斷加劇，并且這種“逐底競爭”行為容易招致低質(zhì)量資源消耗量大的外資企業(yè)的進入，使得流入地容易陷入環(huán)境規(guī)制的“低水平”均衡并成為發(fā)達國家資源消耗型、污染密集型企業(yè)的“避難所”。但環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)趨嚴所吸引的高質(zhì)量外商資本，也會為東道國帶來先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理工藝，增強了該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力和溢出效應(yīng)，從而凸顯環(huán)境規(guī)制的節(jié)能減排效應(yīng)。總之，從中介效應(yīng)看，外商直接投資同時扮演著“魔鬼”與“天使”的雙重角色，環(huán)境規(guī)制對能源消費的影響也會隨著地區(qū)外商投資水平的變化而變化，其影響方向如何，還需要進一步的實證檢驗。

四、變量選取及模型設(shè)定

(一)變量選取

本文研究環(huán)境規(guī)制對能源消費的影響，所選變量包括被解釋變量和解釋變量。被解釋變量為能源消費，解釋變量包括環(huán)境規(guī)制變量及其他控制變量。

1. 能源消費(lnEC)

能源消費是本文的被解釋變量，用各省能源消費總量表示，單位為萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

2. 環(huán)境規(guī)制(lnER)

環(huán)境規(guī)制是本文的核心解釋變量。為了全面反映政府環(huán)境規(guī)制的效果，從環(huán)境規(guī)制的投入成本與和產(chǎn)出效果兩個方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強度指標(biāo)。在環(huán)境規(guī)制的成本指標(biāo)方面，從環(huán)境規(guī)制的人力成本、物力成本和財力成本三個方面選取相關(guān)指標(biāo)。其中，環(huán)境規(guī)制的人力成本指標(biāo)，用環(huán)境行政主管部門的人員數(shù)(環(huán)保局人員+環(huán)境監(jiān)測人員+環(huán)境監(jiān)察人員)表示；環(huán)境規(guī)制的物力成本指標(biāo)，用廢水治理設(shè)施數(shù)與廢氣治理設(shè)施數(shù)之和表示；環(huán)境規(guī)制的財力成本指標(biāo)，用環(huán)境污染治理投資占GDP的比重表示。在環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出指標(biāo)方面，選取各地區(qū)單位“三廢”排放量的經(jīng)濟產(chǎn)出，即用各省工業(yè)增加值與工業(yè)廢水排放量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量的比值來衡量，其中工業(yè)增加值以2000年為基期平減。最后，利用熵值法將其合并為環(huán)境規(guī)制強度綜合指數(shù)。

3. 控制變量

(1)經(jīng)濟發(fā)展水平(lnY)，用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來表示，并以2000年為基期，用GDP指數(shù)平減。(2)物質(zhì)資本(lnK)，用各省份人均物質(zhì)資本存量來表示。物質(zhì)資本存量的計算參考張軍和吳桂英(2004)[18]的永續(xù)盤存法，即Kit=Kit-1(1-δit)+Iit，其中Kit、Kit-1分別是本期和上一期的資本存量，Iit是當(dāng)年投資額，用固定資本形成額表示，并用固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)平減。δit是經(jīng)濟折舊率，同樣采用9.6%的折舊率。用各省物質(zhì)資本存量除以年末人口數(shù)得到人均物質(zhì)資本存量。(3)技術(shù)創(chuàng)新(lnTEC)，以萬人專利授權(quán)量(項/人)來表示，具體用各省專利授權(quán)量(項)比年末人口數(shù)(萬人)得到。(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(lnINDU)，用工業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量。(5)對外開放度(lnOPEN)，用實際吸收外商直接投資與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示，實際吸收外商直接投資根據(jù)歷年外匯比率將美元換算為人民幣。(6)城鎮(zhèn)化率(lnURBA)，用非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎尽?/p>

以上變量所用數(shù)據(jù)來源于中國經(jīng)濟與社會發(fā)展數(shù)據(jù)庫、《中國環(huán)境年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國固定資產(chǎn)投資年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》和各省份相應(yīng)年份的統(tǒng)計年鑒，個別缺失數(shù)據(jù)采用線性插值法補齊。變量的描述性統(tǒng)計指標(biāo)見表1。

表1 變量的統(tǒng)計描述

(二)模型設(shè)定

1. 直接影響模型

根據(jù)以上變量設(shè)定，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)計量模型如下

lnECit=α1lnERit+α2lnYit+α3(lnYit)2+α4(lnYit)3+α5lnKit+α6lnTECit+α7lnOPENit+α8lnINCDUit+α9lnURBAit+μit

(1)

模型(1)中，i表示省份，t表示年份；ECit為能源消費變量；ER、Y分別表示環(huán)境規(guī)制強度與人均收入，(lnYit)2(lnYit)3分別為人均收入的平方項和立方項，目的是為了檢驗?zāi)茉聪M和人均收入之間可能存在的非線性關(guān)系。lnK、lnTEC、lnOPEN、lnINDU、lnURBA分別為物質(zhì)資本、技術(shù)創(chuàng)新、對外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化率；α1-α9為各變量的回歸系數(shù)；μit為隨機誤差項。為了減少異方差的影響，對所有變量均取自然對數(shù)，表示為ln。

2. 間接影響模型

為了研究環(huán)境規(guī)制通過中介因素對能源消費的間接影響，對直接效應(yīng)模型(1)擴展，構(gòu)建包含環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、對外開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項的間接影響模型，如模型(2)所示

lnECit=α1lnYit+α2(lnYit)2+α3(lnYit)3+α4lnKit+α5lnURBAit+β1lnERit×lnTECit+β2lnERit×lnOPENit+β3lnERit×lnINDUit+μit

(2)

模型(2)中，lnERit×lnTECit、lnERit×lnOPENit、lnERit×lnINDUit分別為環(huán)境規(guī)制強度與技術(shù)創(chuàng)新、對外開放度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交互項；β1、β2、β3分別為交互項的回歸系數(shù)；其他變量的含義與模型(1)相同。

五、實證結(jié)果及分析

(一)模型檢驗

1. 單位根檢驗

單位根檢驗主要用來判斷面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，檢驗的方法主要有LLC、IPS、Fisher-ADF檢驗等。為了得到穩(wěn)定的檢驗結(jié)果，本文分別采用以上三種方法對面板數(shù)據(jù)變量及其一階差分變量進行單位根檢驗，以便于檢驗結(jié)果相互驗證，見表2。

表2顯示，所有變量都是非平穩(wěn)的。但其一階差分變量除DlnINDU在10%顯著性水平下平穩(wěn)外，其余變量均在1%水平下拒絕原假設(shè)，即所有變量均為一階單整。

2. Hausman檢驗

Hausman檢驗用于判斷模型中的個體影響為固定效應(yīng)還是隨機效應(yīng)，檢驗的原假設(shè)為隨機模型中個體影響與解釋變量不相關(guān)。若不能拒絕原假設(shè)，表明應(yīng)該選用隨機效應(yīng)模型；反之，則選用固定效應(yīng)模型。檢驗結(jié)果表明，直接效應(yīng)模型(1)中分別考慮人均收入的一次項、二次項和三次項，其Chi-sq. Statistic分別為149.17、131.77和85.98，P值均為0.000 0；表明應(yīng)該拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型。間接效應(yīng)模型(2)中，分別考慮人均收入的一次項、二次項和三次項后，Chi-sq. Statistic分別為45.22、38.11和27.74，P值均為0.000 0，表明應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。因此，無論是直接效應(yīng)模型還是間接效應(yīng)模型，均應(yīng)選擇固定效應(yīng)回歸。

表2 單位根檢驗結(jié)果

(二)回歸結(jié)果及分析

1. 環(huán)境規(guī)制對能源消費的直接影響

以2000年-2015年我國30個省(自治區(qū)、直轄市)的能源消費為被解釋變量，以環(huán)境規(guī)制及其他控制變量為解釋變量，對模型(1)進行固定效應(yīng)回歸，結(jié)果見表3。模型1、模型2、模型3分別為依次添加人均收入一次項、二次項和三次項的回歸結(jié)果。

由表3可知，環(huán)境規(guī)制強度回歸系數(shù)在三個模型中均為負，且系數(shù)檢驗1%顯著，回歸系數(shù)大小基本一致，即環(huán)境規(guī)制強度每提高1個百分點，能源消費量將會下降0.34個百分點。表明我國政府實行的環(huán)境規(guī)制政策對降低能源投入、緩解能源壓力起到了顯著的促進作用。首先，政府可以通過頒布行政命令，制定節(jié)能目標(biāo)、關(guān)停并轉(zhuǎn)高能耗企業(yè)等方式，直接限制企業(yè)能源的使用比例。嚴厲的環(huán)境規(guī)制也會迫使地區(qū)內(nèi)部的高耗能企業(yè)采取遷出或提高能源利用效率的方式降低能源使用量。其次，隨著環(huán)境規(guī)制強度由弱變強，會對能源的生產(chǎn)和消費方式產(chǎn)生沖擊，促使企業(yè)使用更為清潔的能源或者進行能源領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，從源頭上提高了能源效率，降低了能源消費。再次，隨著居民受教育水平的提高，居民的環(huán)保意識也會隨之不斷増強，因而更傾向于消費清潔環(huán)保的能源產(chǎn)品，這將倒逼企業(yè)加大對能源領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入；由創(chuàng)新帶來的收入將會抵消甚至超過企業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本，由此既増強了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進了能源利用效率的提高，也對減少能源消費起到了積極的作用。

表3 環(huán)境規(guī)制影響能源消費直接效應(yīng)回歸結(jié)果

從人均收入的回歸結(jié)果看，模型1人均收入回歸系數(shù)顯著為正；引入二次項后，模型2中人均收入的一次項系數(shù)顯著為正，二次項系數(shù)顯著為負，模型3中人均收入回歸系數(shù)檢驗均不顯著，這說明目前我國經(jīng)濟增長與能源消費之間呈現(xiàn)顯著的“倒U型”關(guān)系，符合庫茲涅茨曲線假說。即在經(jīng)濟發(fā)展的早期階段，以能源大量投入為主的粗放型發(fā)展模式占主導(dǎo)地位；當(dāng)經(jīng)濟增長越過某一拐點之后，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，先進技術(shù)、知識和設(shè)備逐漸被廣泛應(yīng)用，技術(shù)進步成為經(jīng)濟增長的主要驅(qū)動力，這對提高能源效率產(chǎn)生了積極作用。隨著能源利用效率的不斷提高，單位經(jīng)濟產(chǎn)出的能源投入減少，能源消費量開始下降。因此，長期來看，能源消費將隨經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出一種“先上升、后下降”的變化趨勢。

根據(jù)模型2的估計結(jié)果，本文計算了“倒U型”曲線的拐點，即ξ=exp(-9.674 9/2)×(-0.464 0))=33 709.63。結(jié)果表明，在人均GDP達到33 709.63元/人時，能源消費量會隨經(jīng)濟增長而下降。根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2011年我國人均GDP為36 403元/人，已越過拐點，目前正處在“倒U型”曲線拐點的右邊，進入能源消費隨經(jīng)濟增長的下降階段。分省份看，2015年，除西藏(31 999元/人)、貴州(29 847元/人)、云南(28 806元/人)、甘肅(26 165元/人)四個省區(qū)外，其余省份均已越過拐點，進入能源消費隨經(jīng)濟增長的下降階段。

其他控制變量中，資本投入回歸系數(shù)1%顯著為正，三個模型中系數(shù)大小幾乎一致，即資本投入每增加1%，能源消費將會上升0.24%，這和我國投資驅(qū)動型的粗放型經(jīng)濟增長模式密切相關(guān)。技術(shù)創(chuàng)新回歸系數(shù)不顯著為負，說明技術(shù)進步能夠降低能源投入，但目前這一作用還有待于進一步加強。外商直接投資回歸系數(shù)為正，表明外資進入消耗了中國的能源資源，模型(1)-(3)回歸結(jié)果基本一致，但系數(shù)檢驗均不顯著。以地區(qū)工業(yè)產(chǎn)值占生產(chǎn)總值比重表示的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)回歸系數(shù)10%顯著為正，三個模型中回歸系數(shù)大小基本一致，表明以工業(yè)制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)仍然是能源消費的主體，這些產(chǎn)業(yè)大多為鋼鐵、水泥、電解鋁等高耗能產(chǎn)業(yè)，單位產(chǎn)值能耗多，降低難度大，因此通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整降低能源消費還需要較長的時間。城鎮(zhèn)化率回歸系數(shù)為正，且系數(shù)檢驗1%顯著，3個模型中系數(shù)大小幾乎一致，即城鎮(zhèn)化率每提高1%，能源消費將會增加0.43%。目前，我國正處在城市化進程快速推進，城市人口快速增長時期，而城鎮(zhèn)居民人均能源消費遠高于農(nóng)村居民，因此，如何在城市化推進過程中降低能源消費是一個值得深入研究的重要問題。

2. 環(huán)境規(guī)制對能源消費的間接影響

表4為基于間接效應(yīng)模型(2)的回歸結(jié)果。由表4可知，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項回歸系數(shù)為負，三個模型中回歸系數(shù)檢驗均顯著且系數(shù)大小幾乎一致，表明現(xiàn)階段環(huán)境規(guī)制能夠通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新降低能源投入。一方面，環(huán)境規(guī)制通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新可以提高能源利用效率，減少能源使用量；另一方面，環(huán)境規(guī)制通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，降低一次性能源消費比重。能源消費結(jié)構(gòu)變動受技術(shù)水平制約已被大量事實所證明，特別是以降低能源消費、保護環(huán)境為目的綠色技術(shù)進步，能夠減少對燃煤等一次性能源的使用，增大天然氣、電力等清潔能源的使用比例，通過能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化既提高了能源利用效率，也降低了能源投入量。同時，環(huán)境規(guī)制通過倒逼技術(shù)進步促進了傳統(tǒng)的以高能耗、高排放為主的資源密集型企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，在技術(shù)溢出作用下，技術(shù)進步領(lǐng)先地位的廠商會帶動其他廠商的技術(shù)進步，從而帶來整體能源利用效率的提高，降低能源使用量。因此，政府制定的各種環(huán)境規(guī)制政策措施，短期內(nèi)可能會增加企業(yè)的內(nèi)部成本，但從長期來看，環(huán)境規(guī)制的倒逼機制能夠有效促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，彌補創(chuàng)新成本，提高能源效率，降低能源消費。

環(huán)境規(guī)制與外商直接投資交互項回歸系數(shù)為負，且系數(shù)大小基本一致，但系數(shù)檢驗不顯著。表明我國政府實行的環(huán)境規(guī)制政策能夠通過優(yōu)化外資質(zhì)量、提高外商投資企業(yè)的能源門檻間接降低能源使用量，但目前這一作用還不顯著。可能的原因在于，一方面，在以GDP為核心的政績考核機制下，為了吸引更多的外商投資企業(yè)發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟，以便于在財政乃至政治競爭中脫穎而出，地方政府對環(huán)境規(guī)制政策表現(xiàn)出象征性執(zhí)行、選擇性執(zhí)行或消極執(zhí)行等“非完全執(zhí)行”現(xiàn)象[19]；環(huán)境規(guī)制的“逐底競爭”行為容易招致資源密集型的低質(zhì)量外資企業(yè)的進入，不但消耗了大量能源資源，也帶來嚴重的污染排放。另一方面，隨著我國對外開放力度的加大，流入我國的外資企業(yè)越來越多，雖然目前我國涉及外商直接投資的法律法規(guī)較多，但幾乎均沒有涉及到能源使用方面的技術(shù)性法規(guī)措施，從而導(dǎo)致外商投資者難以系統(tǒng)清晰地了解此方面的法律法規(guī)。有關(guān)外資并購的法律法規(guī)在引導(dǎo)外商投資產(chǎn)業(yè)選擇、能源使用技術(shù)要求等方面也沒有提出具體要求。因此，應(yīng)進一步規(guī)范外資進入的能源技術(shù)門檻及能源使用技術(shù)規(guī)范，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制倒逼外資進入的節(jié)能效應(yīng)。

環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)交互項回歸系數(shù)為正，但系數(shù)檢驗不顯著，說明目前環(huán)境規(guī)制通過倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整并沒有對能源的節(jié)約使用起到積極的作用。當(dāng)對排污企業(yè)施加嚴厲的環(huán)境規(guī)制約束時，邊際治污成本較低的企業(yè)就會獲得“綠色”發(fā)展的比較優(yōu)勢，而邊際治污成本較高的企業(yè)因其較差的成本上漲承受能力，導(dǎo)致其行業(yè)規(guī)模逐漸萎縮。因此，嚴厲的環(huán)境規(guī)制會淘汰污染密集型的落后產(chǎn)能和過剩產(chǎn)能，從而成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的新的驅(qū)動力。環(huán)境規(guī)制還可以通過培育綠色需求，促使各種生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率較低的非清潔生產(chǎn)型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率較高的清潔生產(chǎn)型產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價值鏈向高端延伸，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)分工帶來的規(guī)模經(jīng)濟利益和比較優(yōu)勢利益，從而提升綠色效率，達到降低能源投入的目的。因此，合理的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)有助于驅(qū)動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“綠色化”調(diào)整，進而降低能源消費。但與發(fā)達國家相比，我國的環(huán)境規(guī)制強度仍然偏低，且存在非正式規(guī)制手段(如公民的環(huán)保意識、環(huán)保組織等)單一等問題[20]。短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的趨嚴不僅難以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，而且會放大“遵循成本效應(yīng)”。因此，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的節(jié)能減排效應(yīng)還需要較長的時間。其他控制變量回歸結(jié)果與表3基本一致，只是回歸系數(shù)大小有微弱的差別。

表4 環(huán)境規(guī)制影響能源消費間接效應(yīng)回歸結(jié)果

六、結(jié)論及建議

本文以省級經(jīng)濟單元為研究對象，以環(huán)境規(guī)制影響能源消費的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)為研究重點，將環(huán)境規(guī)制效應(yīng)研究從產(chǎn)業(yè)績效、技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境污染等領(lǐng)域擴展到能源消費領(lǐng)域。首先，從理論上解析了環(huán)境規(guī)制通過中介因素影響能源消費的作用機理；其次，通過構(gòu)建面板數(shù)據(jù)計量模型，實證檢驗了環(huán)境規(guī)制影響能源消費的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。結(jié)果表明，我國政府實行的環(huán)境規(guī)制政策不僅具有顯著的直接降低能源消費的作用；還能夠通過倒逼技術(shù)創(chuàng)新間接降低能源消費，但環(huán)境規(guī)制通過優(yōu)化外資質(zhì)量降低能源消費的作用不顯著，通過倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用有限。控制變量中，人均收入與能源消費呈顯著的“倒U型”關(guān)系，符合庫茲涅茨曲線假說。目前我國大部分省份已越過“倒U型”曲線拐點，進入能源消費隨人均收入增長的下降階段；物質(zhì)資本投入、外商直接投資、工業(yè)產(chǎn)值比重增加及城鎮(zhèn)化率不利于降低能源消費；技術(shù)進步對降低能源消費的作用不顯著。以上結(jié)論的重要啟示如下。

(1)環(huán)境規(guī)制政策措施的制定應(yīng)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“綠色化”調(diào)整和技術(shù)創(chuàng)新水平提升為導(dǎo)向，以充分發(fā)揮結(jié)構(gòu)調(diào)整及技術(shù)創(chuàng)新對能源節(jié)約的中介效應(yīng)。本文的實證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制倒逼技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)能效應(yīng)顯著，但環(huán)境規(guī)制通過倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整并沒有對能源的節(jié)約使用起到積極的作用。因此，環(huán)境規(guī)制政策工具的設(shè)計及運用應(yīng)以挖掘產(chǎn)業(yè)節(jié)能潛力，改進生產(chǎn)技術(shù)特別是綠色技術(shù)創(chuàng)新為目的，激勵企業(yè)進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，構(gòu)建節(jié)能型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)。借助政府環(huán)境規(guī)制工具，建立產(chǎn)業(yè)節(jié)能降耗的長效機制，加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度；在質(zhì)量方面，通過挖掘企業(yè)內(nèi)部節(jié)能潛力，依靠技術(shù)節(jié)能降低重點用能產(chǎn)業(yè)能耗水平，提高產(chǎn)業(yè)整體的能源利用效率；在數(shù)量方面，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)之間、工業(yè)之間的比例關(guān)系，壓縮高能耗產(chǎn)業(yè)，發(fā)展壯大低能耗產(chǎn)業(yè)、循環(huán)產(chǎn)業(yè)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)降低能源消費。在經(jīng)濟全球化進程中，注重培養(yǎng)形成具有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，從而形成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的同時，帶動能源效率的提高和能源消費的降低。

(2)重視并發(fā)揮環(huán)境規(guī)制倒逼外資結(jié)構(gòu)優(yōu)化及質(zhì)量提高的節(jié)能效應(yīng)。本文的實證結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制能夠通過倒逼外資結(jié)構(gòu)調(diào)整降低能源消費，但目前這一作用并不顯著。因此，在利用外資過程中，應(yīng)重視政府環(huán)境政策的執(zhí)行及運用，設(shè)定合理規(guī)范的能源門檻，以政府環(huán)境行政手段強制外資企業(yè)推行節(jié)能規(guī)范及能源使用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。隨著對外開放的深入，相關(guān)的節(jié)能降耗法律法規(guī)也應(yīng)與時俱進，隨時修改完善。目前我國涉及外商直接投資的法律及行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范文件較多，但有關(guān)能源使用方面的技術(shù)性法規(guī)措施幾乎沒有，從而使外商投資企業(yè)難以系統(tǒng)了解我國能源使用方面的技術(shù)及法律法規(guī)。因此，應(yīng)盡快出臺針對性強、可操作的能源立法及技術(shù)規(guī)范。此外，要充分利用外資企業(yè)帶來的技術(shù)、知識外溢效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)提高能源利用效率。

(3)本文的實證結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、外資進入、城鎮(zhèn)化水平等也是影響能源消費的重要因素。結(jié)合目前我國經(jīng)濟發(fā)展進入提質(zhì)增效新階段的特殊性，挖掘節(jié)能減排潛力，降低能源消費，一是要鼓勵企業(yè)加大對節(jié)能減排領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)投入，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在節(jié)能減排中的引領(lǐng)作用，大力開發(fā)太陽能、風(fēng)能、水電、核電等清潔能源，實現(xiàn)“技術(shù)節(jié)能”。二是調(diào)整與優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)，遵循“控制增量，優(yōu)化存量”的原則，協(xié)調(diào)好產(chǎn)業(yè)發(fā)展與資源使用的關(guān)系，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、工業(yè)結(jié)構(gòu)逐步向資源節(jié)約型、環(huán)境友好型轉(zhuǎn)變。三是轉(zhuǎn)變招商引資思路，提高外資進入的能源環(huán)境門檻。在引資模式上，應(yīng)著重引進技術(shù)領(lǐng)先、研發(fā)能力強、技術(shù)及知識密集度高的外商資本；在引資結(jié)構(gòu)上，應(yīng)著重引進能夠培育新型人力資本、提供新型研發(fā)技術(shù)，以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)為主的外資企業(yè)。此外，在大力推進城市化進程中合理利用能源資源，轉(zhuǎn)變城市經(jīng)濟增長方式，建立資源節(jié)約、環(huán)境友好的新型城鎮(zhèn)化模式，對于降低城市能源消費也具有重要意義。