軍民融合領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化實(shí)踐問題分析與建議

/北京海鷹科技情報(bào)研究所

黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人高度重視軍民融合，黨的十九大報(bào)告把軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略作為“七大國(guó)家戰(zhàn)略”之一，并指出“要更加注重軍民融合，堅(jiān)定實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，形成軍民融合深度發(fā)展格局”，而軍民融合的一項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容就是推進(jìn)軍民之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的雙向轉(zhuǎn)化應(yīng)用。2018年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、中央軍委裝備發(fā)展部辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍民融合試點(diǎn)工作的通知》，共同開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)軍民融合試點(diǎn)工作，提出要促進(jìn)更多軍民融合新技術(shù)、新產(chǎn)品、新模式、新業(yè)態(tài)來服務(wù)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有效提高軍民融合整體效益。然而，在推進(jìn)軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的過程中還存在一些問題，從而導(dǎo)致轉(zhuǎn)化不順，為了進(jìn)一步提升我國(guó)軍民融合的高度與深度，提高我國(guó)國(guó)防建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的綜合技術(shù)水平，有必要研究軍民融合中知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化存在的問題，并探索促進(jìn)我國(guó)軍民融合領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的措施。

一、軍民融合領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化問題分析

1.國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)民用存在的問題分析

權(quán)利歸屬不明晰，難以有效開展國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移。制約軍轉(zhuǎn)民最核心的問題是權(quán)利歸屬問題。一是頂層法律規(guī)定籠統(tǒng)，不具有操作性，缺乏促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化方面的專門法律法規(guī)和相關(guān)政策。在國(guó)家法律層面，依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)防法》，國(guó)家為國(guó)防建設(shè)直接投資形成的技術(shù)成果屬于國(guó)防資產(chǎn)，歸國(guó)家所有。2008年版修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》明確了“除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益外”，財(cái)政性科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)項(xiàng)目由承擔(dān)者依法取得，授權(quán)實(shí)際是將國(guó)防領(lǐng)域的科技成果排除在外。目前國(guó)家正在推進(jìn)科技成果“三權(quán)”下放的問題，但相關(guān)政策法規(guī)中也將國(guó)防科技成果排除在外。因此，沒有 “處置權(quán)”，完成單位無法自主決定國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的方式和對(duì)象；沒有 “收益權(quán)”，完成單位和完成人無法通過轉(zhuǎn)化國(guó)防科技成果獲取收益，缺乏實(shí)施轉(zhuǎn)化的積極性。

二是實(shí)際執(zhí)行權(quán)能受限。國(guó)防科研項(xiàng)目由國(guó)家出資，科研成果具有國(guó)有產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。按照相關(guān)政策法規(guī)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)由國(guó)家投資的研發(fā)單位負(fù)責(zé)人行使，在國(guó)有產(chǎn)權(quán)下單位負(fù)責(zé)人對(duì)國(guó)防科研成果的使用與轉(zhuǎn)讓以及最后的成果分配都不具有充分的權(quán)能，實(shí)際權(quán)能受限。

收益分配不明確，影響國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。一般專利利益分配已具有一定的法律制度依據(jù)，但是目前國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的收益分配還不明確，主要在于針對(duì)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配，現(xiàn)行法律涉及甚少，即使有所提及，也大多不具有激勵(lì)性。

一是軍工企業(yè)所屬科研院所是屬于國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)還是國(guó)有企業(yè)的說法不明確，所以難以確定其國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬發(fā)放的標(biāo)準(zhǔn)。目前，軍工企業(yè)所屬科研院所為平衡型號(hào)總體研究人員與成果轉(zhuǎn)化人員之間的利益，往往都按照國(guó)有企業(yè)適用條款，采取約定獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的方式給予國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化人員相對(duì)保守額度的獎(jiǎng)勵(lì)，導(dǎo)致科研人員參與國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高。

二是轉(zhuǎn)化、許可凈收入難計(jì)算。《成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，科技成果完成單位可從科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或許可凈收入中提取不低于50%的比例實(shí)施人員獎(jiǎng)勵(lì)，但現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)制度對(duì)于如何計(jì)算科技成果轉(zhuǎn)化凈收入沒有明確規(guī)定。三是在操作層面，科研單位對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的定位、思路及相關(guān)的考核、評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲機(jī)制的不完善。對(duì)當(dāng)前任務(wù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等硬性指標(biāo)考慮較多，導(dǎo)致單位領(lǐng)導(dǎo)、管理人員及科研人員普遍對(duì)于轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足。

國(guó)防科研單位直接投資和入股受限，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化落地難。為保障成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目有效運(yùn)作，承接國(guó)防科技成果的企業(yè)往往希望以入股的方式進(jìn)行合作，進(jìn)而與國(guó)防科研院所進(jìn)行綁定，以便獲得持續(xù)的技術(shù)支撐。目前，部分軍工單位管理層級(jí)多，科技成果擁有方大部分為三級(jí)單位，而國(guó)資委的《關(guān)于推動(dòng)中央企業(yè)清理整合所屬企業(yè)減少企業(yè)管理層次有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》中規(guī)定了“要通過法定程序使三層及以下企業(yè)原則上不再具有對(duì)外投資功能”，從而部分成果擁有方不能以作價(jià)入股的方式實(shí)施成果轉(zhuǎn)讓，導(dǎo)致相關(guān)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化在項(xiàng)目推進(jìn)過程中陷入瓶頸；當(dāng)前部分單位采取的是資產(chǎn)公司代持股份的方案，造成直接承擔(dān)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的國(guó)防科研單位利益難以得到充分的保障，相關(guān)單位參與轉(zhuǎn)化的積極性不高。

2.民用領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)防領(lǐng)域應(yīng)用存在問題分析

“民參軍”信息交流不順暢，需求難以獲取。民營(yíng)企業(yè)參與軍工科研生產(chǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息溝通機(jī)制不順也是主要障礙。國(guó)防工業(yè)長(zhǎng)期處于封閉和半封閉狀態(tài)，軍品采購(gòu)范圍小，招標(biāo)信息傳播渠道少，配套產(chǎn)品的市場(chǎng)開放和競(jìng)爭(zhēng)度不夠，特別是在競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)制度尚不完善的背景下，軍工集團(tuán)為了擴(kuò)大自身經(jīng)營(yíng)規(guī)模只將相關(guān)任務(wù)內(nèi)部消化，從而使民營(yíng)企業(yè)更加難以進(jìn)入軍工領(lǐng)域。許多大型民營(yíng)企業(yè)對(duì)軍工需求了解甚少，除少數(shù)經(jīng)常與軍工企事業(yè)單位聯(lián)系的企業(yè)，大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)難獲知軍工單位的需求。高新技術(shù)民營(yíng)企業(yè)也就難于真正融入國(guó)防科技工業(yè)體系，導(dǎo)致大量軍民兩用技術(shù)難以進(jìn)入武器裝備科研領(lǐng)域，社會(huì)技術(shù)力量難以為國(guó)防建設(shè)服務(wù)。

“民參軍”定價(jià)問題突出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)大。目前，按照軍品價(jià)格管理規(guī)定，軍品價(jià)格為定價(jià)成本加5%，并且成本的確定并未考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素。由于民企研發(fā)成本高，最終產(chǎn)品定價(jià)往往對(duì)民企不具有吸引力，民企的智力勞動(dòng)成果無法得到保障，導(dǎo)致民企研發(fā)積極性不高。此外，“民參軍”企業(yè)在參與軍品科研生產(chǎn)過程中，軍工企業(yè)無償使用甚至占有民營(yíng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象比較普遍，并且由于軍工企業(yè)系統(tǒng)較為封閉，在一些情況下，即使使用了民營(yíng)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，民營(yíng)企業(yè)也沒有渠道得知，所以需要重視“民參軍”企業(yè)遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問題。

3.軍民領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化共性問題分析

專利價(jià)值評(píng)估體系不完善，創(chuàng)新價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)。軍民領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化重點(diǎn)是專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，而專利技術(shù)轉(zhuǎn)化收益體現(xiàn)的是價(jià)值評(píng)估，專利技術(shù)估值不準(zhǔn)確是所有國(guó)家在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中面臨的共同問題。技術(shù)本身是一種無形資產(chǎn)，這使得專利技術(shù)價(jià)值評(píng)估十分復(fù)雜，能從事有效專利價(jià)值評(píng)估的中介機(jī)構(gòu)少之又少，國(guó)家對(duì)技術(shù)類無形資產(chǎn)的評(píng)估作價(jià)尚未有一整套完備具體的操作辦法，從而導(dǎo)致技術(shù)交易雙方難以在技術(shù)發(fā)明的價(jià)格上達(dá)成一致，科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值往往無法準(zhǔn)確判定，需要買賣雙方進(jìn)行拉鋸戰(zhàn)式的討價(jià)還價(jià)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)難，轉(zhuǎn)化積極性受影響。目前軍民融合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系還不完善，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，嚴(yán)重降低了創(chuàng)新收益的預(yù)期，從而降低創(chuàng)新投入及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。一是保護(hù)法規(guī)缺失，除國(guó)防專利外，軍用計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、國(guó)防技術(shù)秘密等國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)缺位。二是保護(hù)機(jī)制缺失，現(xiàn)行的《國(guó)防專利條例》只規(guī)定了國(guó)防專利行政執(zhí)法主體和相關(guān)要求，以及司法保護(hù)的原則，在實(shí)際工作中還缺乏有效的司法解釋。三是執(zhí)法維權(quán)體系缺失，特別是民用領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)防領(lǐng)域應(yīng)用侵權(quán)信息不易獲取，侵權(quán)行為不易發(fā)現(xiàn)，即使發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，侵權(quán)取證艱難。

缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化資金支持，技術(shù)二次開發(fā)難。由于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與軍用標(biāo)準(zhǔn)有較大差別，知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化時(shí)需要進(jìn)行二次開發(fā)，所需轉(zhuǎn)化資金投入較大。目前，軍民領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制不健全，存在較大的投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)費(fèi)募集困難、投融資難等問題，嚴(yán)重制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化。

二、措施建議

1.加快完善促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)

一是制定科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬政策，堅(jiān)持保護(hù)所有者權(quán)益與鼓勵(lì)技術(shù)擴(kuò)散相結(jié)合，保護(hù)投資者與鼓勵(lì)發(fā)明人相結(jié)合，適當(dāng)放權(quán)與加強(qiáng)監(jiān)管相結(jié)合的原則，健全國(guó)家國(guó)防直接投資項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬政策。目前，在《國(guó)防法》修改尚未啟動(dòng)的情況下，為解決急需，先發(fā)布權(quán)益歸屬和利益分配意見，用于規(guī)范科研合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。建議在不違反《國(guó)防法》的情形下，將占有權(quán)、使用權(quán)授予項(xiàng)目承擔(dān)單位，同時(shí)，為兼顧國(guó)家、單位、個(gè)人的利益，應(yīng)明確有償使用和無償使用的條件。二是根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，結(jié)合國(guó)防特點(diǎn)制定促進(jìn)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域應(yīng)用的激勵(lì)政策。三是為配合《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的實(shí)施，國(guó)家有關(guān)部門還應(yīng)制定或修訂國(guó)有資產(chǎn)管理、人才評(píng)聘等配套政策或規(guī)章。四是制定并完善“民參軍”過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策措施，妥善處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的問題，以充分激發(fā)“民參軍”的積極性。

2.規(guī)范國(guó)防科研知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

加強(qiáng)國(guó)防科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果資源。一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的措施要求融入國(guó)防科研立項(xiàng)、招投標(biāo)、合同管理、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)，特別是要把獲取專利以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的業(yè)績(jī)作為擇優(yōu)選擇承擔(dān)項(xiàng)目單位的重要指標(biāo)和驗(yàn)收項(xiàng)目的重要內(nèi)容。二是建議以國(guó)防和軍隊(duì)深化改革為契機(jī)，在制定、修訂相關(guān)法律法規(guī)中充實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)內(nèi)容。三是制定國(guó)防科研立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查指南、國(guó)防科研合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款等工作。

3.加快建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化資金保障機(jī)制

加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化資金支持，建議國(guó)家設(shè)立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化應(yīng)用發(fā)展基金，采取多種方式支持和引導(dǎo)探索科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新模式，統(tǒng)籌相關(guān)資源，同時(shí)開放創(chuàng)新資金引入渠道，利用社會(huì)資本、國(guó)有資本、企業(yè)債券等渠道籌集資金，充分帶動(dòng)社會(huì)資本投入及其他配套設(shè)施建設(shè)，打通知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

加強(qiáng)國(guó)防科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化提供高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果資源。一是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的措施要求融入國(guó)防科研立項(xiàng)、招投標(biāo)、合同管理、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)，特別是要把獲取專利以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的業(yè)績(jī)作為擇優(yōu)選擇承擔(dān)項(xiàng)目單位的重要指標(biāo)和驗(yàn)收項(xiàng)目的重要內(nèi)容。二是建議以國(guó)防和軍隊(duì)深化改革為契機(jī)，在制定、修訂相關(guān)法律法規(guī)中充實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)內(nèi)容。三是制定國(guó)防科研立項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查指南、國(guó)防科研合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)條款等工作。

4.加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化保障體系建設(shè)

加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、服務(wù)、人才、信息等保障條件建設(shè)。一是成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化工作，以知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、資金和信息為服務(wù)要素，運(yùn)作知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化事宜，以出售、轉(zhuǎn)讓、入股、合作等多種形式與企業(yè)開展合作，推動(dòng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。二是豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持和引導(dǎo)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)功能拓寬服務(wù)范圍，開展國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)、法律咨詢、價(jià)值評(píng)估、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、信息檢索等多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。三是加快軍民領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化人才培養(yǎng)步伐，重點(diǎn)培養(yǎng)既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移專門人才。四是加快完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙向轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，形成跨部門統(tǒng)一的數(shù)據(jù)資源體系，推動(dòng)軍民之間科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

5.建立“民參軍”快速反應(yīng)機(jī)制

在技術(shù)與市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變的時(shí)代，采用高效靈活的工作方法顯得尤其重要。當(dāng)前，我國(guó)正深入實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，“民參軍”亦是軍民融合深度發(fā)展的重點(diǎn)。在推進(jìn)“民參軍”過程中，應(yīng)當(dāng)在思想觀念、管理體制、運(yùn)行機(jī)制上進(jìn)行創(chuàng)新和突破，不斷探索民轉(zhuǎn)軍工作的新途徑、新方法和新措施，確保最先進(jìn)的民用技術(shù)能及時(shí)、快速能應(yīng)用于軍事領(lǐng)域。為此，建議搭建專業(yè)化的民轉(zhuǎn)軍技術(shù)交流、對(duì)接、轉(zhuǎn)移平臺(tái)，減少民技軍用的審批環(huán)節(jié)，縮短決策時(shí)間，提高工作效率，采用更加市場(chǎng)化的管理方式和運(yùn)作模式，快速捕捉和辨識(shí)具有潛在軍事應(yīng)用價(jià)值的商業(yè)技術(shù)，通過開發(fā)試驗(yàn)轉(zhuǎn)移到軍事領(lǐng)域中，促進(jìn)國(guó)防科技和武器裝備創(chuàng)新發(fā)展。