中國中車：打造高效規范董事會

推動黨建、公司治理深度融合，積極開展公司治理“自選動作”，創新驅動改進治理效率，一些行業標桿企業以卓越標準探索最佳實踐，形成了可固可點的治理特色。

中國中車始終奉行現代公司治理理念，不斷完善治理結構，充分發揮董事會的核心作用，努力打造高效規范運作的董事會。

法人治理結構合理規范。中國中車組建了由股東大會、董事會、監事會及管理層形成的“三會一層”治理結構。董事會現有董事7名，非執行董事4人，董事會下設戰略委員會、審計與風險管理委員會、薪酬與考核委員會和提名委員會。公司治理結構合理規范、權責分明、各司其職、協調運作。

建立了完善的制度體系。公司建立了“公司章程+基本制度+專項制度”的制度體系，對公司的組織形式、法人治理結構、上市公司合規運作以及公司運營管理等核心內容進行了明確的規定。

“三會”運作高效規范。2015年6月以來，中國中車共組織召開股東大會4次，董事會42次，監事會28次，召開各類專門委員會52次。

外部董事的履職溝通順暢。公司與外部董事的溝通分為日常信息溝通、會議議案溝通、年度報告溝通、重大事件溝通四類。每月收集公司財務快報、經營數據、重大事項等管理信息發給外部董事。在每個會計年度或半年結束后，公司經營層向全體董事匯報公司經營情況。每年制定調研考察計劃，組織外部董事赴子公司調研考察，重點了解重大投資、重大項目等，每年到子公司調研考察不少于兩次。

信息披露遵守”五要素”。中國中車一直致力于提高信息披露透明度，依法合規地履行信息披露義務，在信息披露的工作實踐中，確保信息披露工作真實、準確、完整、及時、公平。建立了信息披露制度流程，組建了信息披露聯絡人隊伍，建立了完善的信息披露審核流程，對公司報送監管機構的披露文件，逐級進行審核，確保信息披露的準確無誤。公司信息披露工作連續三年獲評上交所A級。

做好投資者關系管理。公司不斷加強投資者關系管理，積極回應股東訴求。首先是努力實現穩定的業績回報，不斷提升公司經營業績，達到投資者預期。其次是建立多層次的溝通渠道，參加投資者策略會，召開業績說明會、電話會，組織路演與反路演，以郵件、電話、會議、現場調研等方式，搭建有效的內部投關工作機制。再次是持續搜集投資者信息，把資本市場對于公司發展的預期和關注點，及時反饋給公司管理層，為管理層制定工作思路提供參考，通過改善自身盈利能力，盡可能向投資者預期的業績靠近或超越。同時，將公司的經營情況真實地反饋給資本市場，對于資本市場盲目樂觀的預期進行合理的引導，通過對行業狀況以及公司實際情況的分析，傳達公司持續穩定增長的理念。

建立了健全的內控體系。中國中車建立了以董事會為核心，審計與風險管理委員會為專業責權機構，涵蓋各部門和各分子公司，全員參與的風險管理組織體系，并對每一級責任人員制定了具體的風險管理職責，做到了分工明確，責任清晰。風險管理組織機構融合到公司治理的各個層面，將公司總部各職能部門和事業部進行組合，形成橫跨各部門的戰略、市場、財務、運營和法律五大風險管理小組，各小組之間信息互通，在風險管理工作中各有側重，形成良好互動。在一年一次的風險管理評估中，總部各部門以小組為單位，在公司總體治理架構下，辨識評估各類風險并提出應對措施。