數字經濟領域的創新與公共政策的匹配

張穹 曾雄

互聯網產業是中國創新成就的一個重要方面，“高鐵、掃碼支付、共享單車和網購”被譽為中國的新四大發明。創新能力是一個國家的戰略能力，國際經濟競爭的實質就是創新能力的競爭。在中美貿易摩擦的警示下，中國只有努力提高創新能力特別是自主創新能力，才能在國際競爭中站穩腳跟。

一、創新、競爭與秩序

回望人類社會發展演變的漫長歷史，有三種力量始終發揮著重要的作用：創新的力量、競爭的力量和秩序的力量。創新是源頭性的力量，是人們發現新事物、發明新科技、享受新生活的源頭，人類社會只有在不斷創新中才能進步與發展，才能從一個高度走向另一高度。

中國經濟社會的快速發展，主要得益于三個方面：在發展方面注重了創新，在經濟方面引入了競爭，在社會方面完善了秩序。但在目前階段，創新動力不足、競爭不夠充分、秩序尚不完善的問題仍然存在，這些問題需要在理念層面予以解決：在政府與市場之間更依賴于市場，真正使市場發揮配置資源的決定性作用;在管制與競爭之間更相信競爭，通過競爭激發和保持市場活力;在守舊與創新之間選擇創新，通過創新帶來“破壞性創造”[1]。這三種力量存在互動關系，激發企業的創新能力，競爭是關鍵，秩序是保障。只有在自由、公平、有序的競爭市場環境中，企業既面臨由創新帶來更大經濟效益的“誘惑”，又面臨不創新就被市場淘汰的壓力，企業的創新活力才能被最大程度地激發[2]。

當今社會，技術發展日新月異，大數據、人工智能、物聯網、生物技術突飛猛進，這既是挑戰也是機遇。在數字經濟領域，中國有得天獨厚的優勢：人口紅利、海量數據、各種各樣的應用場景等，都讓中國有機會在新技術革命中實現超越。數字經濟領域具有強動態性和密集創新的特征，探討數字經濟領域的公共政策就是研究數字經濟領域中競爭與創新之間如何實現動態平衡，以及設計何種監管政策既能維護公平競爭秩序又能促進創新。

二、創新與市場集中度的關系

只有大企業才有資本啟動產品創新，并承擔創新可能的風險。熊彼特認為針對這一“壟斷有利于創新”的論斷，國外學者就市場集中度與企業創新行為之間的關系展開了大量研究。Arrow[3]認為，在競爭環境下，企業創新的動機是最高的，完全競爭是企業創新的最優制度環境。Kanmien和Schwartz[4]則提出企業的研發活動與產業集中度之間存在“倒U型”關系，創新速度在競爭激烈時開始增加，隨后創新速度下降，因而介于壟斷與競爭之間的適中的市場集中度更有利于企業進行創新活動。日本的一項研究表明，小規模的企業很少進行研究開發，一定數量、一定規模的大企業所形成的壟斷性競爭是最有利于研究開發和技術創新的產業組織結構方式[5]。

國內學者也對產業集中度與創新之間的關系進行了大量研究，柳卸林[6]提出壟斷競爭的市場結構有利于企業創新。戚聿東[7]認為，中國某些產業的高集中度是產業科技進步的促進因素而非阻礙因素。迄今為止，創新與市場集中度之間的關系并不明確，市場集中度高不代表創新活躍度低。大企業進行創新活動具有諸多優勢，如能吸引更多的人才和資金、擁有資源投入的實力、研究活動的專業化效率可以產生規模經濟。大企業在創新方面還可以發揮引領作用，大企業投入重金進行研發時，研發所獲得的創新產出有時不會被這些大企業充分利用，但會逐漸通過各種途徑被其他企業采用，即出現“創新溢出效應”。

數字經濟通常以平臺為商業模式，企業主要基于平臺向多邊市場主體提供差異化服務，從而整合多主體關系，創造價值并使多主體利益達到最大化[3]。由于具有網絡外部性和低復制成本的特征，數字經濟領域容易出現贏者通吃的現象，即經過激烈競爭，呈現出“一超多強”的格局，市場集中度較高。以中國互聯網行業為例，阿里巴巴在電商領域、騰訊在社交領域、百度在搜索領域都各自獨占鰲頭。美國互聯網行業也呈現類似特征，Google搜索在搜索領域、亞馬遜在電商領域、Facebook在社交領域也都占據領先位置。這種市場結構不是由外力強制形成的，而是通過市場力量自發形成的。

三、中國互聯網行業的創新

（一）橫向創新與縱向創新交織

互聯網橫向創新是指簡單的模仿和復制，通常參照已有的產品或服務，進行粗糙的低水平創新，再借助資本力量快速橫向擴張[4]。2011年團購興起時，出現了“千團大戰”;共享單車興起時，各種共享單車投入街道，甚至引來擁堵問題;隨后共享雨傘、共享充電寶、共享籃球等模式相繼出現。然而，在這一潮流下，很多模式是資本力量制造的泡沫，雖有共享之名，但無效益之實，反而出現資金、技術、人才等多種社會資源的錯配。互聯網縱向創新是指企業在各自領域里專注用戶體驗提升、產品研發和迭代、互聯網科技創新，以及進行商業模式深耕的創新，微信就是互聯網技術縱向創新不斷迭代的典范。雖然微信一經推出就獲得了即時通訊領域的霸主地位，但微信不斷進行各種微創新，拓展新功能，如語音通話、附近的人、搖一搖、公眾號平臺等。再如微信小程序的不斷發展壯大對傳統的APP應用分發和服務模式產生了深刻影響。百度在戰略上拋棄外賣、團購這些曾經是“風口”的包袱，專注于人工智能、自動駕駛的深度研發，也是回歸到“縱向創新”的典型案例。中國互聯網行業的發展正逐步進入轉型階段，在供給側結構性改革和經濟轉型升級的大背景下，更需要在專項領域深耕，進行提升技術實力的縱向創新，而非華而不實的橫向創新。

（二）顛覆式創新不斷涌現

顛覆式創新強調對既有主流技術、產品市場和商業模式的顛覆性突破和超越的創新活動。顛覆性創新的破壞性很強且方向具有不確定性，可能會導致產品性能在主流市場的價值評估中出現短期的壞結果，然而一旦創新成功則可以革命性地開辟一片新市場，創造出無法預知的高額市場利潤，甚至打破既有的市場競爭關系格局。中國互聯網領域不斷涌現出顛覆式創新，不少企業通過新穎的商業模式或技術能力成為“新秀”，如以人工智能分發資訊的字節跳動、具有智能解鎖功能的共享單車、體現“用完即走”理念的小程序等。雖然中國互聯網領域呈現出比較集中的市場結構，但創新成果斐然。過去中國互聯網的創新是“Copy to China”（拷貝到中國），即將國外主要是美國的互聯網創新復制到中國，而現在轉變為美國等發達國家“Copy From China”（從中國拷貝）。例如，美國模仿摩拜單車推出LimeBike，蘋果公司在其即時通訊中模仿微信增加支付功能，Facebook在其應用中添加打車和支付功能，并模仿抖音推出短視頻應用Lasso。

（三）技術創新加快步伐

中國互聯網企業的創新成果相較于美國更偏向商業模式、應用及內容層面，在基礎研究和底層技術方面的原始創新能力不足。正因如此，中國互聯網行業的競爭門檻相對較低，有大量新創企業加入競爭，并使“風口”和熱點領域的競爭更加激烈。中國互聯網企業善于抓住市場需求的變化進行微創新，且創新的節奏快。經過多年積累，中國互聯網企業具備了進行更高水平技術創新的資金和經驗，開始積極探索人工智能、芯片技術甚至量子計算等前沿科技。近年來，中國互聯網企業對云計算、大數據、物聯網和人工智能等相關技術的投資加大，根據《烏鎮指數：全球人工智能發展報告（2017）》顯示，在專利方面，自2011年起，中國人工智能每年新增專利數超過美國。2016年，中國新增人工智能專利九千余項，為美國新增專利數的兩倍多。與2012年相比，2017年中國新增AI 企業1 074家，融資規模達26.9 億美元。

（四）仍有創新空間

雖然互聯網領域的市場結構比較集中，但創新依然活躍，顛覆性創新隨時可能出現，中小企業和創新企業都有機會。然而在市場發展成熟后，創新的門檻提高，通過搶占“風口”、依賴橫向創新搶奪市場的策略將不再有效，但這并不意味著整個行業的創新停滯。在數字經濟時代，新興企業不斷崛起，陳舊企業不斷被淘汰是常態。掌握核心技術的企業做大做強的時間越來越短，“小吃大”“快吃慢”的現象屢次發生。面對這種激烈的競爭，互聯網企業只有不斷創新才能立于不敗之地。很多中小企業無法在競爭中勝出，不是因為大企業的“封殺”，而是缺乏核心技術和長遠眼光。如今互聯網基礎資源和核心技術仍被美國等發達國家牢牢掌控，中國自主創新能力尚有不足，還有大量創新空間。面對這種差距，借助國內優越的市場條件和國家政策的支持，廣大互聯網企業不斷創新。根據美國創投研究機構公布的全球“獨角獸公司”名單，截至2018年2月，全球獨角獸俱樂部共有230家，其中113家位于美國，中國以62家緊跟其后。在新一輪的技術革命面前，互聯網行業仍然有很多機會。同時，目前已經取得一些成就的互聯網企業更需要加大投入進行技術創新，如果技術和理念跟不上時代的節奏，隨時可能在短時間內被淘汰。

四、孕育創新的內外部條件

（一）企業主體需要擁有主動地位

創新具有不確定性，強干預不但不能推動創新，反而會阻礙創新。因此，推動創新應該將主動權交給市場主體，并創造良好的外部環境，通過競爭將企業的積極性和創造性調動起來。美國硅谷是一個最好的例子，擁有好的創新環境和產業環境，能有效聚集創新資源，創新要素與活力存在于科技人員和市場主體之間，新產品、新產業才能層出不窮。

（二）企業家精神需要得到重視

企業家精神的本質和核心就是創新精神，要重視企業家精神，促進企業創新。企業家承擔風險及處理不確定性的能力越強，對高風險、高收益的投資項目會越偏好，企業的研發投入也相應越多。創新是一個厚積薄發的過程，通常有高投入、長周期、高風險的特征。企業家若沒有長遠的預期和戰略，就不會把資源投向研發。

（三）需要一個自由公平的市場競爭環境

規范而充分的市場競爭是縮短企業試錯過程和降低試錯成本最有效的途徑。任何取代市場、抑制市場競爭的制度安排，都會成為壓抑創新的因素。在充分競爭的市場條件下，作為企業家精神精髓的創新與變革將發揮到極致。創新是企業發展的動力，公平的市場競爭環境是企業發展的保障。

（四）需要完善的知識產權保護制度

完善的知識產權保護制度能保證高投入者成功之后享受到應得的回報，從而促進更多投資者加入。完善的知識產權保護制度是培養世界級企業家和世界級創新企業的制度保障。知識產權保護水平與企業家精神密不可分，知識產權保護力度低，創新成果容易被模仿，從而挫傷企業家創新的積極性，導致企業家精神反而被配置到非生產性的領域[5]。

五、推動中國數字經濟創新的政策方向

（一）強化企業創新主體地位

創新是基于市場導向的，企業家精神的推動是重要因素。創新具有很大的不確定性和風險性，需要時間和資金的投入。政府無法預知未來，創新不是由政府規劃和審批出來的，只能由市場主體分散決策，獨立決定。尊重企業家和創業者的首創精神，為市場主體創新、創業提供保障措施，強化企業技術創新主體地位，真正調動企業家的積極性。

（二）強化知識產權的運用和保護

加強知識產權保護是激勵創新的前提，知識產權比實物資產更容易被盜取。由于知識產權保護缺乏有效性，受盜版和假冒產品的沖擊，技術創新很難獲得較好的收益。技術投入的回報預期無法實現，將挫傷企業創新的動力。

（三）營造公平、透明、有序的市場競爭環境

目前創新和高效企業難以發展的根源在于行政壟斷、所有制歧視、區域市場分割、產業政策的準入限制改革不到位等，而在行政壟斷保護下的企業缺乏創新動力。治理行政性壟斷，將那些在地方保護主義蔭庇下的行政壟斷性企業推入市場競爭中，使企業走上一條“創新—利潤激勵—進一步創新”的良性循環路徑[6]。需要大力推行公平競爭審查制度，加快壟斷行業的改革，從而構建健康、有序發展的市場環境，創造更多公平競爭的機會，使真正的創新者脫穎而出。因而數字經濟的創新發展需要政府、企業、協會共同努力，一起營造公平、公正、有序的競爭規則和市場秩序。

（四）夯實創新基礎建設，完善產學研制度

互聯網產業能否持續健康快速發展，關鍵取決于核心技術突破、商業模式創新和體制機制配套。在互聯網行業轉型升級中，政府可以發揮重要作用，如在基礎網絡建設和重大共性關鍵技術領域加大投資、加快人才培養、完善“產學研”制度[7]，以及全民互聯網技術培訓等。以“研發與產業深度融合”為特征的“硅谷模式”誕生了包括蘋果、Google、英特爾、甲骨文等一大批全球知名技術企業，催生了獨角獸企業的“爆發式增長”。中國互聯網企業要在全球新一輪技術革命中贏得競爭優勢，一個關鍵環節就是要積極推動技術成果，特別是核心技術成果的轉化，跨越技術創新成果轉化的“死亡之谷”，促使科技成果真正有效轉化成中國互聯網企業的現實生產力和經濟競爭力[8]。

（五）堅持“鼓勵創新，事后規范”的管理原則

政府公共政策的著力點應該是強化而非抑制市場的作用。傳統監管思路一般是先規范后創新，很多新生事物一開始會產生各種問題，具有一定的破壞性。過于超前的監管容易將創新資源排除在外，弱化企業的市場主體地位。李克強總理一直強調對新動能秉持包容審慎的監管理念，題中之意就是在新業態剛出現還看不準的時候，要留有一個“觀察期”。如果沿用老辦法進行管制，就可能沒有今天的微信。因此，公共政策應該向新動能、新產業、新業態傾斜，嘗試“鼓勵創新，事后規范”的管理原則[9]，為新產品、新模式、新業態進入市場拓寬空間。