工科博士學(xué)術(shù)論文發(fā)表對學(xué)位論文質(zhì)量的影響

王晶 甘陽 杜春雨

摘? ? 要：文章對哈爾濱某高校化工學(xué)科2008—2018年博士生的畢業(yè)外審評價意見反饋與博士在讀期間學(xué)術(shù)論文發(fā)表相關(guān)性進(jìn)行了定量統(tǒng)計分析，結(jié)果表明，外審專家的綜合評價和創(chuàng)新性成果評價與高水平學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量呈較強(qiáng)的正相關(guān)，博士學(xué)位論文中含有已發(fā)表的高水平學(xué)術(shù)論文是該學(xué)位論文獲得優(yōu)秀的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：工科博士;學(xué)術(shù)論文;學(xué)位論文

中圖分類號：G640? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? ? ? ? 文章編號：1002-4107（2019）12-0077-03

“博士生的學(xué)術(shù)產(chǎn)出包括發(fā)表學(xué)術(shù)論文、申請專利、出版專著等多種形式。學(xué)術(shù)產(chǎn)出是博士生社會化的重要標(biāo)志;是檢驗博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo);是博士生進(jìn)行職業(yè)選擇的重要依據(jù)。”[1]工科博士的學(xué)術(shù)產(chǎn)出一般以學(xué)術(shù)發(fā)表、專利申請為重要表現(xiàn)形式。學(xué)術(shù)發(fā)表通常報道的是研究課題的創(chuàng)新點(diǎn)，也是衡量工科博士學(xué)位論文質(zhì)量的重要標(biāo)志。如果學(xué)生能在國際一流期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文，就說明該課題的研究成果得到了國際同行的認(rèn)同。近些年，許多博士生培養(yǎng)單位已把學(xué)術(shù)發(fā)表與申請博士學(xué)位相“掛鉤”，發(fā)表一定數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文已成為申請博士學(xué)位必不可少的條件，并以此作為保證和提升博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要手段。而反對此做法的學(xué)者則認(rèn)為，高校不應(yīng)將發(fā)表學(xué)術(shù)論文作為硬性規(guī)定，其理由是：一學(xué)科差異大，一刀切的規(guī)定不利于學(xué)生深入研究問題，給學(xué)生造成巨大壓力;二學(xué)生為了盡快畢業(yè)，急功近利地發(fā)表寫作時間短、質(zhì)量一般的文章，不利于學(xué)生潛心學(xué)習(xí)和思考;三盲目推崇SCI，SCI并非一把絕對的尺子，各研究領(lǐng)域都有其國際頂級期刊，但其影響因子卻可能大相徑庭，這會導(dǎo)致不公正的現(xiàn)象時有發(fā)生[2]。

相比較而言，國外多數(shù)高校對博士生的學(xué)術(shù)產(chǎn)出沒有做硬性規(guī)定，但這并不意味著不認(rèn)同博士在讀期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文。Barbero對北美350位機(jī)械工程系課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行了問卷調(diào)查，70人回復(fù)，其中12位課題負(fù)責(zé)人要求博士生發(fā)表1—2篇學(xué)術(shù)論文作為畢業(yè)要求;52位課題負(fù)責(zé)人雖然沒有對博士生做發(fā)表論文的嚴(yán)格要求，但是“鼓勵”他們發(fā)表學(xué)術(shù)論文;其余6位課題負(fù)責(zé)人表示，其研究項目組里沒有博士生參與。美國西弗吉尼亞大學(xué)機(jī)械與航天工程系2002—2007年的41位博士畢業(yè)生中，有28人共發(fā)表了64篇學(xué)術(shù)論文，大約每位學(xué)生發(fā)表2.3篇[3]。

為培養(yǎng)博士研究生獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力，并能取得創(chuàng)造性成果，哈爾濱某高校各博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)制定了“關(guān)于博士研究生在攻讀學(xué)位期間發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求”。論文發(fā)表既有質(zhì)量的要求，也有數(shù)量的要求，例如：數(shù)學(xué)學(xué)科要求博士在讀期間在SCI檢索源期刊上至少發(fā)表2篇論文;物理學(xué)科要求發(fā)表與學(xué)位論文相關(guān)的SCI檢索源文章4篇以上，或所發(fā)表的SCI檢索源文章的影響因子總和在4.0以上。還有的學(xué)科列出了可選項，滿足條件之一即可。本文以哈爾濱某高校為例，整理439名畢業(yè)博士生的學(xué)術(shù)發(fā)表和學(xué)位論文外審意見。嘗試分析學(xué)術(shù)發(fā)表與博士學(xué)位論文質(zhì)量的相關(guān)性，為提升工科博士學(xué)位論文質(zhì)量提供建議。

一、數(shù)據(jù)來源與研究設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)來源

本文以哈爾濱某高校化工學(xué)科2008—2018年期間畢業(yè)的439名博士學(xué)位論文外審評閱結(jié)果和學(xué)術(shù)發(fā)表為樣本。由于同等學(xué)力博士一般為在職博士，其培養(yǎng)方式與普通全日制博士有所區(qū)別，留學(xué)博士在送外審時采用的是署名評審，為使數(shù)據(jù)更具說服力，樣本中的439名畢業(yè)博士不包含同等學(xué)力博士和留學(xué)博士。

（二）研究設(shè)計

1.博士學(xué)位論文質(zhì)量的評價。哈爾濱某高校對博士學(xué)位論文的質(zhì)量評價，除了導(dǎo)師審核和預(yù)審組把關(guān)之外，還有一個重要的匿名評審環(huán)節(jié)。預(yù)答辯后，學(xué)位論文會被送到兩位校外與博士學(xué)位論文研究方向相關(guān)的評審專家那里對論文進(jìn)行質(zhì)量評估。該評價指標(biāo)（見表1）分為四個方面：“論文的創(chuàng)新性成果”“論文的學(xué)術(shù)價值及應(yīng)用價值”“論文反映出作者的基礎(chǔ)理論和專門知識水平”及“論文寫作”。每一指標(biāo)按照“優(yōu)”“良”“一般”“差”四檔進(jìn)行評價;總體評價為“A”（論文的創(chuàng)新性成果突出，學(xué)術(shù)或應(yīng)用價值大，寫作規(guī)范，可以答辯），“B”（達(dá)到博士學(xué)位論文的要求，論文不需修改或經(jīng)一定修改即可答辯），“C”（基本達(dá)到博士學(xué)位論文的要求，但需對論文進(jìn)行較大修改后方可答辯），“D”（距博士學(xué)位論文的要求有一定距離，需對論文進(jìn)行重大修改后重新評審），“E”（沒有達(dá)到博士學(xué)位論文的要求，不同意申請答辯）。

2.學(xué)術(shù)論文發(fā)表統(tǒng)計。博士研究生在預(yù)答辯之后需要在研究生系統(tǒng)錄入在讀期間發(fā)表與博士學(xué)位論文相關(guān)的學(xué)術(shù)成果，其中包括“學(xué)術(shù)論文”“授權(quán)專利”“學(xué)術(shù)著作”等，本文提取了2008—2018年畢業(yè)博士在讀期間學(xué)術(shù)發(fā)表的信息，并將SCI數(shù)據(jù)庫收錄的學(xué)術(shù)論文定義為“高水平論文”，未被SCI收錄的則定義為“普通論文”，SCI論文期刊中有更加優(yōu)質(zhì)的期刊，其影響因子也相對較高。

3.學(xué)術(shù)論文發(fā)表與學(xué)位論文質(zhì)量之間的相關(guān)性分

析。本文借助當(dāng)前社科研究領(lǐng)域廣泛使用的SPSS統(tǒng)計軟件，對博士學(xué)位論文同行評議結(jié)果、各評價指標(biāo)和學(xué)術(shù)論文發(fā)表等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計以及方差分析等。

二、學(xué)位論文同行專家評閱結(jié)果統(tǒng)計分析

（一）學(xué)位論文外審評閱結(jié)果統(tǒng)計分析

本文涉及博士學(xué)位論文共計439本，每本學(xué)位論文由兩位校外同行專家進(jìn)行評閱，同行專家根據(jù)論文評審標(biāo)準(zhǔn)對論文的各項指標(biāo)給予評價，最終給出綜合意見;同時，根據(jù)論文中出現(xiàn)的問題，專家會描述性地指出問題所在，給出修改方案等建議。

從表2可以看出，化工學(xué)科同行專家評閱綜合評價中“優(yōu)”和“良”共占比為68.11%，這說明化工學(xué)科學(xué)位論文總體較好，外審意見能夠比較客觀地反映博士學(xué)位論文的質(zhì)量水平，評閱專家的結(jié)果是客觀和可信的。四項分項指標(biāo)中，優(yōu)秀率最高的是基礎(chǔ)理論和專門知識水平，占比為38.04%;這說明化工學(xué)科博士對基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識掌握得比較好，能夠?qū)W以致用。優(yōu)秀率最少的是論文寫作，占比為27.79%，這說明化工學(xué)科博士對論文寫作規(guī)范重視程度不夠，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）博士在讀期間學(xué)術(shù)論文

發(fā)表統(tǒng)計分析

從表3可以看出，化工學(xué)科博士學(xué)術(shù)發(fā)表主要集中在SCI檢索的期刊上，發(fā)表3篇的占比為30.52%，發(fā)表4篇及以上的為45.1%;相比較而言，發(fā)表在EI和中文核心的論文比較少，68.11%沒有在EI期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文，58.09%沒有在其他（中文核心期刊）

上發(fā)表學(xué)術(shù)論文。據(jù)統(tǒng)計，2008—2018年化工學(xué)科畢業(yè)博士在讀期間共發(fā)表SCI學(xué)術(shù)論文1582篇，人均3.6篇。其中一篇SCI論文也沒有發(fā)表的僅有13人，占比僅為2.96%;發(fā)表1篇的有36人;發(fā)表2篇的有58人;發(fā)表3篇的有134人，占比為30.52%;發(fā) 表4篇的有90人;63人發(fā)表5篇;45人發(fā)表6篇及以上SCI論文;發(fā)表SCI論文最多的高達(dá)20篇（影響因子總和為89.939）。發(fā)表3篇以上論文的博士主要集中在2006年及以后入學(xué)的博士，發(fā)表5篇以上的主要為2010年及以后入學(xué)的博士。化工學(xué)科高質(zhì)量學(xué)術(shù)發(fā)表逐年增加，主要原因在于國家在學(xué)科評估時，量化指標(biāo)中的高質(zhì)量的學(xué)術(shù)發(fā)表占很大比重，各學(xué)科逐漸重視高水平論文發(fā)表的重要性，并在博士畢業(yè)要求中規(guī)定了學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量及質(zhì)量的基本要求。

三、學(xué)術(shù)論文發(fā)表與學(xué)位論文質(zhì)量相關(guān)性分析

以發(fā)表學(xué)術(shù)論文（SCI）數(shù)量為自變量，同行評閱綜合評價和四個分享指標(biāo)評價作為因變量，通過SPSS分別進(jìn)行單因素方差分析的結(jié)果如表4所示。化工學(xué)科博士發(fā)表學(xué)術(shù)論文（SCI）數(shù)量與學(xué)位論文的綜合評價顯著相關(guān);四項分指標(biāo)均與發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量顯著相關(guān)，創(chuàng)新性成果與發(fā)表論文數(shù)量相關(guān)程度最高。

通過綜合評價和創(chuàng)新性成果與學(xué)術(shù)論文數(shù)量的相關(guān)性可以看出，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文是學(xué)位論文專家評閱結(jié)果獲得優(yōu)秀的關(guān)鍵因素。

注：F值是方差分析的檢驗統(tǒng)計量，是指組間差異和組內(nèi)差異的壁紙，F(xiàn)值越大，受隨機(jī)因素之外的因素影響可能性就越大，組間差異的平均值也就越大

四、學(xué)術(shù)論文發(fā)表對博士學(xué)位論文質(zhì)量的影響及思考

1.堅持高水平學(xué)術(shù)發(fā)表作為保障學(xué)位論文質(zhì)量的

重要手段。通過對2008—2018年化工學(xué)科畢業(yè)博士學(xué)位論文同行評審和學(xué)術(shù)發(fā)表的統(tǒng)計分析，我們可以看出，哈爾濱某高校現(xiàn)行的博士學(xué)位論文評價指標(biāo)和外審評價方法能夠較好地反映出該校化工學(xué)科的博士學(xué)位論文質(zhì)量和水平。高水平學(xué)術(shù)論文發(fā)表（SCI論文）對博士學(xué)位論文的綜合評價和創(chuàng)新性評價的確存在著顯著的正相關(guān)。評審專家對發(fā)表在國際高水平期刊的博士學(xué)位論文特別青睞，這一現(xiàn)象不難理解，評審專家普遍認(rèn)為，當(dāng)申請者能在讀博期間以第一作者（或本人為第二作者，導(dǎo)師為第一作者）發(fā)表高水平文章，就意味著：第一，其研究已經(jīng)接受了同行專家的評審并認(rèn)為可以接受，具有創(chuàng)新性;第二，其論文寫作也應(yīng)受到過專業(yè)的訓(xùn)練，這為博士學(xué)位論文評閱人提供了極大的便利。因此，堅守發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文對保障博士學(xué)位論文質(zhì)量具有重要意義。

2.博士學(xué)位論文評價機(jī)制要充分尊重不同學(xué)科之

間的差異性。不同學(xué)科的研究成果均會呈現(xiàn)不同的形式，如果學(xué)位授權(quán)點(diǎn)“一刀切”地制定博士發(fā)表論文規(guī)定，不僅不利于學(xué)科發(fā)展，也會給博士生帶來較大的壓力。例如，一些工學(xué)博士從事工程性較強(qiáng)的課題，主要解決國內(nèi)重要工程項目中遇到的技術(shù)難題等，這類課題工作量大，較難進(jìn)行深入的基礎(chǔ)理論研究，因此發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文難度較大。本文建議各學(xué)科應(yīng)根據(jù)學(xué)科發(fā)展和科研方向制定適合培養(yǎng)高素質(zhì)博士生的畢業(yè)要求。當(dāng)前，我國博士論文送外審時只對一級學(xué)科和二級學(xué)科進(jìn)行分類送審，并未對研究類型進(jìn)行分類，本文建議，博士授予單位將不同學(xué)科的博士學(xué)位論文進(jìn)行研究類型分類，例如：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，根據(jù)研究類型將論文送到相應(yīng)的外審專家那里，這樣能保證同一學(xué)科同一類型研究獲得科學(xué)、合理的評價。

3.鼓勵論文發(fā)表重“質(zhì)”不重“量”，避免論文發(fā)表形式化。博士研究生的培養(yǎng)年限一般為4—5年，第一年進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，最后一年準(zhǔn)備畢業(yè)論文和答辯等，留給做實驗和寫論文的時間一共只有2—3年，一篇學(xué)術(shù)論文從實驗—撰寫—投稿—審稿—修改到最后接收，這個周期至少為一年甚至更長時間。因此，很多博士生為了能夠盡快畢業(yè)，達(dá)到學(xué)校和學(xué)科的最低標(biāo)準(zhǔn)要求，在發(fā)表學(xué)術(shù)論文時往往選擇質(zhì)量不高、容易發(fā)表的期刊以降低錄用風(fēng)險。這種重結(jié)果輕過程、發(fā)表論文形式化的情況嚴(yán)重影響了博士論文的質(zhì)量，同時也不利于學(xué)科的發(fā)展。因此，本文建議各學(xué)科根據(jù)本學(xué)科的課題或研究特點(diǎn)制定相應(yīng)的博生生畢業(yè)要求，鼓勵博士生在國際高水平期刊上發(fā)表高水平論文，適當(dāng)弱化論文發(fā)表的數(shù)量要求。這樣既培養(yǎng)了學(xué)生的創(chuàng)新能力，提升了學(xué)位論文質(zhì)量，同時也為學(xué)科發(fā)展提供了有力保障。

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收稿日期：2019-06-26

作者簡介：王晶（1977—），女，遼寧沈陽人，哈爾濱工業(yè)大學(xué)化工與化學(xué)學(xué)院辦公室主任，主要從事高等教育管理與評估研究。

基金項目：2019年黑龍江省高等教育教學(xué)改革項目資金資助“化工學(xué)科博士學(xué)位論文質(zhì)量多元多維度評價研究”（SJGY20190226）