基于成熟度模型的PPP項目績效評價研究

(四川大學 建筑與環境學院 四川 成都 610041)

一、引言

隨著我國城鎮化和區域經濟發展的腳步愈來愈快,各類基礎設施的需求日漸增大。PPP模式由于資源配置優勢，近年來得到了廣泛的發展。如何對PPP項目進行合理的績效評價，提高項目執行過程中的績效水平，是實現 PPP項目最終戰略目標的一個凸顯問題。

此前，不少學者對建設項目的績效評價進行了研究。張欣莉利用線性投影方法和價值工程的思想對工程項目進行綜合評價；田曉琳等對社會后評價的內容進行了研究，分析了權重總結法等方法在后評價中的應用；胡芳等研究了數據包絡分析了PPP項目投資效果評價中的應用，研究取得了較好效果；李裕等構建了可持續發展的評價指標體系，采用層次分析法對項目的可持續發展狀況進行了評價。董士波運用模糊數學的思想，對含軟指標的綜合后評價問題進行系統分析。

從目前的理論研究和評價實踐看，我國PPP績效評價還處于起步階段，缺乏對項目績效目標系統全面的分析，也沒有構建有效的評估機制。因此，本文分析了PPP項目的關鍵成功因素，從過程評價，結果評價兩個維度構建了基于成功度的PPP項目績效測量指標；在確定各指標權重和對單項指標成功度等級進行評定的基礎上，進行PPP項目成熟度總評，從而形成完整的PPP項目績效評價成熟度模型。

二、PPP項目績效評價成熟度模型

(一)PPP項目績效評價指標的選取

圖1 PPP項目績效評價指標體系

本文從過程評價和結果評價兩個維度選取指標。其中，過程評價是從產品與服務的角度，對項目本身的建設和運營狀況進行評估，以效率指標來描述；結果評價從安全與環境、社會貢獻度兩個角度對項目的正、負外部性效益進行評價，以效益指標來描述，具體指標見圖1。

根據選中的指標將PPP項目在這些指標中的分數進行分類和分級，將其分為四級，最后對四個級別進行定義，構成了PPP項目績效評價的成熟度模型。其實施步驟如下：

確定各單項指標成功度等級i的評語集v= ( V1，V2，…，Vn)，其中，Vi為對各指標i的評價等級層次。在此采用四級評語制對各指標的實現程度進行評價，評語集V={V1(非常成功)，V2(比較成功)，V3(基本成功)，V4(不成功)}。對應的分值分別取75-100、50-75、25-50、0-25。

(二)指標權重的確定

指標的權重是指標相對重要程度的反映。常用的權重確定方法有兩兩比較法、層次分析法、因子分析法和熵權法。由于上述的各種方法受主觀影響程度較大，且PPP項目成功度評價指標中既有定性指標，又有定量指標，有些指標具有模糊性，無法準確定量化估計其權重，故在此采用引入集值統計法確定PPP項目成功度評價指標的權重。

設計調查問卷以測量調查對象對PPP項目成功度評價指標的認可程度。問卷采用李克特五級量表法設計，評語集U= {完全認同，認同，較認同，說不清，不認同}，這5個等級對應的分值分別取0.8-1.0,0.6-0.8,0.4-0.6,0.2-0.4，0-0.2。

計算出評判結果可信度b值以衡量專家對評價指標認同度評判結果的可信程度：

計算指標權重ωi：

對各單項指標成功度等級i和權向量ωi進行合成運算，進行項目總評：

(三)成熟度模型的建立

根據項目的實現程度，設定成功度等級θ的評語集U={高、中、低、失敗}四個等級，對應的分值分別取75-100、50-75、25-50、0-25。就低層次而言，如果項目滿足了成本、工期、質量的要求，該項目就是低層次上的成功；如果項目能夠被用戶接受和使用，滿足社會公眾需要，并給項目發起人帶來利潤，則該項目就是中層次上的成功；如果項目能夠帶動GDP的增長、促進國民經濟發展，同時環境影響小，滿足可持續發展、和諧管理，那么該項目就是高層次上的成功。反之，如果項目連基本的合同約定標準和業主要求都沒能完成的話，項目就是失敗的。基于以上分析，用四個梯度等級構建成熟度評價模型，每個等級都較前一個等級有質的飛躍。

三、結語

本文以公私合作項目績效評估為研究對象，從過程評價和結果評價兩個維度選取PPP項目績效評價指標，引入集值法確定各指標權重，并建立了基于成熟度的PPP項目績效評價梯度模型。直觀地闡釋了PPP項目成功度評價梯度模型將指標的重要性和指標的完成程度值進行加權來衡量PPP項目綜合成功度，有效地避開了評價指標模糊、難以量化的難題。該模型對項目的實際執行狀況進行了準確評價，有較強的實用性。

綜上，績效評價作為一種有效監督和衡量PPP項目的手段，是PPP模式日益發展完善的客觀要求，尚需在法律層面制定更具體的操作流程和細則，構建有效的組織管理體系，并提供項目行業評價、參數設定等方面的工具，以提高項目實施的決策水平與規范性。