立體式科研生產(chǎn)計劃管理在典型離散型軍工企業(yè)的應(yīng)用實踐

/上海航天動力技術(shù)研究所

隨著航天事業(yè)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的計劃管理模式已無法適應(yīng)當(dāng)前科研生產(chǎn)任務(wù)增多、管理要求精細化、外部環(huán)境復(fù)雜的形勢，具體表現(xiàn)為：綜合計劃策劃與科研生產(chǎn)任務(wù)顆粒度匹配性不足；臨時計劃頻現(xiàn)，造成資源規(guī)劃沖突突顯；保障體系計劃重視程度不足，致使基層生產(chǎn)計劃執(zhí)行滯后；計劃管理體系概念不強，造成計劃編制不夠規(guī)范，影響企業(yè)整體績效。

為了適應(yīng)日益繁重的航天科研生產(chǎn)任務(wù)，促使企業(yè)由經(jīng)驗式管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)型，向多型號統(tǒng)籌、有序開展的模式發(fā)展，企業(yè)基于航天系統(tǒng)工程和現(xiàn)代項目管理方法的理論基礎(chǔ)，結(jié)合自身科研生產(chǎn)任務(wù)特點建立了

立體式計劃管理體系。該體系規(guī)范了計劃管理流程，強化了多型號的計劃綜合調(diào)控，達到了計劃與執(zhí)行互為支撐的成效，適應(yīng)當(dāng)前高強度研制、大批量交付的任務(wù)形勢，促進了企業(yè)科研生產(chǎn)管理能力和水平的不斷提升，實現(xiàn)了企業(yè)綜合實力在領(lǐng)域內(nèi)的不斷提高。

一、構(gòu)建三維立體式綜合計劃管理體系

近年來，企業(yè)通過深入分析各類產(chǎn)品特征和研制流程，探究科研生產(chǎn)管理模式，綜合企業(yè)各部門的職能調(diào)整，構(gòu)建了三維立體式綜合計劃管理體系，形成了“一主體、雙翼支撐、三級驅(qū)動”的科研生產(chǎn)綜合計劃管理模型。以目標實現(xiàn)為引領(lǐng)，實現(xiàn)了從企業(yè)到部門、班組的縱向延伸，完成了以型號任務(wù)為基線的部門橫向職能的發(fā)揮和組合，達到了科研生產(chǎn)任務(wù)高效完成、企業(yè)經(jīng)濟效益和社會價值大幅提升的目標。

1.構(gòu)建三維立體式綜合計劃管理體系

圖1 三維立體式計劃管理體系

制定科研生產(chǎn)任務(wù)綜合計劃管理制度，建立了科研生產(chǎn)計劃管理的立體體系，如圖1所示。形成綜合計劃、型號專題計劃、生產(chǎn)計劃的3級結(jié)構(gòu)維計劃體系，實現(xiàn)了企業(yè)整體任務(wù)的宏觀策劃，概要的型號專題研制計劃和細致的型號生產(chǎn)計劃的縱向?qū)樱鸬綄訉舆f進、一脈相承的效果；形成年度計劃、季度計劃、月度計劃、周計劃、日計劃的5級時間維計劃體系，實現(xiàn)了計劃近細遠粗、詳略得當(dāng)、切實可行的成效；形成風(fēng)險管理計劃、設(shè)備維保計劃、成本預(yù)算管理計劃、采購管理計劃、溝通管理計劃、物流管理計劃等支撐維計劃體系，實現(xiàn)了科研生產(chǎn)主線條計劃的資源保障、風(fēng)險預(yù)警和業(yè)務(wù)可持續(xù)健康發(fā)展的效果。

2.構(gòu)建“一主雙翼三驅(qū)動”的計劃執(zhí)行模型

企業(yè)的生存與發(fā)展依賴于主營業(yè)務(wù)高效率和高效益的執(zhí)行。以企業(yè)綜合計劃作為主體，發(fā)揮引領(lǐng)作用；以型號專題計劃和各類科研生產(chǎn)的資源支撐計劃作為雙翼，精細策劃，高效執(zhí)行，實現(xiàn)對綜合計劃的有力支撐，推進綜合計劃的不斷穩(wěn)步發(fā)展；以各類基礎(chǔ)生產(chǎn)計劃、薪酬管理計劃和企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展計劃作為3級助推器，形成“一主體、雙翼支撐、三級驅(qū)動”的計劃執(zhí)行模型，如圖2所示。

以各類生產(chǎn)、試驗類計劃作為一級助推器，從而全面推動綜合計劃中各類高級別計劃的落實和執(zhí)行，實現(xiàn)企業(yè)的直接效益；以薪酬和職業(yè)發(fā)展激勵計劃為二級助推器，每年根據(jù)企業(yè)上年度的科研生產(chǎn)任務(wù)完成實況和經(jīng)濟效益，結(jié)合各部門和職工的考核結(jié)果，動態(tài)規(guī)劃各級職工的薪酬和職業(yè)發(fā)展激勵計劃，形成最直接、最具成效的激勵機制，促進職工的工作積極性，從而自覺竭力去推動綜合計劃的快速落實，形成漸近滾動式良性循環(huán)；以企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展計劃作為三級助推器，企業(yè)每3年開展一次“三年滾動計劃”，制定后續(xù)3年的戰(zhàn)略目標和重點戰(zhàn)略任務(wù)，明確實施路線和時間表，進一步明晰發(fā)展方向，并通過技術(shù)手段實現(xiàn)戰(zhàn)略愿景的展示，激發(fā)各級員工的事業(yè)心，將各自的工作視為終身為之奮斗的事業(yè)和民族復(fù)興的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，增強對企業(yè)的自信心，以崇高的事業(yè)心推動綜合計劃的全面落實，以綜合計劃的全面完成實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展計劃的有效落地。

3.建立基于產(chǎn)品研制技術(shù)流程的計劃流程體系

固體火箭發(fā)動機的研制過程是一個系統(tǒng)工程，需要眾多計劃和資源的協(xié)調(diào)控制（見圖3）。計劃的價值實現(xiàn)與否取決于計劃流程的匹配性，計劃的管理要基于型號產(chǎn)品的研制技術(shù)流程，同時兼顧流程的動態(tài)變化，因而確立了如圖4所示的基于研制流程的計劃流程體系。嚴格按照型號研制生產(chǎn)流程進行策劃，實現(xiàn)管理過程、設(shè)計過程、生產(chǎn)試驗過程和各類支撐過程的全面覆蓋，從而增加各類計劃的可執(zhí)行性和互相支撐性。

二、規(guī)范計劃編制規(guī)則強化對計劃的動態(tài)優(yōu)化

1.嚴格推進計劃管理模型體系的執(zhí)行

圖2 “一主雙翼三驅(qū)動”計劃執(zhí)行模型

圖3 固體火箭發(fā)動機研制流程

圖4 基于研制流程的計劃流程體系

科研生產(chǎn)計劃管理部門每年3季度梳理下一年度型號工作的策劃，通過多渠道搜集各型號的任務(wù)信息，綜合分析各型號間的資源占用情況，同時加強與客戶單位、上級單位的溝通，對存在資源進度沖突的計劃進行多輪迭代協(xié)調(diào)后形成下一年的綜合計劃。以科研生產(chǎn)綜合計劃為主線，以技術(shù)流程、計劃流程和產(chǎn)品保證流程為依據(jù)，推進綜合計劃、型號專題計劃、生產(chǎn)計劃、管理計劃和保障計劃的統(tǒng)一，促使管理線、技術(shù)線、生產(chǎn)線和保障線的聯(lián)動與反饋，從而提高計劃協(xié)調(diào)和短線的動態(tài)預(yù)警水平，持續(xù)提升科研生產(chǎn)計劃的執(zhí)行效率。

2.制定計劃管理辦法，提高計劃管理規(guī)范性

為了強化計劃管理的規(guī)范性，制定了綜合計劃管理辦法。編制了科研生產(chǎn)計劃管理、責(zé)任令計劃管理和部門計劃管理作業(yè)等多項計劃管理流程，制定了包括設(shè)計、生產(chǎn)、試驗、采購、運輸、檢驗、交付、保障等基于研制生產(chǎn)流程的40余項標準計劃實施流程，提高了計劃管理過程的規(guī)范和標準化水平。同時，給定各項計劃編制模板，指導(dǎo)各項目型號產(chǎn)品的全生命周期研制計劃的編制，統(tǒng)一計劃編制的顆粒度，以客觀展現(xiàn)和評估各型號的工作量，實現(xiàn)企業(yè)各部門任務(wù)、計劃、能力和績效的協(xié)調(diào)和匹配性。

3.綜合評價計劃執(zhí)行偏差，強化對計劃的動態(tài)優(yōu)化

由于計劃的制定和執(zhí)行過程中存在不確定因素，導(dǎo)致計劃執(zhí)行進度和程度處于動態(tài)變化之中，且客戶需求或上級單位的計劃也處于動態(tài)變化狀態(tài)，因此企業(yè)建立了科研計劃動態(tài)監(jiān)控和調(diào)整的機制，以強化對科研計劃的動態(tài)優(yōu)化。

三、加強對計劃的執(zhí)行監(jiān)控和反饋，設(shè)定計劃信息預(yù)警點

對計劃的執(zhí)行成效進行監(jiān)控是計劃管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此企業(yè)建立了能實現(xiàn)計劃信息“點、線、面”模式的監(jiān)控機制。通過信息簡報、信息快報方式實現(xiàn)對關(guān)鍵計劃的快速、準確傳遞；通過型號研制周報和月報把控型號計劃實施的進度和質(zhì)量；通過每月2次的科研生產(chǎn)調(diào)度會、不定期召開型號專題協(xié)調(diào)會、月度質(zhì)量分析會，形成企業(yè)層面對生產(chǎn)計劃、型號專題計劃和綜合計劃執(zhí)行情況的把控，從而評估當(dāng)月各型號研制生產(chǎn)計劃的執(zhí)行程度，識別影響計劃推進的因素，分析共性管理問題，提出有效的解決措施，確保計劃正常運行。

建立型號產(chǎn)品計劃推進網(wǎng)絡(luò)圖（見圖5），以型號專題計劃為主要依據(jù)，以關(guān)鍵、核心計劃節(jié)點為綱要，構(gòu)建型號產(chǎn)品計劃推進網(wǎng)絡(luò)圖，實時跟進各項計劃的進度情況，以“紅、黃、綠”三色記錄實際執(zhí)行情況與計劃的偏差，同時記錄導(dǎo)致偏差產(chǎn)生的原因和對應(yīng)的責(zé)任部門/主體，實現(xiàn)對計劃執(zhí)行情況、進度偏差、偏差原因和責(zé)任主體的監(jiān)控，有效避免了責(zé)任推卸的風(fēng)險，并為各部門年度綜合考評提供有效參考依據(jù)。

圖5 型號產(chǎn)品計劃推進網(wǎng)絡(luò)圖（模板）

通過綜合計劃全流程重點計劃預(yù)警機制，將研制生產(chǎn)流程監(jiān)控可視化。繪制型號科研計劃全流程概念信息流路線圖，將型號專題計劃中最重要的關(guān)鍵計劃和節(jié)點單獨列出，并作為預(yù)警點，提醒相關(guān)人員在預(yù)警點及時反饋計劃的準確信息。對于被預(yù)警的風(fēng)險環(huán)節(jié)，由科研計劃管理部門組織相關(guān)部門/機構(gòu)開展提前謀劃，識瓶頸、查內(nèi)因、想措施、抓落實，明確責(zé)任主體，限期推進解決。做好各項風(fēng)險的預(yù)案工作，確保型號專題計劃主干脈絡(luò)的通暢，促使型號各類生產(chǎn)和保障計劃的順利執(zhí)行。科研計劃重要信息動態(tài)監(jiān)控預(yù)警圖如圖6所示。

根據(jù)各型號實際科研生產(chǎn)進展情況，結(jié)合綜合計劃、各型號專題計劃及研制生產(chǎn)動態(tài)監(jiān)控預(yù)警情況，對企業(yè)承擔(dān)的全部型號任務(wù)進行系統(tǒng)平衡和協(xié)調(diào)，形成如圖7所示的多型號、多批次研制生產(chǎn)動態(tài)協(xié)調(diào)進程圖，并在研制生產(chǎn)過程中動態(tài)調(diào)控，以確保綜合、全面地完成各項科研生產(chǎn)任務(wù)，從而支撐企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展計劃得到有效落地和執(zhí)行。

四、綜合評估和考核計劃

通過立體式計劃管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了企業(yè)對部門、型號責(zé)任令組、班組等責(zé)任主體的任務(wù)全覆蓋。通過對計劃執(zhí)行情況及其綜合效果的評估，實現(xiàn)對各級責(zé)任主體年終考核的評價；通過上級單位和客戶的責(zé)任令，考核企業(yè)綜合計劃的完成績效；通過企業(yè)年初下達的責(zé)任令對型號專題計劃的績效評估，從而考核型號項目辦公室和科研計劃管理部門。科研計劃管理部門發(fā)放的各類生產(chǎn)計劃和支撐類計劃對各部門和班組實現(xiàn)績效評估，并結(jié)合企業(yè)的質(zhì)量、安全、保密等專項計劃，實現(xiàn)企業(yè)對各部門的年終考核。

企業(yè)采取通過計劃考核提升業(yè)務(wù)能力的方針，企業(yè)的規(guī)劃計劃部門組織完成對各部門或機構(gòu)考核，并將考核結(jié)果梳理、分析后反饋給各責(zé)任部門，以遵守保密的原則明確給出各項考核扣分項及改進措施，限期完成改進，并組織二次考評，保證了計劃考核的閉環(huán)管理和綜合提升。

五、取得的成效

1.綜合計劃完成率持續(xù)提升并維持較高水平

圖6 科研計劃重要信息動態(tài)監(jiān)控預(yù)警圖

圖7 多型號、多批次研制生產(chǎn)動態(tài)協(xié)調(diào)進程圖

立體式科研生產(chǎn)計劃管理方法運行近3年來，在科研生產(chǎn)任務(wù)日益加重、型號任務(wù)數(shù)量批次多、型號研制類別和結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜的情況下，企業(yè)的綜合計劃完成率不斷提高并維持在較高水平。2018年相對2017年的任務(wù)量同比增加40%，企業(yè)的全年質(zhì)量問題發(fā)生率同比下降25%，采購產(chǎn)品的不合格率同比下降11%，“精大貴重關(guān)”設(shè)備和儀器完好率100%，科研生產(chǎn)計劃完成率由90%提升到98%，各項計劃得到有效的執(zhí)行，并取得良好的效果。

2.型號產(chǎn)品研制周期和成功率不斷優(yōu)化發(fā)展

型號任務(wù)各個責(zé)任主體的格局觀有了明顯的提升，更深入地意識到各自承擔(dān)的計劃與型號總體任務(wù)的整體關(guān)聯(lián)性，對企業(yè)綜合計劃的執(zhí)行具有明顯的“蝴蝶效應(yīng)”。因此，企業(yè)的整體效率有了明顯的提升，單發(fā)產(chǎn)品研制周期也由數(shù)年前的14個月縮短至最短8個月，研制周期縮減40%，產(chǎn)品飛行成功率達100%，企業(yè)的科研生產(chǎn)效率有了顯著的提升。

3.計劃管理日益規(guī)范，效率顯著提升

科研生產(chǎn)各條線的計劃均按照立體式計劃管理體系有序開展，綜合計劃的主線引領(lǐng)作用、型號專題計劃的樞紐支干作用，以及生產(chǎn)計劃和支撐計劃的具體落實，共同推動了企業(yè)產(chǎn)品研制計劃的規(guī)范化和高效執(zhí)行。規(guī)范的計劃管理體系將科研生產(chǎn)過程的各個環(huán)節(jié)緊緊扣連成整體，實現(xiàn)了對設(shè)計、工藝、物料、工裝、生產(chǎn)、試驗、質(zhì)量控制、采購、資金、相關(guān)方等計劃的通盤掌握和監(jiān)控，確保及時發(fā)現(xiàn)異常計劃并有效調(diào)控，顯著提高了企業(yè)在資源約束條件下對多型號、多批次計劃的平衡調(diào)控能力，保障了各型號按研制流程順暢銜接，在保證產(chǎn)品質(zhì)量水平的同時明顯提高了企業(yè)效益。

通過立體式科研計劃管理系統(tǒng)的初步探索，企業(yè)在科研生產(chǎn)管理方面取得了一定的成效，促進了各型號計劃和任務(wù)的順利推進和完成，有力地緩解了當(dāng)前的科研生產(chǎn)任務(wù)壓力。但是，企業(yè)所承擔(dān)的型號任務(wù)面臨著日益激烈的市場競爭，尤其是在當(dāng)前型號產(chǎn)品多方競標及軍民融合的趨勢下，只有不斷提升企業(yè)科研計劃管理的水平和效率，同步推動企業(yè)科研生產(chǎn)的能力建設(shè)，才能推動企業(yè)從“三保”向“三高”發(fā)展。