生命范疇下的漢語話題鏈研究*

汪 威

(南開大學 文學院，天津 300071)

一、引 言

“生命度”這一術語源自生物學領域，生物學研究將生命度等級二分為“有生的(animate)”和“無生的(inanimate)”兩大類。語言學以生物學的研究為基礎，對生命范疇進行考察，旨在找到生命度等級概念在各個語言中的對應表現。生命范疇及其相關術語進入語言學的歷史并不久遠，可以說語言學界對生命范疇的研究還處于起步階段。起初，國內的一些學者主要從語法范疇或語法、語義范疇的角度對其進行描述、分析，主要的研究成果如：馬慶株[注]馬慶株.自主動詞和非自主動詞[J].中國語言學報,1988,(3).從“[+動物]/[-動物]”這一語義特征出發論述了自主動詞和非自主動詞的劃分標準；張伯江[注]張伯江.詞類活用的功能解釋[J].中國語文,1994,(5).認為生命度這一因素對名詞活用的自由度有著重要的影響；張國憲、周國光[注]張國憲,周國光.索取動詞的配價研究[J].漢語學習,1997,(2).指出三價索取動詞的主體、鄰體和客體的生命度呈由高到低的遞降趨勢；王玨[注]王玨.生命范疇概說[J].華東師范大學學報(哲學社會科學版),2003,(1).系統地分析了有生詞語與無生詞語的語義結構；等等。后來，又有學者嘗試從語用的角度出發，將生命度概念引入漢語篇章研究，探求它對篇章構成及表達方式的影響。許余龍等[注]許余龍,孫珊珊,段嫚娟.名詞短語可及性與篇章回指——以漢語主語屬格為例[J].現代外語,2013,(1).在對漢語敘事體語料進行分析的基礎上，考察了可及性及生命度對篇章回指的影響；鐘小勇[注]鐘小勇.量詞與數量結構的話語指稱性分析[J].漢語學習,2015,(3).認為漢語數量結構的持續性與生命度有關；鐘小勇[注]鐘小勇.存現賓語話語指稱性分析[J].語言研究,2015,(4).論證了存現賓語內部持續值與生命度之間的關系。可見，生命范疇作為一個參項，與語言研究的方方面面都有著重要的聯系。

本文借鑒前人的研究成果，從語用角度出發，將生命范疇與漢語話題鏈的研究相結合，探究充當話題的名詞實體的生命度等級差異對其篇章功能的影響，以期進一步了解話題鏈的內部結構和外部功能。

二、研究思路

(一)本文關于話題鏈的判定

話題鏈(topic chain)這一術語最早是由澳大利亞語言學家Dixon[注]Dixon,R.M.W.The Dyirbal Language of North Queensland[M].Cambridge:Cambridge University Press,1972:71.提出的，由曹逢甫[注]Tsao,Fengfu.A Functional Study of Topic in Chinese:The First Step toward Discourse Analysis[M].Taipei:Student Book Co.,1979:37～38.將其引入漢語研究。在漢語篇章領域，學者們對話題鏈的界定可謂眾說紛紜，其中曹逢甫[注]Tsao,Fengfu.A Functional Study of Topic in Chinese:The First Step toward Discourse Analysis[M].Taipei:Student Book Co.,1979:37～38.、Li&Thompson[注]Li,Charles N.& Sandra A.Thompson.Mandarin Chinese:A Functional Reference Grammar[M].Berkeley:University of California Press,1981:659.和屈承熹[注]屈承熹.漢語篇章語法[M].潘文國等譯.北京:北京語言大學出版社,2006:252.的觀點頗具代表性。以上3位學者的共同之處在于都承認話題鏈中的各小句享有共同的話題，不過關于話題在話題鏈中的位置和表現形式卻各持己見。曹逢甫認為話題應該出現于鏈首，但卻沒有對其后小句中的話題形式作出要求；Li&Thompson也認為話題應在鏈首顯現，并且后面小句中的話題都應采用零形式回指；屈承熹則認為話題不一定非要位于鏈首，但是明確指出話題鏈中的各小句須以零回指的形式連接。此外，王靜[注]王靜.現代漢語靜態話題鏈的句法組織原則[J].語言教學與研究,2004,(2)；王靜.現代漢語動態話題鏈的組織規律[J].語言教學與研究,2006,(2).認為，話題鏈在語篇中有兩種存在方式：獨立話題鏈和非獨立話題鏈。以下是王靜文中的例子：

1)a這位革命先驅i，坐在太師椅上，i身穿長袍，i手握書卷；b他j似乎在想興國

安邦的策略，j又似乎在描繪九百六十萬平方公里神州大地的宏偉藍圖。(引自王靜2004)

王靜認為，上面這個例子含有兩個話題鏈，分別標以a、b。話題鏈a語義上不完整，給人的感覺是話沒說完；而話題鏈b則不同，它在語義上是完整的，語法上也是可以獨立的，并且話題鏈就此結束。王靜將a那樣的話題鏈稱為非獨立話題鏈，而將b那樣的話題鏈稱為獨立話題鏈。

綜合上述各家的觀點，結合具體的研究情況，本文將話題鏈定義為：由多個小句(至少兩個小句)組成，且共同享有一個顯性話題[注]本研究中的話題是一個名詞性成分，是談論的起點和對象。、語義自足的獨立語段[注]由于本文主要對話題鏈中話題的持續值進行考察，為了避免語義不完整所造成的話題中斷，因此所選取的話題鏈均為語義自足的獨立語段，即王靜(2004,2006)所定義的獨立話題鏈。。該顯性話題位于第一個小句的句首，但在其后的小句中皆隱性出現(即以ZA/零回指的形式出現)。具體實例[注]下文對文章所用語料的出處會做具體說明。如下：

2)一會兒，月亮i像“金黃的大氣球”從東邊的地平線上冉冉升起，i慢慢地升高了，i掛在大樹稍上。(選自《小學生分類作文一本全》第212頁)

(二)與本研究相關的因素

孫坤認為：“話題對各評述小句的管轄和各評述小句自身有效的組合，讓話題鏈形成一個有機整體。”[注]孫坤.漢語話題鏈范疇、結構與篇章功能[J].語言教學與研究,2015,(5).話題鏈作為一個篇章單位，主要依靠話題的語義投射能力和評述部分的銜接表達能力來形成連貫的語段。本研究主要通過計算話題持續值和話題鏈標記度來判定話題篇章功能的強弱。

1.話題持續值

漢語屬于主題突出型語言，話題在話題鏈的形成中具有重要的作用。在話題鏈內部，話題的重要功能就是形成銜接機制，為所轄句子確定語域、提供背景和語義相關性的索引。關于表示或量化實體在話語中的重要性，學者們主要采用如下幾種方法：(1)直覺判斷(intuitive judgement)；(2)心理測算(psychometric measures)；(3)統計篇章頻率(text frequency)；(4)測算話題保持(topic persistence,簡稱TP)。[注]Wright,S.& Givón,T.The Pragmatics of Indefinite Reference:Quantified Text-based Studies[J].Studies in Language,1987,(11)；Sun,Chaofen.The Discourse Function of Numeral Classifiers in Mandarin Chinese[J].Journal of Chinese Linguistics,1988,(2)；Chen,Ping.Aspects of Referentiality[J].Journal of Pragmatics,2009,(41).其中，話題持續值是可靠而簡易的指標，它是指實體首次引入話語后的再次提及情況，一般以十個小句內再次提及的次數為測算結果。本文借鑒這一研究方法，以話題鏈中話題的持續值來標示其在話語組織中的重要性，并以此來判別話題篇章功能的強弱。我們在前人研究的基礎上，結合話題鏈自身的結構特點，將話題鏈中的話題持續值的測算方法定義如下[注]一般而言，話題鏈中用于零回指的評述小句一般不超過10個，所以本文對具體數值的上限不做特殊規定。：即測算名詞實體首次引入話題鏈后，其后所帶有的零回指的評述小句的數量，該數值就是充當話題的名詞實體的持續值。下面我們用具體實例來進一步說明：

3)爺爺i把小膠皮粘在爆破的地方后，i又把車胎放在水盆中一點一點移動，i看著

一點兒氣也不漏了，i才把車胎又重新安上。(選自《小學生分類作文一本全》第44頁)

例3)這個話題鏈共有4個評述小句，而在名詞實體“爺爺”首次引入話題鏈后，后面對其進行評述的零回指的小句的數量是3，因此該話題鏈的話題持續值為3。

2.話題鏈標記度

話題鏈中評述部分的自身組合能力是話題語義關聯的保證，話題可以通過這種語義關聯實現表達上的連貫。曹逢甫從話題鏈的內部著手，將其區分為無標記話題鏈(plain topic chains)和有標記話題鏈(marked topic chains)。[注]曹逢甫.漢語的句子與子句結構[M].王靜譯.北京:北京語言大學出版社,2005:259～260.有標記話題鏈是指那些用連詞“所以”“雖然”等連接起來的話題鏈；而無標記話題鏈是指只有話題而不用連接詞語連接的話題鏈。如：

4)他i昨天頭痛，i在家休息。

5)他i昨天頭痛，所以i在家休息。

例4)是無標記話題鏈，而例5)是有標記話題鏈，因為兩個評述小句之間用了連接詞語“所以”來連接。無標記話題鏈是依靠話題的零回指形式來實現的；而有標記話題鏈是依靠話題的零回指和連接詞語共同實現的，即連接詞語附著于話題的零形式之上，推動話題的延伸與拓展。在有標記話題鏈中，話題在連接詞語的幫助下提高了銜接功能，從而增強了自身的語義投射能力。可以說，連接詞語作為語篇內的顯性銜接機制，既可以輔助話題實現連貫的表達，也可以推動話題達成更為復雜的交際目的。據此，我們在不同類別的名詞實體充當話題的話題鏈內部，計算其有標記話題鏈的使用頻度，以此來判別該類話題篇章功能強弱。為了方便稱說，本文將“有標記話題鏈的使用頻度”命名為“話題鏈標記度”，具體的測算方法如下[注]以下公式中的話題鏈標記度、有標記話題鏈數、話題鏈總數均是就由某一類名詞實體所充當話題的話題鏈而言的，其計算范圍適用于下文所區分的表人話題鏈、動物話題鏈、植物話題鏈和無生話題鏈。：

話題鏈標記度=有標記話題鏈數/話題鏈總數×100%

另外，本文參照劉月華、潘文娛等對漢語連接詞語的介紹[注]劉月華，潘文娛，故樺.實用現代漢語語法[M].北京:商務印書館,2001:312～314.，將其分為并列連詞和偏正連詞兩大類，其范圍概括如下：

并列連詞：和、跟、與、及、既、以及、而、而且、或、或者、還是、要么、不但、何況、況且、尚且、寧可、

與其、而況、以致、從而、于是

轉折連詞：因為、因此、因而、所以、既然、無論、不論、不管、只有、只要、除非、要是、倘若、假如、如果、但是、可是、不過、然而、雖然、盡管、即使、就是、哪怕、固然、省得、免得

凡是話題鏈中出現以上所列出的某個或某些連接詞語，本文均稱之為“有標記話題鏈”；反之則為“無標記話題鏈”。

(三)研究方法和語料來源

本文采用基于語料的定量統計方法，探究名詞實體的生命度等級差異對話題持續值和話題鏈標記度的影響，以此來判別各類話題篇章功能的強弱。

王靜認為，話題鏈本身結構比較復雜，一般說來，語料篇幅越長，越容易出現語篇類別混雜的現象，也就相應地增加了分析的難度。[注]王靜.語篇與話題鏈關系初探[J].世界漢語教學,2006,(2).因此，為在研究的初級階段降低難度、突出矛盾，文章使用的語料[注]文中的例1)、例4)、例5)除外。均來自小學生優秀作文網站——“皮皮作文網”[注]http://www.ppzuowen.com.、《小學生分類作文1000篇》(延邊大學出版社，2014)、《小學生分類作文一本全》(延邊大學出版社，2016)。我們分別選取了以人、動物、植物、景觀為話題的文章各600篇，每篇字數均在300～500之間，共搜集了符合本研究標準的話題鏈982個。

三、生命度等級差異對漢語話題鏈的影響

(一)生命范疇下的話題鏈類別

生命度是生命范疇在語言中的體現，它將生命范疇量化成可見的等級序列，從而使生命范疇的研究更為具體、深入。作為對生命度的最初描寫，Comrie給出了一個由高到低的生命度等級序列：人>動物>無生命物。[注]伯納德·科姆里.語言共性和語言類型[M].沈家煊,羅天華譯.北京:北京大學出版社,2010:215.在該序列中，離參照點越遠，名詞實體的生命度等級越低。不過，這個公式所傳達的僅僅是自然語言的共性傾向而已，而不是對一切人類語言有效的普遍法則，因為有的語言還會對上述的生命度等級作出更細的區分。關于漢語的生命度等級，王玨歸納如下：第一人稱>第二人稱>第三人稱>專有名詞>稱謂名詞>人>動物>微生物>植物>無生物。[注]王玨.漢語生命范疇初論[M].上海：華東師范大學出版社，2004：66.在這一序列中，越靠近左邊的名詞，其生命度等級越高。

本文依據話題鏈中充當話題的名詞實體自身的生命特征，結合具體的語料，首先將所談論的對象分為有生、無生兩大類，然后分別從生長繁殖、自控性(施動性)、思維文化三個方面的語義特征對有生話題[注]按一般辭書的釋義，有生物可以分為三大類：即廣義的動物(包括人和動物)、植物、微生物。由于由微生物充當話題的話題鏈在本文所選用的語料中幾乎不存在，因此我們對此不作分類。進行區分，具體情況見表1：

表1 生命范疇區分表

根據表1的分類，我們將由人類、動物、植物、無生物[注]本文所說的無生物是指客觀世界中存在的具體實物，不包括抽象的概念。充當話題的話題鏈分別稱為“表人話題鏈”“動物話題鏈”“植物話題鏈”和“無生話題鏈”。 Comrie認為：“生命度等級不可能歸結為任何單一的參項，只包括原來意義上的生命度本身，實際上生命度等級反映了人類在好幾個參項之間一種自然的交互作用，這些參項包括嚴格意義上的生命度，但還包括定指度(也許是其他各個參項中最容易跟生命度解脫關系的參項)，以及提高一個實體的個性化程度的各種手段——例如給它分配一個專有名詞，從而使它更有可能成為交談的話題。”[注]伯納德·科姆里.語言共性和語言類型[M].沈家煊,羅天華譯.北京:北京大學出版社,2010:232.為了避免其他參項對話題鏈中話題的生命度產生影響，本文所選取的均是以名詞實體的光桿形式[注]此處所說的“名詞實體的光桿形式”相當于陳平(2009)所提及的“光桿普通名詞”；Chen,Ping.Aspects of Referentiality[J].Journal of Pragmatics,2009,(41).充當話題的話題鏈，具體實例如下：

表人話題鏈：

6)媽媽i跟往常一樣，i一邊撫摸我的手，i一邊坐在床頭給我穿衣服。(選自《小學生分類作文一本全》第32頁)

動物話題鏈：

7)天鵝i游動的時候，i不像鴨子那么搖頭擺尾，而i像萬噸輪似的穩穩“航行”，i絕不濺起水花，i只在身后留下一圈圈美麗而平靜的漣漪。(選自《小學生分類作文一本全》第238頁)

植物話題鏈：

8)寶石花i開出五角星似的小白花束，i花蕊帶點黃色，i花瓣尖上綴有幾點紅斑。(選自《小學生分類作文一本全》第298頁)

無生話題鏈：

9)太陽i離開了地平線，i緩緩向上浮動，i閃著萬道金光，i使人不敢直視。(選自《小學生分類作文一本全》第210頁)

(二)生命度等級差異對話題持續值的影響

本文從2400篇(以人、動物、植物、景觀為話題的文章各600篇)小學生描寫類作文中共選取由光桿普通名詞充當話題的話題鏈982個，其中包括表人話題鏈340個、動物話題鏈236個、植物話題鏈195個、無生話題鏈211個。我們將計算各類話題鏈的話題平均持續值，其計算方法如下：

話題平均持續值=話題持續值之和/話題鏈總數。

統計情況見下表2：

表2 各類話題平均持續值

表2數據顯示，各類話題鏈的話題平均持續值是不同的：其中表人話題平均持續值最高，其數值為2.36；動物話題次之，其數值為2.25；接下來是植物話題和無生話題，其數值分別為1.73和1.63。Givón將實體的持續值歸結為兩大類：一類是高持續的(TP>2)；一類是低持續的(TP 0～2)。[注]Givón,T.Syntax(Vol.I-II)[M].Amsterdam:John Benjamins Publishing Company,2001:458.按照這種標準劃分，那么表人話題和動物話題的平均持續值屬于高持續的，而植物話題和無生物話題的平均持續值屬于低持續的。此外，持續值高的兩類話題的數值之間差異并不顯著；同理，持續值低的兩類話題的數值之間差異也不顯著。然而，高持續話題(表人話題與動物話題)和低持續話題(植物話題與無生話題)的持續值之間的差異卻較為明顯。

我們不妨回到話題本身的語義特征來解釋造成這種差異的原因。名詞和動詞是實詞系統中最重要的兩大類：在句法層面上，二者形成主謂或述賓關系；在語義層面上，二者的組合也要符合邏輯表達要求。馬慶株曾提出漢語動詞的“自主”范疇，并按照[±自主]這一語義特征，將動詞分為“自主動詞”與“非自主動詞”。[注]馬慶株.自主動詞和非自主動詞[J].中國語言學報,1988,(3).按照馬慶株的分類，自主動詞最重要的語義特征就是由動作發出者“主觀決定”“自由支配”；而非自主動詞往往表示那些動作發出者不能自由支配的動作行為、變化或屬性。顯而易見，生命度高、自控性高的名詞實體既可以與自主動詞搭配，也可以與非自主動詞搭配。例如：“爺爺、貓、烏龜”這樣的話題，既可以與“走、跳、望、吃”等自主動詞搭配；也可以與“跌、落、發抖、顯得”等非自主動詞搭配。然而，生命度低、自控性低的名詞實體往往只能選擇非自主動詞作為其表述的載體，如“普陀山”、“梅花”這樣的話題通常與“呈現、散發、屬于、位于”等這樣描述屬性、特征的非自主動詞搭配。概括地說，生命度越高的名詞實體，其自控性就越高；自控性越高的名詞實體，對動詞的選擇范圍就越大，其篇章表現力就越強，話題延續的可能性就越大。由此可見，名詞實體的“自控性”這一語義特征對話題持續值的高低有著重要影響，這也恰恰能夠解釋前文所提到的持續值高的話題(表人話題與動物話題)和持續值低的話題(植物話題與無生話題)之間數值差異顯著的現象：前者具備“自控性”這一語義特征；而后者卻不具備該特征。

根據上述分析，我們可以將各類話題的篇章功能從強到弱描述為：表人話題>動物話題>植物話題>無生話題

(三)生命度等級差異對話題鏈標記度的影響

下面，我們分別對各類話題鏈中有標記話題鏈的使用情況進行統計，統計結果見下表3：

表3 各類話題鏈標記度

表3數據顯示，各類話題鏈的標記度是不同的，其數值分別為：表人話題鏈(54.71%)、動物話題鏈(47.88%)、植物話題鏈(45.13%)、無生話題鏈(26.07%)，其從高到低的排列順序與各類話題鏈的話題平均持續值的排列順序是基本一致的。

前文中我們曾論述：生命度越高的話題，對其表述載體的選擇范圍就越大，其篇章功能就越強。也就是說，生命度越高的名詞實體，越具備形成復雜語段的能力。根據人類語言的數量象似性原則，較復雜的事件、行為通常會用較復雜的形式去編碼。從本質上說，“象似性”(iconicity)就是指交際功能與編碼形式之間的某種一致性。王寅認為：“數量象似性的認知基礎是：語符量一多，就會引起人們更多注意，心智加工也較為復雜，此時自然就傳遞了較多信息”。[注]王寅.象似性原則的語用分析[J].現代外語,2003,(1).在言語交際過程中，量大的信息，說話人覺得重要的信息，則表達它們的句法成分就相應增多，句法結構也相對復雜。語言符號數量增加，其所傳達的信息量也就相應增加。生命度高的名詞實體在篇章中的表現力強,往往包含的信息量也大，于是便傾向于使用連接詞語幫助其編碼復雜的交際內容和達成高層次的交際目的。

通過以上分析，我們仍可以將各類話題的篇章功能描述為：表人話題>動物話題>植物話題>無生話題。這與我們之前的結論是一致的。

(四)各類話題平均持續值與話題鏈標記度的對比分析

表2和表3的數據顯示，各類話題鏈的話題平均持續值與話題鏈標記度從高到低的排列順序是基本一致的。但是，仔細觀察，我們仍然可以發現兩個因素內部存在著差異。下面我們將兩個表格中的數據進行匯總，具體情況見下表4：

表4 各類話題平均持續值與話題鏈標記度的對比分析

表4數據顯示，就話題平均持續值而言，持續值高的名詞實體(表人話題和動物話題)與持續值低的名詞實體(植物話題和無生話題)之間的差異顯著；然而，就話題鏈標記度而言，差異的顯著性卻體現在“有生話題”(表人話題、動物話題、植物話題)和“無生話題”之間。在生命度等級相同的情況下，為什么兩個因素之間的差異顯著性分界不一樣呢？主要矛盾體現在由植物充當話題的話題鏈上，其話題持續值屬于低持續的，但其話題鏈標記度卻與由動物充當話題的話題鏈的標記度差距不大。

通過對語料的細致觀察，我們發現這一矛盾根源于話題在篇章中的表現手法。在實際的篇章表達中，動物、植物、無生物這三類話題經常會用到擬人的修辭方式。擬人，顧名思義，就是把“物”當作“人”來寫，賦予“物”以人的言行或思想。擬人化的寫法可以使文章更加生動、形象、具體，這種修辭手法在小學生描寫類篇章中較為常見。根據我們對語料的進一步統計，在這三類話題鏈中，擬人修辭手法的運用比率為：動物話題鏈(18.81%)、植物話題鏈(35%)、無生話題鏈(10.42%)。其中植物話題鏈的擬人修辭方式運用比率最高，因為作者常常將植物本身的特征與人的品性聯系在一起。因此，對植物話題鏈而言，其話題在擬人的表達手法下具備了達成更為復雜的交際目的的功能。較復雜的事件、行為通常會用較復雜的形式去編碼，因此植物話題鏈的標記度也就相對增高。不過，“擬人”只是就某個具體情況而進行的比擬，擬人化了的植物話題對表述動詞的選擇范圍仍不可能像表人話題那樣寬泛，所以其話題持續值仍然屬于低持續的。

四、結 語

本文從話題鏈中充當話題的名詞實體自身的生命特征入手，分別從話題持續值、話題鏈標記度兩個方面，對生命度等級不同的名詞實體的篇章功能進行考察。研究結果顯示，生命度等級差異確實會對話題鏈中話題的篇章功能產生影響。生命度等級越高的名詞實體，其充當話題時的篇章功能越強，集中體現在話題對評述小句的管轄能力和話題的篇章表現力兩個方面。我們認為，在生命范疇下，話題鏈中各類話題的篇章功能可以從強到弱依次描述為：表人話題>動物話題>植物話題>無生話題。此外，話題持續值的高低會受到名詞實體“自控性”這一語義特征的影響。

當然，本研究的結論只是基于語料統計而表現出來的一種強烈趨勢，是一種原則性的規律，而不是規則性的規律，這意味著在具體情況下，各類話題篇章功能的排序都具有一定的靈活性。另外，本文主要是基于小學生描寫類作文進行分析的，語料規模也不是很大，因此，這些結論是否符合其他體裁的篇章還有待進一步研究。