重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率影響因素研究

蒲艷萍 羅小翔

摘 要：重慶市是我國(guó)西部地區(qū)唯一的直轄市，也是我國(guó)重要的老工業(yè)基地。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)換為中高速增長(zhǎng)的新常態(tài)下，通過(guò)科技創(chuàng)新尋求新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，對(duì)促進(jìn)重慶市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化十分重要。采用隨機(jī)前沿分析模型（SFA）對(duì)2011—2016年重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率影響因素進(jìn)行研究，探討了提升重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)出效率的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：工業(yè)行業(yè)；研發(fā)效率；影響因素；隨機(jī)前沿模型

文章編號(hào)：1004-7026（2019）03-0052-03 中國(guó)圖書分類號(hào)：F273；F223 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

21世紀(jì)以來(lái)，重慶市高度重視科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)作用，研發(fā)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出均逐年增加，但研發(fā)投入和產(chǎn)出仍位于全國(guó)中等水平。根據(jù)《2015年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，2008—2015年，重慶市R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出由60.2億元增長(zhǎng)至247.0億元，年均增長(zhǎng)22.3%。其中，2015年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入達(dá)199.6億元，占重慶市研發(fā)總投入的80.85%。《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2015年重慶市研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到1.57%，位列全國(guó)第13位，與其他創(chuàng)新型省際單位，如北京（6.01%）、上海（3.73%）相比，差距仍較大。從研發(fā)產(chǎn)出看，2015年重慶市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入約為4 535億元，位列全國(guó)第11位；專利申請(qǐng)數(shù)量和有效發(fā)明專利數(shù)量分別為20 239件和6 328件，分別位列全國(guó)第9位和第17位。

1 重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率分析模型構(gòu)建

采用隨機(jī)前沿模型（SFA），對(duì)影響重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)資本投入產(chǎn)出效率的因素進(jìn)行實(shí)證分析，以期為政府相關(guān)政策制定與制度創(chuàng)新、優(yōu)化研發(fā)資源配置、提升研發(fā)資本投入產(chǎn)出效率提供決策依據(jù)。

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

采用研發(fā)資本存量和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量，作為重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)投入指標(biāo)。其中，研發(fā)資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算。關(guān)于研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)，由于SFA模型只能使用單個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)，結(jié)合已有文獻(xiàn)和重慶市研發(fā)產(chǎn)出現(xiàn)狀發(fā)現(xiàn)，同一行業(yè)存在不同研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)呈不同表現(xiàn)的情況。為更全面評(píng)估研發(fā)產(chǎn)出，采用因子分析法，利用新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)量、有效發(fā)明專利數(shù)量和專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)等4個(gè)研發(fā)產(chǎn)出指標(biāo)，計(jì)算綜合指數(shù)，作為研發(fā)產(chǎn)出的衡量指標(biāo)[1-6]。

研究數(shù)據(jù)主要來(lái)自《重慶市科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2012—2017年）和《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009—2017年）。經(jīng)數(shù)據(jù)處理后，主要針對(duì)2011—2016年重慶市包括C13農(nóng)副食品加工業(yè)等在內(nèi)的24個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行分析。

除研發(fā)資本投入和人力投入外，研發(fā)產(chǎn)出也可能會(huì)受到環(huán)境因素影響。通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理，主要考慮企業(yè)規(guī)模、企業(yè)數(shù)量、所有制性質(zhì)、政府支持力度、盈利能力、國(guó)際貿(mào)易、平均工資、勞動(dòng)生產(chǎn)率、固定資產(chǎn)占有率等9個(gè)影響因素[7-14]。

1.2 隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型選擇

采用BC95模型，對(duì)研發(fā)效率影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。在創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中，從研發(fā)投入到研發(fā)產(chǎn)出的過(guò)程中，可能存在時(shí)間滯后。因此，加入對(duì)滯后期考慮，但囿于樣本數(shù)量限制，研究中僅考慮無(wú)時(shí)間滯后模型（模型1）和滯后一期模型（模型2）。

在生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定上，由于生產(chǎn)函數(shù)形式不同可能產(chǎn)生不同實(shí)證結(jié)果。經(jīng)LR檢驗(yàn)生產(chǎn)函數(shù)形式，采用的函數(shù)模型如公式（1）和（2）所示：

1nYit=？茁0+？茁11nKit-j+？茁21nLit-j+ 3（1nKit-j）2+ 4（1nKit-j）2+？茁51nKit-j·1nLit-j+（vit-j-uit-j）

j=0，1 （1）

uit-j=？啄0+？啄11nsizeit-j+？啄21ncrit-j+？啄31nownerit-j+？啄41ngovit-j+？啄51nearnit-j+？啄61ntradeit-j+？啄71nwageit-j+？啄81nproit-j+？啄91nkpit-j+？啄10（1nkpit-j）2

j=0，1 （2）

2 重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率影響因素的實(shí)證分析

根據(jù)上述模型，估計(jì)結(jié)果如表1所示。其中，模型1和模型2分別是考慮無(wú)滯后期和滯后一期的結(jié)果。總體來(lái)看，兩個(gè)模型均具有較強(qiáng)解釋力，但模型1較模型2更優(yōu)。因此，研究中采用模型1計(jì)算數(shù)據(jù)，進(jìn)行估計(jì)結(jié)果分析。

由表1可知，研發(fā)資本投入對(duì)重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有正向促進(jìn)作用，研發(fā)人員投入對(duì)重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有抑制作用。

企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量增加帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)程度提高、國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)總值占行業(yè)生產(chǎn)總值比重提升、政府支持力度加大、行業(yè)出口貿(mào)易增強(qiáng)以及企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高等因素，均對(duì)重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有促進(jìn)作用。平均工資提升對(duì)重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率提高具有抑制作用。

人均資本占有量與重慶市工業(yè)行業(yè)研發(fā)效率之間呈現(xiàn)U型關(guān)系，這符合后發(fā)追趕型國(guó)家表現(xiàn)出與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論中“A-U”模型相反的趨勢(shì)。中國(guó)工業(yè)研發(fā)集中于技術(shù)改造（馮根福，2006），以借鑒和模仿為主，初期固定資產(chǎn)的投入沒有充分應(yīng)用到研發(fā)活動(dòng)中，主要用于提高企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力和產(chǎn)出，反而抑制了研發(fā)效率的提升。產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為成熟、主要企業(yè)技術(shù)實(shí)力有了較大提升及固定資產(chǎn)形成規(guī)模效應(yīng)后，固定資產(chǎn)投入將會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)效率提升產(chǎn)生積極作用。

3 相應(yīng)對(duì)策建議

從政府角度而言，首先應(yīng)構(gòu)建多元化、多渠道、多層次的科技投入體系，促進(jìn)研發(fā)資源優(yōu)化配置；其次應(yīng)健全產(chǎn)出評(píng)價(jià)機(jī)制，完善法律法規(guī)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)良性競(jìng)爭(zhēng)，從根本上保護(hù)創(chuàng)新者積極性；最后應(yīng)充分發(fā)揮大型國(guó)有企業(yè)的作用，積極培育中小企業(yè)發(fā)展，構(gòu)建具有良好競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的研發(fā)市場(chǎng)。

從企業(yè)角度而言，首先應(yīng)樹立創(chuàng)新理念，積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性；其次應(yīng)該提高創(chuàng)新投入數(shù)量和質(zhì)量；最后應(yīng)建立健全企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)監(jiān)管體系，促進(jìn)研發(fā)資源有效利用，避免研發(fā)資源浪費(fèi)和滋生腐敗。