“雙一流”視角下我國各地區高校科研影響力的計量分析*
——基于ESI數據庫

王 婧 李文蘭

（1. 天津大學圖書館 天津 300350； 2. 天津大學情報研究所 天津 300350）

2017年9月，教育部發布了《關于公布世界一流高校和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》，公布了A類、B類共42所“雙一流”建設高校名單。同時，“加快一流高校和一流學科建設”被寫入黨的十九大報告，更彰顯了黨中央對這一工作的高度重視。在新形勢下，“雙一流”的建設能夠更好地提升我國教育發展水平，增強國家核心競爭力，為國家的長遠發展奠定堅實的基礎[1-2]。

然而受自然、歷史、地理及經濟等多方面因素的影響，我國各區域高等教育資源配置不盡相同，“雙一流”高校的分布及建設情況與區域分布具有較大的相關性[3-4]，在“雙一流”建設的起步階段，從“雙一流”的視角對我國目前各地區高校科研競爭力的差距進行計量學分析，對高等教育發展規劃提供數據支持，對推動我國高校學科建設[5]、高等教育發展、國家教育資源優化配置[6]有重要的參考意義。“雙一流”高校是國內高水平高校的代表，了解“雙一流”高校的科研水平及影響力對于高校的協同發展、國家的資源配置、決策布局有著重要的參考意義。

文章以ESI數據庫高水平論文數據為基礎，從地區分布、科研競爭力、研究領域、區域合作等多角度進行計量分析，結論和建議可為我國高校的建設、發展提供參考。

1 數據來源及研究方法

基本科學指標數據庫（Essential Science Indicators，ESI）是由世界著名的學術信息出版機構美國科技信息所（ISI）于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發展趨勢的基本分析評價工具，已成為當今世界范圍內普遍用以評價高校、學術機構、國家或地區國際學術水平及影響力的重要評價指標工具之一。《中國高校評價研究報告》將 “ESI—TOP論文”作為衡量“國際高水平論文”的重要指標納入高校評價體系，引導我國高校提高學術研究水平。2012年教育部第三輪學科評估指標體系中，“ESI高被引論文”被首次納入評價指標，包括ESI前1%學科的數量和質量等多方面因素逐漸成為衡量高校科研競爭力、影響力的重要指標[7-9]，ESI的學科TOP榜單也是目前各高校建設一流學科的追蹤目標之一[10]。通過對“雙一流”高校ESI高水平論文進行分析可以有效了解各高校的學術創新能力和學術影響力，明晰各高校科研創新的能力及特點，給開展高校間合作、國家決策布局提供指導。

2 數據分析及研究結果

2.1 整體概況

經檢索，ESI共收錄142 328篇論文，其中中國大陸參與的論文共21 097篇，占比14.82%，排名全球第二，僅次于美國（50.30%），但差距較為明顯，與第三名英國（14.17%）相比優勢不大。通過逐年分析可以發現，中國大陸的論文占比是逐年上升的，如圖1所示，且篇均被引數與全球論文篇均被引數的差距逐年減少，2012年后與全球平均值接近，說明中國大陸無論是從發文量、還是從發文質量來看都在逐年提高，近十年我國科研實力一直在穩步提升。

圖1 中國大陸與全球ESI論文數及篇均被引數逐年分布

截至2017年5月31日，全國普通高等學校共2 631所，而中國大陸發表的ESI論文中，“雙一流”高校（占全國高校總數的1.6%）參與論文共11 887篇，占比56.63%，這充分體現了“雙一流”高校雄厚的科研實力。

圖2 “雙一流”高校與中國大陸ESI論文數及篇均被引數逐年分布

通過比較“雙一流”高校與中國大陸ESI論文數及篇均被引數可以發現，除2008年外，“雙一流”高校ESI論文數占中國大陸ESI論文數的比例整體變化不大，呈小幅波動上升趨勢，如圖2所示；2012年以前，“雙一流”高校發表的ESI論文篇均被引數明顯高于中國大陸平均水平，但差距逐漸減小，甚至在2007年、2010年、2012年、2014年出現了“雙一流”高校篇均被引數略低于中國大陸平均水平的情況，表明近年來“雙一流”高校發表的ESI論文質量與中國大陸ESI論文的平均水平無明顯差異，說明在高水平科研成果質量方面，“雙一流”高校與非“雙一流”高校并肩發展，已達到全球平均水平，速度不容小覷。同時可以看出，在我國非“雙一流”高校中，存在一批具有國際先進水平的專業，并已有了影響較大的科研成果。在未來“雙一流”建設中，非“雙一流”高校的一流專業應獲得更多的資源投入，助推非“雙一流”高校以學科為基礎，分類建設、做強高峰的發展路線。

2.2 “雙一流”高校分析

2.2.1 地區分布

“雙一流”高校的地區分布展現了該地區的科研實力及發展潛力，并與地區經濟的發展[10]相輔相成：首先，“雙一流”高校可以為地區帶來大量優質畢業生，為當地企業引進高素質人才提供人才支撐；其次，高校自身優質的人才支撐、學科背景、科研實力及學術合作能力，可為當地經濟發展提供智力支持,同時科研成果的應用及轉化可促進當地經濟的發展；最后，地區的經濟發展又可推動該地區高校的進一步建設。

圖3 “雙一流”高校城市分布情況

“雙一流”高校A、B類共42所，城市分布情況如圖3所示，目前高校分布最多的城市為北京（共8所：北京大學、中國人民大學、清華大學、北京航空航天大學、北京理工大學、中國農業大學、北京師范大學、中央民族大學）和上海（共4所：復旦大學、同濟大學、上海交通大學、華東師范大學）。目前，科研實力及發展潛力最大的城市是北京和上海，其次為西安、長沙、天津、南京、武漢、廣州。從城市群的角度來看，如圖4所示，京津冀城市群以10所“雙一流”高校位居全國首位，其次是長三角城市群（8所）、長江中游城市群（5所）及成渝城市群（3所）。從區域角度看，華東地區的“雙一流”高校數量最多，占比26%，其次為華北地區及華中地區，如圖5所示，根據“雙一流”高校的分布情況可以判斷，未來華東、華北依然具有高速發展的人才基礎，同時華中在未來國家的經濟戰略中將具有較大的發展空間和發展潛力。

圖4 “雙一流”高校城市群分布情況

圖5 “雙一流”高校區域分布情況

2.2.2 被引數分析

被引總數體現了地區的整體科研影響力。通過對檢索結果逐年進行分析可以發現，被引總數最高的區域為華東地區，其次為華北、華中地區，如圖6所示，這與各地區高校數量的分布排名是一致的，華東、華北、華中地區整體科研影響力穩步向前。

被引數與高校數量的比值可以展現區域內各個“雙一流”高校科研影響力的平均水平，取高校論文平均被引數=地區總被引數/地區高校數，通過比較各地區高校論文平均被引數發現，“雙一流”高校科研影響力的平均值最高的區域為華南，其次為華東、華北、東北、華中、西南、西北，如圖7中曲線所示，該值反映了區域內“雙一流”高校的科研影響力平均水平。華南、華東、華北地區高校的科研影響力平均水平高于全國平均水平（“雙一流”高校ESI論文平均被引數40 714次，如圖7中虛線所示）；西北、西南地區該比值與其余地區差距較為明顯，說明西部地區高校應加快“雙一流”建設步伐；總體而言，中西部地區“雙一流”高校科研影響力平均水平低于東部地區，中西部地區應加快自身建設，與東部高校齊頭并進。

圖6 各地區ESI論文被引數逐年分布

圖7 各地區“雙一流”高校ESI論文被引數

2.2.3 篇均被引數分析

篇均被引數反映了論文的平均質量，通過對檢索結果進行數據分析，如圖8所示，篇均被引數最高的區域均為西北地區，其次為西南、華南、華中地區，以上地區的篇均被引頻次均高于全國平均水平；華東、華北、東北地區篇均被引頻次低于全國平均水平，應努力提升科研質量。西部地區雖然整體科研影響力低于東部地區，但論文質量較高，不乏一批影響力非常高的研究成果，因此在西部地區高校“雙一流”建設時，在加強高校頂尖科研團隊支持力度的同時也應考慮學校的全面發展，提升整體的科研影響力。中國大陸ESI論文的篇均被引數（128次/篇）遠低于全球平均水平（184次/篇），結合總被引頻次的年代分布規律可以發現，雖然近年我國論文質量逐步提升，與國際領先水平的差距逐年減小，但年份靠前的論文質量偏低仍顯著影響著我國ESI論文的整體質量。

2.2.4 研究領域分析

圖8 “雙一流”高校ESI論文篇均被引數分析圖

為去除學科差異，本節內容在數據分析時對各學科、各地區的發文量進行了歸一化處理，以各學科內全球ESI論文發文量占比為衡量標準進行比較。

（1）中國大陸學科分布情況

中國大陸ESI論文的學科分布并不均衡，中國大陸的優勢研究領域為材料科學，ESI發文量全球占比為24.19%，其次為計算機科學、數學、工程、化學、地球科學;而在心理學、免疫學、社會科學、神經系統科學和行為研究、臨床醫學、經濟和商業等領域發文量占比較少。“雙一流”高校的優勢學科與中國大陸優勢學科分布基本一致，如表1所示。

表1 各學科發文情況

（2）“雙一流”高校學科分布情況

地區“雙一流”高校各學科發文百分比分布的雷達圖如圖9所示，各個地區“雙一流”高校的學科分布是有一定區別的，具有一些地區特色：華東地區各個學科的成果均排名全國第一，華東及華北地區在各個學科的科研影響力遠大于其余地區，華東及華北地區的“雙一流”高校代表了中國大陸的優勢學科分布，與中國大陸的優勢學科分布基本一致，側重材料科學、計算機科學、數學方面的研究；華中地區側重計算機科學及多學科領域方面的研究，其中多學科領域方面的研究成果排名全國第二；東北、華南地區的學科發展與中國大陸基本一致；西北地區在農業領域的成果排名全國第三；西南地區側重地球科學領域的研究，排名全國第三。

圖9 各地區學科分布雷達圖

2.2.5 “雙一流”高校合作情況

（1）“雙一流”高校區域合作情況

通過ESI論文中機構字段分析各地區“雙一流”高校間的合作情況，連線的粗細表示區域間合作的權重大小，連線越粗表示區域間合作越頻繁，如圖10所示，可以發現由西向東、由北向南區域間合作有逐漸增加的趨勢。華北—華東、華南—華東、華中—華東、華北—華中、華北—東北區域間的合作非常頻繁，合作最不頻繁的區域為東北—西北、西北—西南，東北—西南；西北、東北地區明顯與其余區域間合作較少，東北地區合作論文的平均篇均被引數（131次）大于非合作論文的篇均被引數（120次），西北地區合作論文的平均篇均被引數（148次）大于非合作論文的篇均被引數（138次），說明區域間合作對東北及西北地區ESI論文質量有提升作用，因此東北及西北地區應增加與其余區域間的交流，提高“雙一流”高校建設速度。

圖10 我國“雙一流”高校區域合作情況

（2）“雙一流”高校各區域的國際合作情況

通過對各地區“雙一流”高校發表ESI數據的分析，從校均國際合作文章數量、區域國際合作文章比例等方面展現了“雙一流”高校各區域的國際合作情況，如表2所示。校均國際合作文章數量從高校的角度展現了國際合作頻繁程度，而區域國際合作文章數比例則從區域的角度展現了國際合作與發文量的關系。華南地區的校均國際合作文章數量最多，說明華南地區高校的國際合作最為頻繁，其次為華東地區高校；從區域角度來看，雖然西北、西南高校的ESI文章數量較少，但國際合作占比是非常高的，說明西北、西南地區還處于通過國際合作提升科研影響力的階段，獨立產出高質量論文的能力與其余區域相比還較弱。

表2 “雙一流”高校國際合作發表ESI論文情況統計

2.3 研究結論

通過分析，可以得到以下結論：

中國大陸的ESI論文占比逐年上升，中國大陸無論是發文數量、還是發文質量都在逐年提高，近十年我國科研實力一直在穩步提升。

中國大陸“雙一流”高校與非“雙一流”高校對比方面：“雙一流”高校以占比高校數量的1.6%，發表了中國大陸56.63%的ESI論文，展現了“雙一流”高校雄厚的科研實力。但是整體而言，“雙一流”高校的發文量占比歷年變化不大。在高水平科研成果質量方面，“雙一流”高校與非“雙一流”高校并肩發展，在我國非“雙一流”高校中，存在著一批具有國際先進水平的專業，并已取得了影響較大的科研成果。

“雙一流”高校的地區分布方面：我國“雙一流”高校主要分布在華東地區、華北地區及華中地區；目前高校分布最多的城市為北京和上海；從城市群的角度來看，京津冀城市群以10所雙一流高校位居全國首位，其次是長三角城市群（8所）、長江中游城市群（5所）及成渝城市群（3所）。以上區域擁有較多的潛在人才儲備資源及區域智力支持，在未來經濟發展中將具有較大的優勢。

區域“雙一流”高校科研影響力方面：整體而言，科研影響力最大的區域依次為華東地區、華北地區、華中地區。從校均水平來看，“雙一流”高校科研影響力的校平均值最高的區域為華南，其余依次為華東、華北、東北、華中、西南、西北，中西部地區“雙一流”高校科研影響力平均水平顯著低于東部地區。

“雙一流”高校ESI論文質量方面：西部地區雖然整體科研影響力低于東部地區，但論文質量較高，不乏一批影響力非常高的研究成果。雖然近年我國論文質量逐步提升，與國際領先水平的差距逐年減小，但年份靠前的論文質量偏低仍顯著影響著我國ESI論文的整體質量。

學科分布方面：從中國大陸來看，優勢研究領域依次為材料科學、計算機科學、數學、工程、化學、地球科學;而在心理學、免疫學、社會科學、神經系統科學和行為研究、臨床醫學、經濟和商業等領域發文量占比較少。“雙一流”高校的優勢學科與中國大陸優勢學科分布基本一致，各地區“雙一流”高校的優勢學科各不相同，各有側重。

“雙一流”高校合作方面：從區域合作來看，由西向東、由北向南區域間合作有逐漸增加的趨勢，華北—華東、華南—華東、華中—華東、華北—華中、華北—東北區域間的合作非常頻繁，合作最不頻繁的區域為東北—西北、西北—西南，東北—西南；西北、東北地區明顯與其余區域間合作較少，通過分析發現區域間合作對東北及西北地區ESI論文質量有提升作用。從國際合作方面來看，華南地區的校均國際合作文章數量最多，其次為華東地區高校，西北、西南地區“雙一流”高校還處于通過國際合作提升科研影響力的階段，獨立產出高質量論文的能力與其余區域相比還較弱。

3 思考

文章以ESI數據庫高水平論文數據為數據基礎，對我國“雙一流”高校的科研影響力進行了多角度分析，結論與思考如下：

3.1 加強推進區域性合作、國際合作，發揮優勢，帶動全國各高校共同發展

區域性合作是學術界越來越國際化的產物和表現，是歷史發展的趨勢，有其深刻的現實基礎和客觀必然性。各區域間增強學術合作意義是十分重大的，它有利于區域學術資源的更優化配置，使得本區域內的優勢學科起到示范、帶動作用，帶動其余區域協調發展，有效增強該學科的國際競爭力。尤其是對于區域合作較少的東北、西北地區，通過上文分析可以發現，區域合作有助于提升論文質量，增強科研影響力，因此建議加強西北、東北區域非“雙一流”高校與外區域的學術交流、合作，推進學術研究的深入開展,更好地提升學科的競爭力和影響力。

3.2 合理定位，鞏固學科優勢，針對性發展特色學科，實現差別化發展

近年來“雙一流”高校發表的ESI論文質量與中國大陸ESI論文的平均水平無明顯差異，說明在高水平科研成果質量方面，“雙一流”高校與非“雙一流”高校并肩發展，已達到全球平均水平。無論是“雙一流”高校還是非“雙一流”高校，無論是東部還是西部高校，鞏固學科優勢、根據自身特色針對性發展特色學科、差別化建設都應該是未來的發展方向。所有高校都需要以國際頂尖一流高校為導向，以可持續發展的理念為指導，結合區域經濟協同發展需求，注重專業的布局和發展方式。從整體來看，我國及我國“雙一流”高校的學科發展并不均衡，如何保持優勢學科、發展弱勢學科仍需思考。中國大陸的優勢研究領域為材料科學，其次為計算機科學、數學、工程、化學、地球科學，心理學、免疫學、社會科學、神經系統科學和行為研究、臨床醫學、經濟和商業等領域的發展迫在眉睫。

3.3 重質輕量，引領高校內涵式發展

如何提升質量是世界各國進入高等教育大眾化階段后面臨的共同問題，也是我國高等教育發展的必由之路。提升質量是高等教育的生命線，隨著我國對科研質量的高度重視以及科研實力的發展，國內ESI論文的質量也有了顯著提高，與國際平均水平的差距逐年縮小，但與國際頂尖水平仍有一定距離，尤其是獨立產出高質量科研成果方面仍有待提高。各高校應積極把握“建設世界一流高校和一流學科”的發展機遇，提高學術競爭力，爭取有更多高校、學科進入世界一流行列。

（來稿時間：2018年7月）