自主創(chuàng)新與山西省產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化研究

摘要：以自主創(chuàng)新為源頭和基礎的技術進步是經(jīng)濟增長和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的中心環(huán)節(jié)和關鍵所在。自主創(chuàng)新是促進產(chǎn)業(yè)結構調整和推動經(jīng)濟社會發(fā)展的主要動力。在考察了自主創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的影響途徑和內在機制的基礎上，通過AHP方法構建影響山西省自主創(chuàng)新能力評價體系，提出了一些有針對性的政策建議。

關鍵詞：自主創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化 AHP方法

中圖分類號：F121.3 文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０061－03

庫茲涅茨（1971）指出：“一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟產(chǎn)品能力的長期上升。這種不斷增長的能力是建立在先進技術及所需要的制度和思想意識之相適應的調整的基礎之上的。”目前，世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢有傳統(tǒng)工業(yè)向高科技經(jīng)濟升級，已進入科技不斷創(chuàng)新的時代。在造成我國的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構出現(xiàn)問題的幾種誘因中，科技進步與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構的銜接錯位顯得非常突出。在對經(jīng)濟結構進行調整的過程中，科技創(chuàng)新特別是具有自主知識產(chǎn)權、有原創(chuàng)性意義的自主創(chuàng)新能促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化，發(fā)揮各地優(yōu)勢，推動區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，轉變經(jīng)濟增長方式，改變高投入、低產(chǎn)出、高消耗、低效益的狀況。

一、自主創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的實現(xiàn)途徑

技術與經(jīng)濟的結合融于自主創(chuàng)新的全過程中，自主創(chuàng)新要從地域空間和產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)兩個方面進行。在地域空間上，自主創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟中心表現(xiàn)出強烈的導向作用，通過推動城市化進程，構建優(yōu)質的經(jīng)濟中心；對經(jīng)濟腹地，自主創(chuàng)新起著改進的作用，把經(jīng)濟中心的創(chuàng)新成果向經(jīng)濟腹地擴散，從而提升經(jīng)濟腹地的產(chǎn)業(yè)水平；對經(jīng)濟網(wǎng)絡產(chǎn)生耦合作用，發(fā)揮整合聯(lián)動效應。從產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)上看，自主創(chuàng)新通過對區(qū)域主導產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化、對輔助產(chǎn)業(yè)和基礎結構的提升、對新興產(chǎn)業(yè)的催生，促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。

從生產(chǎn)要素配置的角度看，創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結構演進升級的影響主要是通過兩個方面完成的。一方面，當某產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新帶來新的需求時，一般將引起生產(chǎn)要素向該產(chǎn)業(yè)的流入，促進該部門的成長和發(fā)展，從而導致產(chǎn)業(yè)結構的升級；另一方面，當某產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新僅帶來生產(chǎn)效率的提高，但沒有創(chuàng)造出新的需求時，則往往引起生產(chǎn)要素從該產(chǎn)業(yè)的流出，加速了該產(chǎn)業(yè)的萎縮和退出過程，同樣也導致了整個產(chǎn)業(yè)結構的演進升級過程。

熊彼特認為：“創(chuàng)新是引入一種新的生產(chǎn)函數(shù)，從而大大提高了社會的潛在生產(chǎn)能力。”當出現(xiàn)新的生產(chǎn)函數(shù)時，可以從以下幾方面推動產(chǎn)業(yè)結構的演進升級，創(chuàng)新不僅可以直接推動和影響產(chǎn)業(yè)結構升級，而且從新產(chǎn)品、新技術、新市場、新生產(chǎn)要素、新生產(chǎn)組織方式等方面推動和影響著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與升級，因而創(chuàng)新與發(fā)展也是需求拉動、科技帶動、制度推動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的原始力量。

二、山西省自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

山西省目前已經(jīng)擁有國家級企業(yè)技術中心17戶，省級企業(yè)技術中心96戶，省級行業(yè)技術中心9戶。但從總體上看，全省70%左右的大中型企業(yè)還沒有建立起自己的研發(fā)機構，已經(jīng)建立的還有一半不能正常運行。全省各類自然科學技術人員41.66萬人，分布在工商企業(yè)的不足30%，民營企業(yè)科技人員更是嚴重缺乏。而深圳在2003年前就做到了90%以上的科技投入來自企業(yè)，90%以上的研發(fā)機構和科技人員在企業(yè)。總的來看，山西省許多關鍵技術、大型成套設備、核心元件和重要基礎件都依賴進口，企業(yè)自我創(chuàng)新能力較低，影響全省企業(yè)技術核心競爭力的提升；煤炭、冶金以及戰(zhàn)略新興行業(yè)等人才緊缺，勢必影響到企業(yè)的長遠發(fā)展，影響全省工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展。

財政預算對科學研究的投入情況。山西省一般預算科學研究支出占GDP的比重2008年（0.25%）比2000年（0.21%）增長了0.04個百分點，8年間稍有增長。2008年全國一般預算科學研究占GDP的比重相當于山西省此項指標的2.84倍。表明近年來山西省一般預算科學技術支出增長比較緩慢，占ＧＤＰ的份額也比較小，且遠遠小于全國財政對科學技術的投入力度。

各項專利的申請情況。山西省每10萬口各項專利申請數(shù)2008年（15.8件）比2000年（4.5件）提高了2.5倍，相當于全國每10萬人口各項專利申請數(shù)（54.0件）的29.3% 。表明近年來山西在各項專利申請方面盡管有較大進展，但遠遠落后于全國整體水平。

三、山西省自主創(chuàng)新能力評價指標體系

層次分析法（AHP方法）是20世紀70年代初由美國運籌學家T.L.薩迪提出的，AHP方法主要是把復雜的問題分解成各個組成因素，又將這些因素按支配關系分組形成遞階層次結構，通過兩兩比較的方式確定層次中諸因素的相對重要性。

在運用AHP方法進行評價或決策時，大體可分為以下四個步驟：（1）分析評價系統(tǒng)中各基本要素之間的關系，建立系統(tǒng)的遞階層次結構。（2）對同一層次的各元素關于上一層次中某一準則的重要性進行兩兩比較，構造兩兩判斷矩陣，并進行一致性檢驗。（3）由判斷矩陣計算被比較要素對于該準則的相對權重。（4）計算各層要素對系統(tǒng)目的的合成權重，并對各備選方案排序。

為了便于操作，Saaty建議用1-9標度方法來構建比較矩陣，如表2所示。

求解特征向量時采用方根法進行求解，過程如下：

Wi＝（■aij）■，Wi0＝■

λmax及一致性指標CI的計算一般需在求得重要度向量W 或W0后進行

CI＝■，λmax＝■■■

為了更好地確定自主創(chuàng)新的方向，確定選擇自主創(chuàng)新能力指標體系非常重要。該指標體系力求從各個不同的側面體現(xiàn)山西省的特征，是指標體系具有理論上的完備性和科學性。同時又要考慮到指標的可計算性和可比較性，盡量選擇形式簡單、便于實際測算的綜合指標，避免各指標間相互重復，是指標體系做到即必要又充分。結合山西省實際情況，本文建立如下指標體系。

科技撥款比重為政府科技撥款占財政支出的百分比

通過專家綜合打分，并進行德爾菲法檢驗，結合已經(jīng)建立的三層遞階層次結構，可以建立自主創(chuàng)新能力評價的判斷矩陣。

創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新投入能力、自主創(chuàng)新促進可持續(xù)發(fā)展相對重要矩陣如下：■，根據(jù)方根法求解得到λmax＝3.018，CI＝0.009＜0.1，CR＝0.017＜0.1

故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.137，0.625，0.238）

創(chuàng)新產(chǎn)出能力下三因素間的判斷矩陣：■

根據(jù)方根法可以求出λmax＝3.004，CI＝0.002＜0.1，CR＝0.004＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中，W＝（0.230，0.648，0.122）

創(chuàng)新投入能力下的判斷矩陣如下：

■

根據(jù)方根法求解得到λmax＝5.077，CI＝0.019＜0.1，CR＝0.017＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.263，0.475，0.055，0.099，0.110）

自主創(chuàng)新促進可持續(xù)發(fā)展下的判斷矩陣如下：■

根據(jù)方根法求解得到λmax＝3.027，CI＝0.014＜0.1，CR＝0.027＜0.1，故該判斷矩陣具有滿意的一致性，其中W＝（0.097，0.333，0.570）

根據(jù)對以上各層指標因素的定量計算，可以得到11個次級指標對自主創(chuàng)新能力評價的總排序：W＝（0.032，0.089，0.017，0.164，

0.300，0.034，0.062，0.023，0.079，0.136）

以上分析的結果對于山西省產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是一種非常有價值的參考指標。山西省在創(chuàng)新投入中可以有效地針對指標因素對自主創(chuàng)新能力的影響程度進行輕重緩急的排序。分析結果表明，創(chuàng)新投入對自主創(chuàng)新績效的影響最大，然而山西省的科技投入力度遠遠不夠，因此，加大自主創(chuàng)新科技投入的力度非常有必要。推進科技進步與創(chuàng)新，要以技術創(chuàng)新為主體，加強產(chǎn)學研聯(lián)合，統(tǒng)籌山西省裝備制造業(yè)的研發(fā)資源，加大國家和省級企業(yè)技術中心建設，積極推進與市場經(jīng)濟和開放經(jīng)濟相適應的技術創(chuàng)新模式的形成。建設一批省級技術創(chuàng)新平臺，充分利用已轉制的開發(fā)類研究院所和大企業(yè)技術中心現(xiàn)有科技資源，提高山西省裝備制造業(yè)研發(fā)水平，形成官產(chǎn)學研相結合的長效機制。當然，由于本文只是選擇了一部分典型的因素加以分析，還存在很大的局限性。在實際工作中，應結合山西省的實際來進行，給社會和經(jīng)濟的最優(yōu)化創(chuàng)造一個前景。

收稿日期：2011-06-27

基金項目：中部崛起戰(zhàn)略與山西發(fā)展研究——基于反向工程的山西自主創(chuàng)新能力研究（2006041002-03）

作者簡介：喬苗苗（1985-），女，山西臨汾人，碩士研究生，從事區(qū)域經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化研究；王學軍（1969-），男，山西陽城人，副教授，副主任，從事技術創(chuàng)新研究；丁帥（1985-），女，湖北隨州人，碩士研究生，從事創(chuàng)新管理研究。

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[責任編輯柯 黎]