A電廠設(shè)備采購風(fēng)險識別與分析

胡博平

摘要：通過研究A電廠項目管理中設(shè)備采購方面的風(fēng)險問題，識別了采購過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險因素，按照風(fēng)險發(fā)生的概率與后果劃分了風(fēng)險等級，進(jìn)行了風(fēng)險評估，通過風(fēng)險因素排序揭示了諸多風(fēng)險中最重要、最值得關(guān)注的部分，提出了應(yīng)對風(fēng)險的策略。

關(guān)鍵詞：設(shè)備采購；風(fēng)險識別；風(fēng)險評價；模糊綜合評價

1 引言

工程項目管理的成功，最重要的就是確保質(zhì)量、進(jìn)度、投資三大目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)。設(shè)備采購工作對工程項目的三大目標(biāo)均起到直接影響，如若設(shè)備采購中發(fā)生風(fēng)險事件，可能會導(dǎo)致工程項目總目標(biāo)無法完成。

為保證工程項目過程可控、風(fēng)險可預(yù)防，需要對設(shè)備采購中隱含的風(fēng)險進(jìn)行識別，通過定性分析與定量分析進(jìn)行評價，并對等級評價較高的風(fēng)險制定應(yīng)對措施。

A電廠采用EPC模式，由某工程公司總承包管理，并將土建、安裝等工作分包給有資質(zhì)的分包商。根據(jù)采購方的不同，設(shè)備采購分為甲供采購和乙供采購。A電廠甲供設(shè)備主要包括燃料、汽輪機(jī)及發(fā)電機(jī)組、壓力容器、變壓器等重大設(shè)備，乙供采購包括土建施工中需要的材料等。由于對乙供采購的質(zhì)量、進(jìn)度及投資的考核已包含在對土建等里程碑節(jié)點的考核中，不屬于總承包及業(yè)主需要管理的問題，本文主要對甲供設(shè)備采購進(jìn)行分析。

風(fēng)險管理過程具體包括項目風(fēng)險管理規(guī)劃、風(fēng)險因素識別、風(fēng)險定性分析、風(fēng)險定量分析、項目風(fēng)險應(yīng)對、項目風(fēng)險監(jiān)控等六個方面。

2 風(fēng)險因素識別

從理論上講，風(fēng)險識別可以從原因推導(dǎo)結(jié)果，也可以從結(jié)果反過來找原因。所謂從原因查結(jié)果，就是要先找出本項目會有哪些事件發(fā)生，這些事件發(fā)生后會引起什么樣的結(jié)果。例如，項目進(jìn)行過程中，國家和主管部門的政策會不會發(fā)生變化，政策變更會引起什么樣的后果等。所謂從結(jié)果找原因，就是要根據(jù)事情的結(jié)果找出其對應(yīng)的原因。目前比較常用的風(fēng)險識別方式主要有德爾菲法、情景分析法、頭腦風(fēng)暴法、故障樹分析法等。項目風(fēng)險識別的結(jié)果常用項目風(fēng)險因素表展示。

設(shè)備采購風(fēng)險識別主要結(jié)合過去電廠設(shè)備采購管理經(jīng)驗及項目工程特點進(jìn)行識別分析，從風(fēng)險因素的結(jié)果找風(fēng)險誘發(fā)原因，采用頭腦風(fēng)暴法，對可能發(fā)生的所有風(fēng)險因素，無論可能性高低、破壞性大小，均一一進(jìn)行列舉，得到項目風(fēng)險因素如下：

1：制造廠主觀降低成本——制造廠為節(jié)省時間或資金成本，故意減少關(guān)鍵工序的時間、或未采用關(guān)鍵工序、或采用價格較低但不符合技術(shù)要求的物料進(jìn)行生產(chǎn)。

2：制造過程風(fēng)險——制造廠未詳細(xì)研究設(shè)計圖紙、或未嚴(yán)格按照工藝生產(chǎn)制造。

3：設(shè)計失誤——設(shè)計人員忽視本項目與參考項目的差異，照搬了參考項目的圖紙及參數(shù)尺寸等信息，設(shè)計出的設(shè)備不滿足要求。

4：包裝、運(yùn)輸、現(xiàn)場存儲不當(dāng)導(dǎo)致設(shè)備損壞——包裝運(yùn)輸不當(dāng)導(dǎo)致設(shè)備損壞

5：設(shè)備來源少——對于某些設(shè)備全球僅有一家或兩家可以供貨的，投資難以控制。

6：大宗材料價格波動——對于電纜，價格與銅材密切相關(guān)，在供貨周期內(nèi)若銅材價格大幅波動將影響設(shè)備投資。

7：國家或上級主管部門對設(shè)備要求變化——如安全檢查中提出某些電氣元件內(nèi)（如接觸器）不得包含內(nèi)部軟件，諸如此類的要求如在設(shè)備交貨后提出，更換整改將增加設(shè)備成本。

8：制造廠排產(chǎn)原因——對于大型機(jī)械設(shè)備，制造廠同時承接國內(nèi)若干家訂單而產(chǎn)能有限，可能影響單項設(shè)備進(jìn)度

3 風(fēng)險分析

3.1 風(fēng)險定性分析

風(fēng)險識別完成后，通過分析項目風(fēng)險發(fā)生的概率和風(fēng)險發(fā)生后對項目目標(biāo)的影響程度，對其進(jìn)行定性評判，從而對風(fēng)險因素確定優(yōu)先級。風(fēng)險定性識別的方法主要包括概率和影響評估、概率和影響矩陣、項目假設(shè)測試、風(fēng)險緊迫性評估、風(fēng)險分類等。風(fēng)險定性分析后得到的結(jié)果是更新的風(fēng)險記錄手冊。

通過概率影響風(fēng)險矩陣，測得風(fēng)險1、5、的風(fēng)險值落在概率-影響矩陣的深灰色區(qū)域中，需要采取重點的積極應(yīng)對措施；而其他因素均處于中等風(fēng)險和低風(fēng)險區(qū)，只需觀察和提供額外的應(yīng)急儲備，無需采取積極措施。

3.2 風(fēng)險定量分析

在定性分析的基礎(chǔ)上，對排序前3名的具有潛在重大影響的項目風(fēng)險因素，即U11、U21、U31進(jìn)行量化分析，項目部成立了風(fēng)險管理小組，通過風(fēng)險評價值分析法，計算風(fēng)險評價值，定量評價各項風(fēng)險的影響水平，得到量化風(fēng)險優(yōu)先級清單和進(jìn)一步更新的風(fēng)險記錄手冊。

（1）確定綜合評價對象

（2）確定綜合評價指標(biāo)集

（3）確定各級評價指標(biāo)權(quán)重

（4）確定評價隸屬矩陣

最終評價結(jié)果分值應(yīng)介于30～100分之間，X值越接近100風(fēng)險越高，越接近30風(fēng)險越低。本項目采購管理風(fēng)險值為87.53，說明項目執(zhí)行期間可能存在較大的風(fēng)險，需要引起項目管理者的高度重視，采取切實有效的措施，進(jìn)行風(fēng)險控制。

4 風(fēng)險應(yīng)對策略

4.1 風(fēng)險應(yīng)對原則

廣義的風(fēng)險包括威脅和機(jī)會，對于被視為威脅的風(fēng)險，應(yīng)對策略包括上報、規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕及接受等。選擇應(yīng)對策略應(yīng)考慮風(fēng)險可能造成后果的嚴(yán)重程度是否可接受，列入考慮范圍的風(fēng)險應(yīng)對策略可能是一種或多種。

由于已識別出可能性較大的風(fēng)險，將對制造廠主觀降低成本、開口價總承包模式及主設(shè)備拖期等上述三種重大風(fēng)險做出應(yīng)對，而忽略可能性較小的風(fēng)險。

4.2 設(shè)備采購風(fēng)險應(yīng)對措施

針對該電廠已識別出的風(fēng)險，并按照風(fēng)險因素值對排序后的風(fēng)險因素提出符合實際的應(yīng)對控制措施如下：

（1）制造廠主觀降低成本

資本逐利是天性，作為采購方應(yīng)該在允許制造廠盈利的前提下，盡量控制成本。降低風(fēng)險可通過在招標(biāo)文件（或詢價文件）中要求制造廠對設(shè)備的分項價格進(jìn)行分拆，以便通過逐項核實分項價格來確定報價的合理性。另外在評標(biāo)辦法（或評審辦法）中對明顯低于合理價格的報價，設(shè)置條款進(jìn)行否決，以避免制造廠報低價后在生產(chǎn)中偷工減料、以次充好等情況。在合同執(zhí)行期間，合理設(shè)置見證點，派人赴工廠對后續(xù)不可復(fù)查的關(guān)鍵工序及材料進(jìn)行實地驗證。以上措施均屬于應(yīng)對措施中的“減輕”策略。

（2）開口價總承包模式

作為集團(tuán)公司中的一員，實施決策中要統(tǒng)籌滿足集團(tuán)公司的要求及自己公司的利益，由于該風(fēng)險大小是不可規(guī)避的，只能減輕風(fēng)險帶來的影響程度。通常EPC模式中由總承包公司承擔(dān)主要責(zé)任，為減少風(fēng)險因素帶來的投資影響，在實施該項工程采購時，采用了業(yè)主深度參與，與總承包方聯(lián)合辦公的模式：業(yè)主參與技術(shù)規(guī)格書及招標(biāo)文件的審查、派人參與合同談判并確認(rèn)供貨及備品備件清單等，且項目執(zhí)行過程中全程參與設(shè)備的開工會、質(zhì)保監(jiān)察、出廠驗收、見證試驗等。

（3）主設(shè)備拖期

該風(fēng)險因素的成因復(fù)雜，由于設(shè)計院設(shè)計因素、接口聯(lián)絡(luò)不暢因素、現(xiàn)場施工因素及極端天氣等不可抗力因素均可能導(dǎo)致該風(fēng)險的產(chǎn)生。主設(shè)備拖期將直接導(dǎo)致工程總工期延長，影響投產(chǎn)節(jié)點，可能產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)損失，需重點考慮風(fēng)險應(yīng)對措施。為盡可能減少風(fēng)險導(dǎo)致的損失，需采用多種風(fēng)險應(yīng)對策略。可采取減小風(fēng)險可能性的措施有：多次邀請設(shè)計院工作人員前往工地現(xiàn)場實地勘察，以避免設(shè)計圖紙與現(xiàn)場實際基礎(chǔ)條件不符；派人赴制造廠駐廠建造，以提高制造廠工作積極性及減少接口傳遞時間；提前調(diào)研同類產(chǎn)品，做好國產(chǎn)化替代，以避免進(jìn)口產(chǎn)品生產(chǎn)及報關(guān)周期過長等問題；公司高層領(lǐng)導(dǎo)通過社會工作與關(guān)鍵供應(yīng)商維持良好關(guān)系；上報集團(tuán)公司協(xié)調(diào)等。

5 結(jié)論

設(shè)備采購工作涉及多接口、多線并行工作，實施過程錯綜復(fù)雜，隱含著多方面的風(fēng)險問題。但通過風(fēng)險評價與分析，可以揭示出其中最重要的幾個風(fēng)險因素，進(jìn)而對重點風(fēng)險因素投入資源進(jìn)行主動控制，而對于發(fā)生幾率小的、破壞性不大的風(fēng)險只需要監(jiān)控并準(zhǔn)備應(yīng)急預(yù)案，這樣便可有的放矢，以最小的資源最大限度地保證采購目標(biāo)的實現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1]宋偉. 項目管理學(xué). [M]. 北京：人民郵電出版社，2013.

[2]（美）Project Management Institute. 項目管理知識體系指南（第5版）. [M]. 北京：電子工業(yè)出版社，2014.

（作者單位：四川大學(xué)）