上海科改“25條”里的突破和禮包

陳冰

3月20日，對于身處上海的廣大科研人員來說，真的是非常重要的一天。因為在這一天，上海出臺了《關于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》（簡稱上海科改“25條”），在當天舉辦的市政府新聞發布會上，相關部門的負責人更是詳解了政策實施中的諸多利好消息，其中不乏機制體制創新上的重大突破。

上海科改“25條”著眼于建設具有全球影響力的科技創新中心，圍繞“增強創新策源能力”的政策主線，提出了促進各類主體創新發展、激發廣大科技創新人才活力、推動科技成果轉移轉化、改革優化科研管理、融入全球創新網絡、推進創新文化建設等六個方面25項重要改革任務和舉措，以期上海成為學術新思想、科學新發現、技術新發明和產業新方向的重要策源地。

張江科技城。

政策都挺硬核，不過內容超級燃，讓我們細細來解讀一番。

提升原始創新能力

近年來，上海科技創新實力穩步增強，但缺乏世界一流研究機構，缺乏標志性的重大原始創新成果，距離“四個引領”（引領學術新思想、引領科學新發現、引領技術新發明、引領產業新方向）尚有較大差距。歸根到底可能是管得太“死”，使人才或者機構的活力得不到激發。針對這一“短板”，《意見》提出，通過“一所（院）一策”原則，探索試點“三不一綜合”——不定行政級別、不定編制、不受崗位設置和工資總額限制，實行綜合預算管理等新體制新機制，給予研究機構長期穩定持續支持，賦予研究機構充分自主權，建立具有競爭力的薪酬體系。

上海市財政局副局長金為民指出，張江實驗室承擔了國家任務，也是推進上海科創中心的重要內容。對這類機構，在國家給予穩定支持的基礎上，上海對其承擔國家的重點任務和上海的重點科研任務情況給予一定的資助，以提升他們的原始創新能力和國際競爭力。

同時，也對張江核心區的一些重大設施開放，安排經費，支持其向長三角輻射，增強輻射能力和影響力。具體而言，就是要以張江綜合性國家科學中心為核心載體，加快培育國家實驗室、高水平創新機構等承接國家重大創新任務的國家戰略科技力量。

對各具特色的研發機構，建立“開放競爭、動態調整”的管理機制。這類機構主要是目前的研發與轉化功能型平臺，比如說上海首家功能型平臺上海微技術工研院，實行新型的財政投入模式，探索財政資金負面清單的管理，充分給予機構經費使用自主權，來引導研發機構開放共享創新資源，為建設上海科創中心提供有力的支撐。

對從事戰略前沿技術、顛覆性技術、關鍵共性技術的研發機構，在科改“25條”當中提出一事一議，通過定向委托等形式給予財政支持。通過財政資金的引導促進各類創新主體協同創新、優勢互補、合作共贏，充分激發他們的動力和活力。

對于科研人員比較關心的經費使用自主權，主要在科改“25條”第17條當中體現。以減輕科研人員的負擔，充分釋放創新活力為導向，進一步擴大科研經費使用自主權，主要是下放了五個方面的自主權。

一是科研項目預算自主編制、調劑權。這次“25條”中提出了科研項目預算編制改革試點，簡化預算編制的要求，對競爭性科研項目除了新增50萬以上的設備和勞務費預算總額調增之外，其他的調劑權全部下放給項目承擔單位，因為50萬以上的專業設備需要評審。同時，還在考慮將部分科目間的調劑權進一步授權給科研項目負責人自行調劑。

二是勞務費發放的自主確定權。在不突破勞務費總額情況下，由項目承擔單位自主確定勞務費發放標準（原來勞務費除了規定提取比例外，還有課題組成員每人每月可發放的上限規定，現在把上限拿掉，這個標準由項目承擔單位、課題組負責人自主確定）。同時，勞務費和間接費用中的績效支出不納入事業單位核定的績效工資總額。

三是科研儀器設備的自主采購權。這次簡化了購買科研設備的流程，對高校、院所采購進口設備從原來的審批制改為備案制，對于單位自行采購科研設備，可以自行聘請評審專家進行評審。

四是國際合作交流費用自主安排權。原來高校、科研院所所需的出國經費參照行政機關管理，審批比較多，由于高校、科研院所國際交流頻繁，為鼓勵高校、科研院所的科研人員積極參與全球科技創新合作，融入全球的創新網絡，這次也提出，對于完成科研任務的國際合作與交流費用不納入“三公”經費支出統計范圍。

五是科研項目過程的自主管理權。過去對一些項目承擔單位和科研人員檢查、驗收審計較多，不利于科研工作的高效有序推進。因此，這次科改“25條”明確，財務驗收、技術驗收合并為項目期末一次性綜合績效評價，對科研活動的審計、財務檢查減少頻次，檢查結果通用共享，避免多頭檢查，進一步為科研人員減負松綁、釋放創新活力提供制度保障。

張江科學城里的國家上海新藥安全評價研究中心

此外，還要通過提高基礎研究投入占比，完善基礎研究、戰略高技術研究、社會公益類研究的支持方式，力爭在基礎研究領域實現提升和突破。

“要加大財政科技投入中的基礎研究投入比重，逐步減少對企業、產業直接的政府投入，這也是一種趨勢。”上海市科委相關負責人介紹，“上海的基礎研究投入在全國還算可以，占全社會R&D投入10%左右，但是和國際上15%—25%的投入相比，還是有距離的。社會或者企業基礎研究投入還是嚴重不夠的，作為上海來說，一方面政府要加大基礎研究投入，同時也要通過一些政策引導或者政策杠桿激勵帶動社會資本投入基礎研究，增加基礎投入的比重。”

科研人員收到“大禮包”

在給各類單位管理層“松綁”的同時，科改“25條”還為廣大科研人員送上了多個“禮包”。上海市科委副主任駱大進指出，對人的激勵，以信任為前提，以激勵為核心，以誠信為底線，提出了一套具有含金量的改革組合拳。

首先要建立起有利于廣大科技人員潛心研究的科技人才成長發展機制，讓更多的科技創新創業人才在上海冒得出、留得住、用得好。

科改“25條”強調，要建立青年人才普惠支持和高端人才穩定支持相結合的機制，包括在青年人才支持中，著力加大各類青年人才的培養計劃，要擴大對青年人才的全方位支持、扶持力度。

“包括相應的科技青年培養計劃，比如揚帆計劃、青年科技啟明星計劃、浦江人才計劃等，都實現了支持強度和支持規模的大幅度提高。揚帆計劃從支持人均10萬提高到20萬，規模從150人上升到300人，今年進一步增加到600人，希望可以進一步擴大青年人才培養的支持力度。”駱大進說。

同時，結合高水平的研究機構和高層次的人才培養，讓研究機構和科研人員自主確定研究課題，自主安排經費使用，建立與評價結果掛鉤的動態管理機制。

上海市人力資源社會保障局副局長余成斌介紹，博士后是青年人才隊伍中一支重要的力量，為加快科創中心建設，上海也在持續加大對博士后科研人員的培養投入力度。

2016年上海市的財政資金用于博士后培養是1400萬元，2017年增加到將近2200萬元，增幅近60%。2018年，上海市又出臺了《上海市“超級博士后”激勵計劃實施辦法》，簡稱“超博計劃”。核心內容就是在原有對一定數量的博士后科研人員日常資助的基礎上，對其中科研能力強、業績突出、潛力大的優秀青年骨干進一步加大資助力度。

以前博士后每年日常資助是8萬元的標準，現在對“超博”給予每年15萬、共兩年的日常經費資助。同時，設站單位還要給予1：1的配套，也就是說每年至少是30萬元的經費資助，確保博士后科研人員安心、專心從事科研工作。去年按照這個《辦法》，本市一共資助了優秀青年博士后人員260余名，今年將會進一步擴大資助覆蓋面。

此外，上海還要加快落實以知識價值為導向的收入分配政策，讓真正有作為、有貢獻的科研人員名利雙收。這就意味著今后在各類評審評價中，將以實際能力論英雄，本土人才和海外引進人才一律平等對待，不得設立歧視性指標與門檻。

要提高科研人員的收入水平，還要按照事業單位一定比例的高層次人才，單位可以自籌經費、自定薪酬。對引進的高端人才實現一項一職，清單管理和年薪所需經費單獨核定。

在人才激勵、人才評價方面，上海都做了很多突破性的工作。但在引進和推進人才發展的過程當中，還有一些瓶頸問題亟待解決。中科院上海藥物所人力資源處處長吳英告訴《新民周刊》，編制問題目前嚴重束縛了研究所的發展。上海藥物所的編制是1992年國家核準的，只有500人。現在藥物所已經有1000人，加上流動人員將近2000人。

“上海現在沒有編制就不能落戶。在編制沒有突破的情況下，現有編制數都是用于引進研究員和副高，但是有很多博士、碩士、應屆畢業生和海外引進的初中級人員，他們都是符合上海落戶條件的，但是因為沒有編制，他們都沒有辦法解決上海戶口的問題，這也是我們碰到的非常大的瓶頸問題。”

吳英說，孩子讀書問題是所有引進人才除了事業平臺以外最關心的問題，上海市現在的讀書政策都是要落戶有戶籍地，就近入學。但是大部分引進人才都是外地戶，且不說進來之前希望子女入學有一個保障，等他進來辦好落戶肯定有一個周期，這段時間就是真空期。“現在上海地區各個研究所各顯神通，通過各種渠道來解決這個問題。如果能夠從市級層面幫助海外引進人才解決真空期階段的問題，或者給予一些特殊政策，我覺得在未來整個上海引才方面可能會有一個突破。”

作為人力資源處處長，吳英坦言壓力非常大。“江浙周邊和廣東地區的人才政策從省市到區縣的支持，疊加下來的力度比整個上海地區的研究所拿到的力度要大很多，這讓我們上海地區的研究所壓力非常大。上海意識到了人才競爭的緊迫性，能不能想一些辦法解決現在科研院所面臨的一些實際問題。”

技術轉移服務人員獲得認可

為推動科技成果轉移轉化，除了激勵科研人員，也要增加技術轉移服務人員的獲得感。之前，上海已經走在了全國前列。《促進科技成果轉化法》出臺以后，第一個協議定價在工商注冊完成的來自上海徐匯區工商局，第一個稅收遞延納稅登記完成的也是在上海。

此番，科改“25條”中的第11條明確規定，在不影響國家安全、國家利益和社會公共利益的前提下，探索開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的改革試點。

“原來科技成果獎勵的收益可以獎勵給科研人員，打個比喻，收益權是糧食，所有權的土地，現在要在科技成果的所有權和使用權上進行改革試點，既分糧也分地，激發各類創新主體的動力。”駱大進說。

具體舉措包括：允許單位和科研人員共有成果所有權，鼓勵單位授予科研人員可轉讓的成果獨占許可權。科技成果通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格，試點取消職務科技成果資產評估、備案管理程序，建立符合科技成果轉化規律的國有技術類無形資產投資監管機制。

2019年3月2日，企業求賢若渴，求職者在上海浦東源深體育場參加2019年浦東春季人才招聘會。

中科院上海藥物所成果轉化處處長關樹宏告訴《新民周刊》，藥物所從2015年至今，一共轉化了科技成果42項，合同總額33.3億，但是轉化形式非常單一，全部都是許可或者轉讓，沒有另外一種轉化的形式。

“建立符合科技成果轉化規律的國有資產類無形資產投資監管的機制，提出這一條我們覺得看到了希望。其實誰都知道對于成果轉化來說如果成果最終成功上市，利益最大化的方式就是占有股權。為什么我們之前一直沒有采取作價入股這種利益最大化的方式？

“不是說我們覺得這種方式不好，而是對國有無形資產監管的流程現在確實相對來說比較復雜。尤其是對生物醫藥領域，從項目孵化到企業產業化正式上市，過程非常漫長，我們所一項新藥研發20多年，中間要不斷地融資，隨著社會資本的注入，每一個經濟行為按現有的國有監管制度是需要漫長的時間的。可機會稍縱即逝，資本也不會等你。

“另外，現在對于作價入股的無形資產監管方式還是統一按照實物資產一樣管理，作價入股財政做賬這一瞬間，比如說做下來1個億，單位財務賬上就支出了1個億，后續如果這個成果成功了，國有資產保值增值了，如果后續失敗了，就是1億元的賬面損失，很難核銷的。雖然我們不同渠道都在提這樣的意見，但是真的是第一次看到把這樣的意見落到了紙面上，讓我們看到了希望。”

過去，高校、科研院所中從事科技成果轉移轉化的相關工作人員，可能憑的就是一腔熱血，因為他們的收入和科技成果轉化收益并不掛鉤。此次科改“25條”明確規定，可以在科技成果轉化凈收入中提取不低于10%的比例，用于技術轉移專業機構能力建設和人員獎勵。

上海交通大學先進產業技術研究院院長劉燕剛說：“這個文件出來以后，我這個部門可能每年能夠拿到這么多錢，意義十分巨大。以前科技人員提供再多的轉化服務，就算掙了錢也進不了自己的口袋，不能取得相應的勞動報酬。以后，10%的獎勵終于可以化作‘真金白銀落入自己的口袋了。”

多年以來，科技成果轉化崗位有點尷尬，既不算科研系列，也不屬于行政序列，現在要“設立技術轉移專業崗位，為技術轉移人才提供晉升通道”。

劉燕剛告訴《新民周刊》，“三四十年前，整個科研體系里面特別缺實驗室管理人員、工廠轉化人員，后來市里面搞了一個職務晉升通道，這里面有工程系列、實驗室系列，就是沒有科技成果轉化系列的。我認為現在科技成果轉化這個系列和當初面臨的情況相比，它還要嚴重。科技成果轉化已經成為上海最重要的抓手了，應該建立一個職務評定的專門通道。”

加快融入全球創新網絡

開放和國際化是上海最大的優勢，融入全球的創新網絡也是上海建設具有全球影響力的科技創新中心一條必由之路。這次科改“25條”著眼于在更廣的領域、更大的范圍、更高的層次，為集聚全球的創新資源創造條件。

首先是為開展國際學術交流創造更有利的條件。過去科研人員出國可能有些管理比較嚴格，這次“25條”明確要求，科研人員包括“雙肩挑”的科研人員，比如因學術交流、合作方面需要臨時出國的，應在出國管理方面給予更大的便利。比如出國、出訪的次數、團組人數、在外天數及證件管理，實事求是根據需要來據實安排。

其次是拓展引進來、走出去的渠道。支持外商投資企業設立各種形式的實驗室、研發中心、創新中心、企業技術中心和博士后科研工作站，鼓勵外資研發中心轉型升級成為全球性研發中心。同時，支持本土機構和科學家參與全球科技創新合作，鼓勵支持企業建立海外研發中心，與“一帶一路”沿線國家（地區）共建聯合實驗室和研發基地。

第三，發起或參與國際大科學計劃，圍繞生命健康、資源環境、物質科學、信息以及多學科交叉的領域，積極培育并且適時地發起國際大科學計劃、國際性的大科學工程，進一步推動開放和國際化的建設。

上海市副市長吳清指出，還要加快建設長三角的創新共同體。著力推進長三角科技創新協同、成果對接、資源共享、生態共建，實施國家戰略科技任務，實施區域的科技創新攻關，實現科技創新券的區域通行通兌。“總之，上海建設具有全球影響力的科技創新中心，開放很重要，國際化很重要，我們要全力推動對內、對外的開放。”