國有企業(yè)合規(guī)管理工作的提升措施

谷成

摘要：合規(guī)管理是以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。合規(guī)管理作為保障處穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性舉措，不斷強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格控制管理環(huán)節(jié)、有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，我們從“抓教育培訓(xùn)、抓風(fēng)險(xiǎn)防控、抓制度執(zhí)行”三方面入手，將依法合規(guī)要求覆蓋到生產(chǎn)經(jīng)營各領(lǐng)域、貫徹到業(yè)務(wù)活動(dòng)各環(huán)節(jié)、落實(shí)到全員各崗位，并結(jié)合實(shí)際將績效考核同合規(guī)管理工作掛鉤，持續(xù)推動(dòng)全企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)健運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；加強(qiáng)；風(fēng)險(xiǎn)

一、抓教育培訓(xùn)，樹立合規(guī)意識(shí)，合規(guī)管理理念深入人心

合規(guī)管理是法治建設(shè)的基礎(chǔ)內(nèi)容，是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重大舉措，也是全員工程，加強(qiáng)和規(guī)范合規(guī)管理工作，對有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)企業(yè)依法管理、合規(guī)經(jīng)營有著至關(guān)重要的作用。通過組織開展持續(xù)有效的合規(guī)管理培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度和合規(guī)職責(zé)等要求及其精神實(shí)質(zhì)，貫穿于工作實(shí)際中。按照“全員參與”的原則，抓實(shí)做好合規(guī)管理工作，努力營造“人人講合規(guī)、事事要合規(guī)”“合規(guī)無小事、違規(guī)則大事”的濃厚氛圍，使合規(guī)管理逐步成為一種習(xí)慣。

（一）加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，營造濃厚氛圍。為使廣大干部職工樹立合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)“管業(yè)務(wù)管合規(guī)”理念，需要多次舉辦合規(guī)管理培訓(xùn)。邀請合規(guī)管理專家詳細(xì)解讀了合規(guī)的概念及內(nèi)容、實(shí)施合規(guī)管理的重大意義。同時(shí)，對基層業(yè)務(wù)骨干人員培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全過程防控，實(shí)時(shí)對合規(guī)管理人員開展新法律法規(guī)的培訓(xùn)，打造合規(guī)管理全員工程，努力實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)、事事合規(guī)濃厚氛圍。

（二）加強(qiáng)教育引導(dǎo)，培育合規(guī)文化。為更進(jìn)一步讓合規(guī)觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的思想認(rèn)識(shí)中，要堅(jiān)持日常教育與載體教育相結(jié)合，通過開展不同形式的合規(guī)文化活動(dòng)，使員工熟練掌握合規(guī)知識(shí)，自覺養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣。“合規(guī)無小事，違規(guī)則大事”、“以合規(guī)為榮，以違規(guī)為恥”的理念和文化不斷深入人心。

二、抓重點(diǎn)工作，嚴(yán)控重點(diǎn)領(lǐng)域，合規(guī)管理水平持續(xù)提升

為保證依法合規(guī)治企，在整體推進(jìn)合規(guī)管理、形成全員講合規(guī)、懂合規(guī)濃厚氛圍的基礎(chǔ)上，著重抓好“合同管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)專項(xiàng)檢查”三項(xiàng)重點(diǎn)工作，“三管齊下”，以點(diǎn)帶面、以局部帶動(dòng)整體，企業(yè)合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升。

（一）不斷夯實(shí)合同管理，有效避免常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合同是企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來中當(dāng)事雙方確立各自權(quán)益的重要法律保障，規(guī)范合同管理防控法律風(fēng)險(xiǎn)，是確保依法合規(guī)經(jīng)營的重要手段，是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控部位。

一是以嚴(yán)格資格審查為落腳點(diǎn)，從源頭防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。控制合同主體風(fēng)險(xiǎn)是控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線。嚴(yán)格執(zhí)行簽約主體資格審查制度，確保其資格、信用與項(xiàng)目相匹配，必要時(shí)要求合同相對人提供擔(dān)保，積極做好風(fēng)險(xiǎn)防控。

二是以杜絕事后合同為突破口，防范合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)。事后合同的風(fēng)險(xiǎn)不言而喻，為了杜絕此類問題，每年11月底對年度連續(xù)性合同項(xiàng)目簽訂做出具體的安排和部署，督促相關(guān)部門提前完成工作量測算、市場手續(xù)的履行等前置手續(xù)的辦理工作。

三是以強(qiáng)化合同審查為關(guān)鍵點(diǎn)，提高合同簽約質(zhì)量。合同內(nèi)容的合法性、完備性是“法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引”中明確的法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，為了防范此法律風(fēng)險(xiǎn)，采取了以下防控措施：一是重新調(diào)整了合同審查流程，二是細(xì)化對重大合同和新業(yè)務(wù)領(lǐng)域合同的法律審查，三是強(qiáng)化合同法律經(jīng)辦人員和審查人員的責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)。

通過嚴(yán)格資格審查、合同審查、杜絕事后合同等舉措，有效降低了合同簽訂過程中的風(fēng)險(xiǎn)，減少了合同糾紛事件發(fā)生，合同管理實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)。

（二）切實(shí)抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，全面防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

隨著崗位員工對法律工作認(rèn)識(shí)的不斷提高，積極建立并全面推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)了企業(yè)抵御法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)處理糾紛向主動(dòng)積極預(yù)防糾紛發(fā)生的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步提高了依法以規(guī)治企水平。

一是編制崗位防控指引，明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)。我們結(jié)合自身的業(yè)務(wù)實(shí)際編制了《法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引》。確立了符合公司實(shí)際的現(xiàn)存的法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，形成專有崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)指引模板。

二是宣傳貫徹崗位指引，有效管控各崗位風(fēng)險(xiǎn)。我們采取“橫向到邊、縱向到底、全崗位覆蓋”的宣貫方式，真正使員工做到“崗位指引我知曉、法律風(fēng)險(xiǎn)我防控”。定期分層次組織風(fēng)險(xiǎn)防控測試，開展“一對一”訪談。并將風(fēng)險(xiǎn)防控測試工作與內(nèi)控測試、績效考核、審計(jì)紀(jì)檢監(jiān)察融合，避免重復(fù)檢查。增強(qiáng)了管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，形成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的良好局面。

三是注重防控指引運(yùn)行，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范。我們積極促進(jìn)各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施要求。開展各類工作前，積極識(shí)別可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，通過提前采取告知等措施，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失。

（三）開展合規(guī)專項(xiàng)檢查，有效管控重點(diǎn)領(lǐng)域

為了防范重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，我們針對房屋租賃、物資管理、安全管理、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)大力開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查并對發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題進(jìn)行整改，嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任人，提升企業(yè)合規(guī)管理水平，有效地規(guī)范了管理的行為，防范了各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、抓制度執(zhí)行，做好監(jiān)督檢查，合規(guī)管理合力充分彰顯

制度是根本，執(zhí)行是關(guān)鍵。在各項(xiàng)重大決策前主動(dòng)查找制度，堅(jiān)決維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，積極做執(zhí)行制度的典范，確保各項(xiàng)工作依法合規(guī)。各崗位員工做到明確職責(zé)、遵守制度、嚴(yán)格操作，確保制度執(zhí)行準(zhǔn)確、到位，有效降了低各類風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

（一）建立制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制。各部門強(qiáng)化履行檢查和自律監(jiān)管職能，審計(jì)、紀(jì)檢、內(nèi)控部門職責(zé)分工明確，密切配合，形成合力。審計(jì)部門負(fù)責(zé)對經(jīng)營管理合規(guī)性和合規(guī)管理的有效性進(jìn)行審計(jì)。紀(jì)檢部門組織對其職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)問題進(jìn)行調(diào)查和責(zé)任追究。內(nèi)控部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，每季度組織開展內(nèi)控測試，對發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行反饋，并跟蹤其整改情況。其他各部門負(fù)責(zé)對自身業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查及本部門負(fù)責(zé)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)整改措施的落實(shí)，強(qiáng)化制度梳理和完善。

（二）建立制度執(zhí)行考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。我們將各項(xiàng)工作按規(guī)執(zhí)行情況同績效考核掛鉤，形成對員工執(zhí)行制度的正向激勵(lì)，對違規(guī)行為的有效制約。實(shí)行問責(zé)制，對制度執(zhí)行不力者要進(jìn)行責(zé)任倒查，層層追究責(zé)任，形成違規(guī)必須有人“買單”的責(zé)任追究機(jī)制，從而確保各項(xiàng)制度的執(zhí)行落實(shí)，有利推動(dòng)合規(guī)管理工作穩(wěn)步向前。

（作者單位：遼河石油勘探局有限公司振興公用事業(yè)處）