中煤能源：積極探索董事會最佳實踐

中煤能源制定了股東大會、董事會、監事會和經營層議事規則等一系列完善的規章制度體系，形成了權力機構、決策機構、監督機構和經營層之間權責明確、運作規范、相互協調、相互制衡的管理機制。其中，為規范董事會的運作，細化工作責任，明確會議召集、召開、審議和投票程序，制定了董事會各專門委員會工作細則以及《獨立董事工作制度》《董事會秘書工作制度》《董事會審核委員會年度財務報告審議工作規程》等規章制度；為進一步明確董事會會議議案的征集、起草、審核、匯報和決議執行的工作程序，制定了《董事會議案管理暫行辦法》，確立了董事會議案的質量標準和時間要求，落實了決議執行情況反饋機制，提高了決策的效率和效力。

董事會由9名董事組成，分別是煤炭、電力、化工等行業以及公司治理、財務審計等方面的專家，其中3名為獨立董事，1名為第二大股東富德生命人壽保險公司派出的董事，保證決策的獨立性。董事會下設戰略規劃、審計與風險管理、薪酬、提名，以及安全、健康及環保5個專門委員會，除戰略規劃委員會、安全、健康及環委員會兩個委員會外，其他3個專門委員會的主席均由獨立董事擔任，審計與風險管理、薪酬和提名三個委員會中獨立董事占多數。

中煤能源按照“符合監管、高效運作、加強管控、協調統一”的原則，制定公司重大事項的決策程序，維護了上市公司全體股東的合法權益。公司注重不斷夯實董事會治理基礎，積極探索董事會最佳實踐，采取了完善議案征集制度、建立預備會議制度、執行決議反饋機制、積極安排調研匯報等一系列有效措施，充分發揮董事會的作用。

中煤能源上市以來，根據境內外兩地監管的要求，針對控股股東中國中煤能源集團公司（“中煤集團”）和中煤能源股份公司間關聯交易和同業競爭關系復雜的特點，高度重視合規管理，認真履行信息披露責任，切實保證全體股東特別是中小投資者的利益。由于中煤集團尚未實現整體上市，中煤能源與中煤集團間的日常性關聯交易較多、同業競爭關系比較復雜。為保證有關交易嚴格按照日常性關聯交易協議和不競爭協議進行，公司成立了由首席財務官、董事會秘書領導，以證券事務部、財務部和法律事務部為核心，經營管理部、戰略發展部、基本建設部、銷售中心等多部門參加的合規管理工作組，建立了“預算管理、月度監控、上限預警和定期會商”工作制度，保證了所有關聯交易協議的訂立、變更、終止及履行情況等信息及時公開披露，接受監督。