淺論西方市場經濟國家勞動關系的歷史演變

蔣文振

摘 要：本文通過將第一次工業革命以來的兩百多年時間劃分為自由競爭、壟斷競爭、經濟衰退、戰后穩定增長、新經濟增長五個階段，系統地闡述了每個階段的時代背景，指導思想，以及相應的勞動關系的特征，詳細地說明了工會運動發展的歷史脈絡，展現了勞動關系在古典自由主義、新自由主義、凱恩斯主義思想影響下的發展與演變，利用雷達圖展示了勞動主體在各階段的力量變化，得到了爭奪分配權是勞工運動的核心，利潤率危機和合法性危機導致了二戰后勞動關系的不斷演變的規律總結。

關鍵詞：勞動關系;新自由主義;凱恩斯主義

一、勞動關系概述及相關概念

勞動關系一般指勞動者與勞動力使用者以及組織為實現勞動過程所構成的社會經濟關系，組成勞動關系的主體包括勞工、雇主、工會、雇主協會、政府五個部分。西方市場經濟國家企業經濟性罷工最主要原因有三個：一是工資問題，二是就業問題，三是工時和工作條件問題。本文將從第一次產業革命以來的二百多年，劃分為五個階段，系統闡述相應的時代背景，指導思想和勞動關系的特征。

二、階段一：自由競爭時期（18世紀中葉到19世紀中葉）

（一）時代背景——第一次工業革命

18世紀中葉，英國人發明了“飛梭”、“珍妮紡織機”，瓦特發明了“蒸汽機”，人類開始使用機器代替手工工具，生產效率得到了空前提高，第一次工業革命正式到來，英國率先完成工業化，成為第一個完成工業化的國家。

（二）指導思想：古典自由主義

1.主張自由放任。1776年，亞當·斯密發表《國民財富的性質和原因的研究》，標志著古典政治經濟學的誕生。斯密提出了“看不見的手”的理論，“他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益。”主張市場和競爭對經濟的調節作用，反對政府干預。

2.反對政府厘定工資。1817年，大衛·李嘉圖發表《政治經濟學及賦稅原理》，堅決反對政府厘定工資，倡導建立完全自由的制度。

3.反對勞工聯合。斯密認為雇主與勞工都傾向于以聯合的方式來維護自己的利益。雇主人數較少，易于聯合，并且被法律允許。勞動為了對抗，提高薪資，也走向了聯合，但是在雇主的反對和政府的打壓下難以持久。

（三）勞動關系的特征

在這一階段，機器大規模生產得到普及，勞動力徹底淪為商品，大型工廠快速發展，機器不斷替代工人，工人權益受到剝削和挑戰。工人為了提高待遇，避免失業，改善工作條件，組織罷工，請求政府禁止工廠引進機器。而雇主和政府則聯合打壓勞工和工會運動，以暴力式打壓，對抗性閉廠、解雇，立法禁止工會運動為主。英國1799～1800頒布的《勞工結社禁止法》和法國1791年的《夏勃里埃法》是禁止工人結社、罷工的代表。

總體來說，此時勞工和工會都處于弱勢的地位，雇主和雇主協會，以及政府的地位相對比較強勢。此時的工會活動大多是自發的，分散的狀態，對于雇主決定和政府政策都難以形成實質的影響，雇主和雇主協會占據絕對優勢，而政府的立法和政策都傾向于雇主一方。

三、階段二：壟斷競爭時期（19世紀中葉到20世紀初）

（一）時代背景——第二次工業革命

19世紀中期到20世紀初，資本主義經濟開始從自由競爭向壟斷競爭過渡。發電機的發明和使用將電引入日常生活和工業生產，第二次工業革命開始在歐美、日本等國家轟轟烈烈地開展。資本主義生產的社會化大大加強，壟斷組織應運而生。

（二）指導思想：新自由主義

1.重新界定“自由”。密爾在《論自由》中討論了公民自由，“個人的行動只要不涉及自身以外什么人的利害，個人就不必向社會負責交代···關于對他人利益有害的行動，個人則應當負責交代，并且還應當承受或是社會的或是法律的懲罰。”

2.主張國家干預。新自由主義強調國家干預的重要性。密爾認為，“最大多數人的最大幸福”是社會發展的終極目標，這一目標的實現有賴于國家干預，這就為政府職能的擴大提供了依據。

（三）勞動關系的特征

這一階段，工人階級和工人運動相繼得到較大的發展，西方國家政府不得不相繼廢除禁止結社的法律。工會代表勞工與雇主談判的方式開始在部分國家部分企業出現，并逐漸成為影響勞資關系的足夠強勢的力量。政府的“自由放任”政策開始向國家干預傾斜。例如，干預政策首先體現在立法上，1871年，英國頒布了世界上第一部工會法，1904年，新西蘭出現了較規范的集體合同法。

總的來說，勞工和工會的力量不斷增強，雇主和雇主協會開始由暴力對抗轉變為采用比較溫和的方式來解決勞資矛盾，工會的設立開始獲得合法的地位，集體談判合法化，政府不再一邊倒地站在雇主和雇主協會這一邊，開始干預勞動關系的協調。

四、階段三：經濟衰退時期（1914-1944年）

（一）時代背景——兩次世界大戰與經濟大蕭條

在這一階段，世界爆發了兩次世界大戰和經濟大蕭條。第一次世界大戰，歷時四年多，三十多個國家、15億人口被卷入戰爭，對人類物質和精神造成極大損害。1929-1933年，美國爆發嚴重的經濟危機，后來波及歐洲，日本等資本主義國家，大蕭條造成嚴重的社會問題，最重要的問題是失業。德國、意大利、日本為了擺脫大蕭條開始走上了對外擴張的道路，爆發了第二次世界大戰，對人類的物質和精神又是一次巨大的損害。

（二）指導思想：凱恩斯主義

1.有效需求不足導致“非自愿失業”。1936年，凱恩斯在《就業、利息與貨幣通論》中否定了以充分就業為假定前提的局部均衡論，認為經濟活動常處于一種不穩定狀態，最典型的表現就是就業不足。凱恩斯提出“非自愿失業”的概念，即工人愿意接受現行工資水平與工作條件，可是仍找不到工作。凱恩斯認為，“非自愿失業”是由有效需求不足導致的，而邊際消費傾向遞減，資本邊際效率遞減，流動性偏好導致有效需求不足。

2.用國家干預增加有效需求。凱恩斯主張通過增加政府支出，減少稅收，以增加投資，消費;并且增加貨幣供給、降低利率，推動投資支出的增加，以此增加有效需求。

3.工資價格剛性。凱恩斯認為，工資在向下調整時存在剛性，主要是因為工會合同、最低工資法和隱形合同。價格在向下調整方面具有黏性。

（三）勞動關系的特征

在這一時期，經濟生產受到戰爭和大蕭條的影響，勞資關系在戰爭和大蕭條中反復動蕩，失業增加，社會矛盾激化。針對大蕭條，緩和勞資矛盾，羅斯福政府頒布了《產業復興法》，1935年通過的《國家勞動關系法》進一步確認了工會的權利，1935年羅斯福政府通過了《社會保障法》標志著現代社會保障制度從社會保險制度向綜合性社會保障制度的轉變。

為了緩和社會矛盾，促進經濟復蘇，各國開展了“產業合理化”運動，該運動是促進工人積極參與企業管理的產業民主化運動。并且此時，三方性原則開始出現，分為兩種。第一種三方合作的方式是，在政府的主持和法律的約束下，以集體方式處理勞資關系;第二種三方合作的方式是，政府制定勞動立法的過程中，邀請勞動和雇主共同參與。這一時期三方性原則在企業中還不是很普遍和完善。

在戰爭和大蕭條等嚴酷的外力下，工業生產受到了嚴重制約和打擊，失業大量增加。不過在外力的嚴重沖擊下，勞資關系也在反復地沖突和協調，產業民主化和三方性原則開始提出，沖突協調開始走向制度化。工會活動受到戰爭的影響進入低潮，工會、雇主和雇主協會反復不斷地沖突、協調與和解，力量越發地步入均衡的格局，政府在這一階段充分發揮了干預的角色。勞動力開始“去商品化”，國家強制保險制度在各國風行。

五、階段四：戰后穩定增長時期（1945到20世紀七八十年代）

（一）時代背景：第三次技術革命

第二次世界大戰結束以后，到20世紀七八十年代，經濟逐漸從二戰的陰影中恢復過來，出現了經濟增長的黃金階段，以信息技術為代表的第三次技術革命開始促進經濟的增長。1973年埃及以色列戰爭結果帶來的石油價格沖擊，石油危機導致世界性的經濟蕭條。經濟停滯、通貨膨脹、大規模失業在20世紀70年代席卷各國。

（二）指導思想：新自由主義

1.強調市場調節。1944年，哈耶克出版了《通往奴役之路》，對國家干預主義和福利國家政策展開了猛烈的抨擊。米塞斯在《社會主義國家的經濟核算》認為計劃著不能準確地評估資本的相對稀缺程度和生產價值。

2.主張縮減福利。弗里德曼認為“菲利普斯曲線關系”在長期內不存在，提高通貨膨脹率不可能消滅“自然失業”。要減少失業，要用市場的手段。

3.反工會思想。20世紀50年代，哈耶克在《自由憲章》中，認為工會為對自由市場的壟斷性威脅，應當將恢復市場機制放在私有化上。

（三）勞動關系的特征

在這一段時期，戰后經濟重建，第三次技術革命興起，都極大地促進了經濟的增長。勞動者在戰后重返勞動力市場，產業民主化和三方性原則得到進一步完善，政府，企業，員工三方共同合作，共同制定產業政策和勞動政策。集體談判制度也進一步完善，并且被西方國家普遍采用。

政府對勞動關系的影響從起初的不干預，到后來的直接干預，變為了通過立法和規范間接干預。

在美國，1947年通過了《塔夫托-哈特利法》，對工會的權力進行了規范和約束。1955年，勞聯和產聯合二為一，結束了兩大工會力量長期競爭的局面。

總的來說，工會的力量在增強，但是沖突的形式并不劇烈，勞動關系更為成熟，雙方能夠在法制化的范圍內尋找到解決沖突的方式。政府更多通過法律和規章間接發揮影響。勞動關系進入一個相對完善的體系，各方力量較為均衡。

六、階段五：新經濟增長時期（20世紀七八十年代至今）

（一）時代背景

20世紀七八十年代以來，科學技術進一步發展，計算機技術廣泛應用，人工智能技術發展，工作組織制度由原來的多等級的官僚制轉變為多種多樣的組織形式，如彈性工作制，網絡化供應、團隊合作等方式，此外全球一體化帶來更為激烈的全球競爭。

（二）指導思想：新自由主義（同戰后穩定增長時期）

（三）勞動關系的特征

在這一階段，集體談判的地位開始下降，傳統的工會談判遭遇危機和挑戰，勞資關系的糾紛和矛盾緩和，企業開始采用人力資源管理技術替代傳統的集體談判，規避談判帶來的損失。企業自發實踐新型雇傭方式、創新人力資源管理技術及改變企業內部權力結構等。

集體勞動關系處理機制逐漸衰落，企業更多地運用人力資本管理技術替代和補充集體談判機制;勞動關系的運行機制和處理機制越發多元化，各種新型雇傭方式被企業快速使用。

對于集體勞動關系較為成熟的西方國家而言，勞動關系的演變在于利潤率危機與合法性危機之間的困境。二戰后形成的集體勞動框架平衡了勞動關系中各方的權利和利益關系，為矛盾沖突尋找到合法的解決方式;七八十年代以來的新技術革新和市場全球化，更為劇烈的競爭給企業利潤率帶來了更大的壓力。

在這一過程中，工會力量及集體勞動關系處理機制被弱化，人力資源管理技術開始作為對集體談判機制的替代和補充。通過削弱企業中傳統工會的力量和建立非工會的企業組織來實現替代，通過在集體勞動關系框架內擴大工作場所創新的覆蓋面來實現對集體勞動關系處理機制的補充。

勞工、工會、雇主、雇主協會、政府，在多次博弈中，各方力量達到均衡，企業為了避免和勞工造成大的沖突，并且減少自己利潤率的損失，使用人力資源管理技術來進行企業內部的調節和維護。

七、西方市場經濟國家勞動關系歷史演變的規律總結

（一）爭奪分配權是西方國家勞動關系演變的核心

一般而言，勞資雙方可能采取的行動類型有三種，分別是忍讓（消極合作）、談判（積極合作）和進攻（沖突）。我們用囚徒困境來模擬勞資之間發生沖突的過程，他們面臨兩個選擇，要么合作，要么沖突。矩陣中的數字代表勞資雙方各自的收益，它的值由雙方共同決定。

從資方看，如果勞方選擇合作，則資方應該選擇沖突，這樣收益最大，如果勞方選擇沖突，則資方也應該選擇沖突，這樣收益最大。

從勞方看，如果資方選擇合作，則勞方應該選擇沖突，這樣收益最大，如果資方選擇沖突，則勞方也應該選擇沖突，這樣收益最大。

無論哪種情況，雙方同時選擇沖突，其最終結果（納什均衡）就是勞方低工資、資方低利潤，對勞資雙方都不利。

在一次博弈中，選擇沖突的可能性會很大，會使勞資雙方的生存狀況都惡化，當反復博弈出現的時候，雙方就會意識到，沖突會使兩者都受損，而合作則會帶來更高的收益。

（二）利潤率危機和合法性危機導致了二戰后勞動關系的不斷演變

隨著二戰后勞動關系制度的穩定，產業民主化和三方性原則進入完善的體系，法律和規章也健全了勞動關系的協調機制。新技術革命和經濟全球化對新興經濟的利潤率產生了新的壓力和挑戰，新興企業一方面避免與雇員發生大的勞資沖突，一方面通過人力資源管理技術對勞資矛盾進行合理調整，在利潤率與合法性之間尋求穩定。

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