從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，談一點貿(mào)易往來與要素價格扭曲

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北 武漢 430072)

一、中國偏資本型技術(shù)進(jìn)步成因

最近讀了羅知(2018)所撰寫的一篇論文，“國際貿(mào)易與中國進(jìn)步方向——基于要素價格扭曲的中介效應(yīng)分析”，引發(fā)了我的一些聯(lián)想。該文章認(rèn)為，中國技術(shù)進(jìn)步偏向資本，是由于出口貿(mào)易降低了國內(nèi)的勞動要素價格扭曲(勞動要素價格偏離其邊際產(chǎn)出的程度)，使得勞動要素的相對成本上升，資本價格扭曲相對更為嚴(yán)重的情況下，資本相對更為便宜。于是企業(yè)用資本來代替勞動，選擇了偏向資本的技術(shù)進(jìn)步方式。

偏向型技術(shù)進(jìn)步的概念最早在20世紀(jì)30年代由Hicks提出，近年來又隨Acemoglu的一系列研究重新引起人們的注意。技術(shù)進(jìn)步偏向某種要素表示技術(shù)進(jìn)步會使這種生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出的增加高于其他生產(chǎn)要要素。現(xiàn)有實證文獻(xiàn)已經(jīng)驗證了現(xiàn)階段中國技術(shù)進(jìn)步偏向資本，但技術(shù)進(jìn)步方向形成機(jī)制研究相對較少，學(xué)界常見的幾種解釋如下.第一，資本深化；第二，技術(shù)研發(fā)能力較弱，引進(jìn)發(fā)達(dá)國家機(jī)器設(shè)備等，復(fù)制了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)方向；第三，外商直接投資。20世紀(jì)80年代以來，F(xiàn)DI已成為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式。通過外資的引入，新想法，技術(shù)和勞動技能在國家和地區(qū)間傳播擴(kuò)散，F(xiàn)DI對全要素生產(chǎn)率存在顯著的正向溢出效應(yīng)，促進(jìn)發(fā)展中國家技術(shù)進(jìn)步；第四，國際貿(mào)易。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，國際貿(mào)易可以改變要素價格和豐裕程度，從而影響技術(shù)進(jìn)步的偏向。目前國內(nèi)學(xué)者研究國際貿(mào)易，偏向型技術(shù)進(jìn)步對發(fā)展中國家要素收入份額的影響方向較多，現(xiàn)有關(guān)于國際貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步偏向性影響的理論研究成果則并不多見。綜上，國內(nèi)學(xué)者認(rèn)為中國技術(shù)偏向資本主要是由于進(jìn)口機(jī)器設(shè)備，外商直接投資和國際貿(mào)易，從而引進(jìn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)，復(fù)制了發(fā)達(dá)國家技術(shù)進(jìn)步方向。

二、貿(mào)易往來與技術(shù)進(jìn)步

到20世紀(jì)中期，我國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對工業(yè)化的認(rèn)識大體上局限在俠義工業(yè)化的范圍之內(nèi)，導(dǎo)致中國經(jīng)濟(jì)長期采取主要依靠資源投入，特別是資本投入(投資)驅(qū)動的粗放增長模式。這種增長模式在改本革開放以后沒有發(fā)生根本性的變化。到了20世紀(jì)90年代中期，中國的投資率已經(jīng)達(dá)到35%以上。到21世紀(jì)前幾年，更提高到50%左右，創(chuàng)造出世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上最高的投資率紀(jì)錄，導(dǎo)致了種種經(jīng)濟(jì)和社會問題。

問題在于，在投資率持續(xù)偏高，產(chǎn)出能力不斷擴(kuò)張，消費(fèi)的比重不斷降低的條件下為什么沒有出現(xiàn)因需求不足導(dǎo)致的增長率下降，相反能夠繼續(xù)維持幾十年的高速經(jīng)濟(jì)增長這里的秘密在于，中國在改革開放后采用了日本，中國臺灣，中國香港，新加坡和韓國(“四小龍”)等東亞國家和地區(qū)首先采用的，以適度保護(hù)和本幣匯率低估為主要政策工具的出口導(dǎo)向政策，用旺盛的出口需求來補(bǔ)充內(nèi)需，緩解了由資源投入驅(qū)動的增長模式帶來的內(nèi)需不足，從而將過度投資形成的過剩產(chǎn)能以大量出口廉價制造品的形式加以吸收，使高經(jīng)濟(jì)增長得以維持。

改革開放以來，我國實行“出口導(dǎo)向型”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。政府長期人為干預(yù)要素市場，扭曲要素價格，降低企業(yè)成本，依賴豐富而廉價的勞動力資源，發(fā)揮“人口紅利”，創(chuàng)造了中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡。四十年后，在中低端制造業(yè)上中國競爭優(yōu)勢甚至超過了歐美等國，全球市場占有率迅速擴(kuò)大，同時中國貿(mào)易順差也連年擴(kuò)大。人口紅利也被認(rèn)為是近年來中國經(jīng)濟(jì)高速騰飛的重要因素，對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到27%。所謂“人口紅利”，是指當(dāng)一個國家勞動年齡人口占總?cè)丝诒戎剌^大時，撫養(yǎng)率比較低，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利的人口條件，從而形成高儲蓄，高投資和高增長的局面。但是，隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國人口出生率逐漸降低，中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人口結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本變化。

中國改革開放40年來，在一定程度的市場經(jīng)濟(jì)條件下參與國際分工，承接西方技術(shù)擴(kuò)散，向西方提供給了大量的廉價勞動力，產(chǎn)品，雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系變得密切，甚至于形成中美精英共治中國勞工的局面。同時中國模式通過縮減福利，減少消費(fèi)，增加投資，傾向重工業(yè)等方式加速吸收資本與技術(shù)，迅速增強(qiáng)自身的實力。2025規(guī)劃的經(jīng)濟(jì)因素，正在于此。中美貿(mào)易摩擦來打破了我們現(xiàn)階段的貿(mào)易格局，使得我們繼續(xù)依賴引進(jìn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)有路徑收窄。

其經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋可以在薩繆爾森2004發(fā)表的論文中找到答案。當(dāng)一個國家在以前并沒有比較優(yōu)勢的行業(yè)，突然取得生產(chǎn)力的巨大進(jìn)步時，貿(mào)易未必會再是李嘉圖比較優(yōu)勢理論所刻畫的雙方受益的結(jié)構(gòu)，很可能是一方受損。改革開放40年來，中國在一定程度的市場經(jīng)濟(jì)條件下參與國際分工，中美雙方在全球價值鏈上形成了互利互補(bǔ)的關(guān)系。中國通過不斷地學(xué)習(xí)，創(chuàng)新，在原先并不存在優(yōu)勢或者根本沒有的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)率迅速提升積累起競爭力，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷發(fā)展轉(zhuǎn)型，在全球分工上向中高端轉(zhuǎn)型，在全球價值鏈上向上游發(fā)展，對西方發(fā)起了挑戰(zhàn)。在中等收入階段，兩國動態(tài)比較優(yōu)勢發(fā)生根本性變化，中美貿(mào)易往來爆發(fā)。

通過貿(mào)易，引入外資，持續(xù)學(xué)習(xí)對手的技術(shù)和知識，是中國改革開放崛起的重要手段，也是中國技術(shù)進(jìn)步偏向資本的重要原因。中美貿(mào)易往來摩擦，打破了我們的貿(mào)易格局，使得我們繼續(xù)依賴引進(jìn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)有路徑收窄，并且美方還針對中國制造2025打壓中國的自主創(chuàng)新。現(xiàn)階段如何維護(hù)促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步，推動經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成為亟待需要思考解決的問題。

三、要素價格扭曲與技術(shù)進(jìn)步

2019年貿(mào)易形勢嚴(yán)峻，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢也不容樂觀，標(biāo)志著發(fā)揮人口紅利以中低端制造業(yè)為主的出口導(dǎo)向型中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式不再適用，中國經(jīng)濟(jì)亟待進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。貿(mào)易問題起因于貿(mào)易順差，但實際上是發(fā)展中國家在后發(fā)優(yōu)勢成長過程中的，在全球產(chǎn)品鏈，價值鏈上對上游發(fā)達(dá)國家發(fā)起挑戰(zhàn)的問題。后發(fā)國家一旦拉近了與發(fā)達(dá)國家的距離之后，在原先不具備比較優(yōu)勢的部門大幅提高了生產(chǎn)率，原來的國際貿(mào)易利益關(guān)系可能會發(fā)生較大的變化，甚至是逆轉(zhuǎn)性的變化。過去的開放模式不再適用于中國新時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際環(huán)境。

同時，中國經(jīng)濟(jì)邁入“穩(wěn)增長，調(diào)結(jié)構(gòu)”新常態(tài)時期，憑借要素價格扭曲特別是工資扭曲充分，發(fā)揮人口紅利來獲取國際競爭優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式弊端逐漸顯現(xiàn)。人口紅利對潛在增長貢獻(xiàn)率也迅速降低，經(jīng)濟(jì)增速放緩，新時期亟待尋找經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力；并且，近年來部分學(xué)術(shù)界和媒體界認(rèn)為中國的“人口紅利”已經(jīng)消失，即過去發(fā)揮扭曲要素價格充分發(fā)揮人口紅利，發(fā)展低端制造業(yè)擴(kuò)大出口，拉動經(jīng)濟(jì)增長的模式不再適用；同時，隨著資本積累深化，我國經(jīng)濟(jì)通過劉易斯拐點，高層次勞動力缺口增大,勞動力要素價格扭曲對結(jié)構(gòu)升級轉(zhuǎn)型的負(fù)面作用逐漸顯現(xiàn)出來；

在供給側(cè)，勞動力價格扭曲，導(dǎo)致資本的價格相對于勞動越來越便宜，因而無論是資本密集型產(chǎn)業(yè)還是勞動密集型產(chǎn)業(yè)都發(fā)生了資本偏向的技術(shù)進(jìn)步，并且勞動密集型產(chǎn)業(yè)的資本深化速度更快。結(jié)果是勞動密集型產(chǎn)業(yè)沒有出現(xiàn)自然衰退，造成產(chǎn)業(yè)升級的滯后和利潤率的扭曲，最終影響到整個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化和全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；在需求側(cè)，勞動力市場扭曲程度越高，社會貧富差距越大，造成有效需求不足。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的利益一般會形成縱向的“涓滴效應(yīng)”和橫向的“擴(kuò)散效應(yīng)”，自動地，逐步地分配到所有社會階層人群，自然而然地形成帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是勞動力要素市場價格扭曲，抑制了“涓滴效應(yīng)”和“擴(kuò)散效應(yīng)”，這造成勞動收入占比越低，形成了大量的貧困人口；同時勞動價格扭曲造成勞動者收入偏低，生存性需求占比高，導(dǎo)致需求層次偏低。產(chǎn)品研發(fā)缺乏相應(yīng)的市場需求，進(jìn)而對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向抑制作用；這些都是扭曲勞動力價格來充分發(fā)揮人口紅利發(fā)展經(jīng)濟(jì)的“后遺癥”，在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易人口結(jié)構(gòu)都發(fā)生了重大變化的新時期，分別從供給側(cè)，需求側(cè)上對中國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型從發(fā)起挑戰(zhàn)。

新時期，要擺脫倚仗人口紅利，粗放型經(jīng)濟(jì)增長的路徑依賴，找到推動結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力，不妨從緩解要素價格扭曲入手。很多學(xué)者認(rèn)為，中國要素市場價格扭曲導(dǎo)致了資源錯配，從而抑制了發(fā)展方式轉(zhuǎn)換，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和自主創(chuàng)新。要素價格扭曲抑制效應(yīng)分以下兩階段實現(xiàn)。第一階段，政府和企業(yè)人為壓低勞動者工資，降低企業(yè)成本，擴(kuò)大企業(yè)價格競爭力，獲得所謂“人口紅利”。企業(yè)節(jié)省了勞工成本，從而可以加大研發(fā)投入；但是在第二階段，從人力資本的角度，持續(xù)維持低工資水平，會擠壓低收入者對其自身和后代的教育與人力資本的投入，不利于培育順應(yīng)境界發(fā)展結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型所需的高層次勞動力。并且還會導(dǎo)致高技能的高收入者未獲得理想的報酬而離職，造成人才流失；要素價格扭曲還通過四個機(jī)制抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級.一是扭曲導(dǎo)致價格信號失靈，二是扭曲導(dǎo)致粗放型企業(yè)不會面臨倒閉困境，三是扭曲磨損了高級產(chǎn)業(yè)的利潤，四是扭曲弱化企業(yè)的創(chuàng)新動力。緩解要素價格扭曲，減緩其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和轉(zhuǎn)型的抑制效應(yīng)，促進(jìn)自主創(chuàng)新，推動經(jīng)濟(jì)增長。

現(xiàn)階段，在“人口紅利”后繼無力，經(jīng)濟(jì)增速放緩，國際貿(mào)易形勢不容樂觀，中國經(jīng)濟(jì)面臨結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，要放棄依托要素價格扭曲發(fā)揮人口紅利，承接低端制造工業(yè)的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑。緩解要素價格扭曲，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，找到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動力。從人口紅利，轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭瞬拧奔t利，推動產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

回到開頭我所讀到的那篇文章，該文章的實證結(jié)果表明進(jìn)口貿(mào)易的增加會促進(jìn)中國的技術(shù)進(jìn)步偏向資本，但產(chǎn)生這一效果的原因并非是中國通過進(jìn)口貿(mào)易直接引進(jìn)了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，而是通過降低勞動要素的價格扭曲這一中介因素。并且作者認(rèn)為降低資本和勞動市場的要素扭曲水平是轉(zhuǎn)變中國的技術(shù)進(jìn)步偏向以及改善分配結(jié)構(gòu)的重要途徑。那么是要素價格扭曲，他對技術(shù)創(chuàng)新又有何影響呢？那么在中等收入階段，中美貿(mào)易往來的大背景下，我們是否可以通過緩解要素價格來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新呢？

傳統(tǒng)的扭曲理論認(rèn)為市場由于其無法自然克服的壟斷和外部性，導(dǎo)致生產(chǎn)要素價格無法真實的反映資源的稀缺程度發(fā)生扭曲，造成企業(yè)無法根據(jù)比較優(yōu)勢理論來選擇自己的要素和技術(shù)投入。要素價格扭曲度量了要素價格偏離其邊際產(chǎn)出的程度，當(dāng)要素價格低于其邊際產(chǎn)出時，稱之為負(fù)向扭曲，反之為正向扭傳統(tǒng)。實證結(jié)果表明，現(xiàn)階段中國勞動力和資本市場存在較為嚴(yán)重的負(fù)向價格扭曲。而政府對要素價格的干預(yù)，是導(dǎo)致要素價格扭曲的重要原因。陳斌開和林毅夫(2012)研究認(rèn)為資本價格扭曲的根本原因是政府采取金融抑制降低資本價格的發(fā)展戰(zhàn)略，來發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)。

很多學(xué)者認(rèn)為，中國要素市場價格扭曲導(dǎo)致了資源錯配，從而抑制了發(fā)展方式轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和自主創(chuàng)新。康志勇，張杰(2009)論證了我國存在勞動力與資本要素價格扭曲，和勞動力與資本要素收入分配的價格扭曲的雙重扭曲。在實施分稅制改革后和政府政績考核機(jī)制雙重壓力下，政府為推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展招商引資，實行的一系列優(yōu)惠政策，強(qiáng)化了勞動力和資本市場要素價格雙重扭曲的局面。從而限制要素的供給和抑制了創(chuàng)新產(chǎn)品的需求。史玉杰(2010)闡明了要素價格扭曲通過四個機(jī)制抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級.一是扭曲導(dǎo)致價格信號失靈；二是扭曲導(dǎo)致粗放型企業(yè)不會面臨倒閉困境；三是扭曲磨損了高級產(chǎn)業(yè)的利潤；四是扭曲弱化企業(yè)的創(chuàng)新動力。李平，季永寶(2014)要素價格扭曲抑制自主創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步分兩階段實現(xiàn)。第一階段，政府和企業(yè)人為壓低勞動者工資，降低企業(yè)成本，擴(kuò)大企業(yè)價格競爭力，獲得所謂“人口紅利”。企業(yè)節(jié)省了勞工成本，從而可以加大研發(fā)投入。在第一階段，要素價格扭曲對技術(shù)創(chuàng)新有暫時性的正向促進(jìn)作用；第二階段，維持低工資水平，擠壓了低收入者對其自身和后代的教育與人力資本的投入，不利于高素質(zhì)的形成和培養(yǎng)。并且會導(dǎo)致高技能的高收入者未獲得理想的報酬而離職，造成人才流失。當(dāng)價格扭曲到一定程度之后，勞動者收入偏低會導(dǎo)致需求層次偏低，產(chǎn)品研發(fā)缺乏相應(yīng)的市場需求，進(jìn)而對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)向抑制作用。并且還會帶來其他要素價格扭曲效應(yīng)(土地，政治尋租等)。

四、要素價格扭曲與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在中等收入階段，要素價格扭曲會通過多途徑抑制創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步。在中美貿(mào)易往來的背景下，中國的技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新都遭遇打擊。我們應(yīng)該緩解國內(nèi)要素價格扭曲，減輕要素價格扭曲對自主創(chuàng)新的抑制作用，推動技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

同時，改革開放四十年，中國通過縮減福利，減少消費(fèi)，增加投資，傾向重工業(yè)等方式加速吸收資本與技術(shù)，迅速增強(qiáng)自身的實力。按照世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，2017年我國人均國民總收入達(dá)到8690美元，處于中等偏上收入國家隊列中。但是在飛速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)之下，扭曲的要素價格，為向西方提供給了大量的廉價勞動力，也形成了大量的貧困人口。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長所產(chǎn)生的利益一般會形成縱向的“涓滴效應(yīng)”和橫向的“擴(kuò)散效應(yīng)”，自動地，逐步地分配到所有社會階層，所有人群，自然而然地形成帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是，在現(xiàn)實中由于要素價格扭曲，“涓滴效應(yīng)”和“擴(kuò)散效應(yīng)”難以萬全的發(fā)揮其作用。

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上，經(jīng)濟(jì)增長是一種量變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是以增長為基礎(chǔ)的質(zhì)變，它表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)的變革，社會福利水平的普遍提高，不平等狀態(tài)的改善，經(jīng)濟(jì)主體特別是貧困人口發(fā)展能力的增強(qiáng)與實質(zhì)自由的擴(kuò)張。要素價格扭曲，充分發(fā)揮“口紅紅利”，在追求經(jīng)濟(jì)增長的路上，我們是不是走得太快了？緩解要素價格扭曲，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)包容性增長，平衡經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展，提高全民的生活質(zhì)量，人民幸福，是我們也是一個從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的學(xué)者所期盼和呼吁的。