區(qū)塊鏈技術在學術版權中的應用研究

劉一鳴 蔣欣羽

【摘要】 區(qū)塊鏈技術開創(chuàng)了互聯(lián)網發(fā)展的新格局，被多個領域密切聚焦。大數(shù)據時代，學術版權管理已成行業(yè)的突出問題，通過區(qū)塊鏈技術推進學術版權機制的創(chuàng)新仍顯不足。文章從獲權、維權和用權三個維度深度剖析當前學術版權的瓶頸，有效聯(lián)結區(qū)塊鏈分布式存儲、哈希算法和智能合約的功能為學術版權創(chuàng)新出謀劃策，以期提升學術版權機制的安全性、高效性。

【關? 鍵? 詞】區(qū)塊鏈;知識產權;學術出版

【作者單位】劉一鳴，湘潭大學公共管理學院;蔣欣羽，湘潭大學公共管理學院。

【中圖分類號】D920.5 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2019.09.006

學術出版在信息的創(chuàng)作和流通中發(fā)揮重要作用，然而，科學技術快速更迭，互聯(lián)網的共享性使出版業(yè)面臨版權管理的巨大難題。學術作品被隨意復制、分發(fā)的現(xiàn)象頻繁發(fā)生，各種侵權行為勢必影響學術出版的良性發(fā)展。

近幾年，區(qū)塊鏈走入公眾視野，IBM、微軟、騰訊和阿里等多家行業(yè)巨頭紛紛進行場景開發(fā)。在學術領域，很多國家也正積極推動區(qū)塊鏈的應用。2017年，全球科技公司Digital Science發(fā)布《區(qū)塊鏈對學術交流新范式的展望》報告[1]，并投資研究，成果已于2018年3月宣布測試。隨著新技術的不斷發(fā)展，學術出版應透徹了解，理性看待，以獲權、維權和用權為切入點挖掘現(xiàn)行版權機制的困境，嘗試探索可行的應用策略，促進學術版權機制的完善。

一、 區(qū)塊鏈與學術版權

區(qū)塊鏈在版權管理中的應用是出版業(yè)正在探討的熱點話題。學術出版只有全面深入了解區(qū)塊鏈，才能嘗試探尋最有益的應用方式。

1.區(qū)塊鏈及功能

英國政府發(fā)布的《區(qū)塊鏈：分布式賬本技術》[2]認為，區(qū)塊鏈將數(shù)據存放在前后相互鏈接的區(qū)塊之中，人們可像翻閱賬本一樣使用區(qū)塊鏈，可共享，也可設置權限（見圖1）。區(qū)塊鏈可分為四個層級，主要具有以下功能。

第一，分布式存儲。區(qū)塊鏈技術提供了一種無中心化，即無最高權威者的分布式方法，讓所有數(shù)據存儲于網絡內全部電腦節(jié)點（用戶）中。節(jié)點擁有相同的權利，可對產生的數(shù)據進行檢查和監(jiān)督。

第二，哈希算法。它對每個區(qū)塊中放置的數(shù)據以不可逆的方式生成由隨機數(shù)字和字母組成的字符串，這種原文無法通過字符串推斷出來。同時，即使輸入內容僅有一個標點的區(qū)別，都將導致哈希值的明顯變化，這是區(qū)塊鏈中數(shù)據難以篡改的重要保障。

第三，智能合約。這一概念最早在1994年由Nick Szabo提出，最初被定義為一套以數(shù)字形式定義的承諾[3]。智能合約的誕生擴大了區(qū)塊鏈的應用范圍，它的原理類似于計算機系統(tǒng)中的if-then語句，通過提前設置相應的代碼實現(xiàn)網絡自動操作，代碼相同則執(zhí)行結果相同，其以這樣的方式實現(xiàn)真實價值的轉移。

2.區(qū)塊鏈應用于學術版權的可行性

版權即著作權，通常是指文學、藝術和科學作品的創(chuàng)作者對其所創(chuàng)作的作品依法享有的權利，包含人身權和財產權，人身權是與創(chuàng)作者不可分割的權利，財產權指為權利人帶來經濟效益的權利[4]。因條件限制，學術出版多數(shù)文章一經發(fā)表即默認轉讓了財產權，即作者對財產權的放棄。只有在保證作品版權的前提下，出版單位才能將匯編形成的整體版權授予他人使用。因此，版權是學術出版良性發(fā)展的核心，版權收益是其持續(xù)生存和盈利的必要手段。然而，科技發(fā)展帶來便捷的同時，也為現(xiàn)行的版權機制帶來諸多挑戰(zhàn)。

近幾年，區(qū)塊鏈技術飛速發(fā)展，眾多區(qū)塊鏈版權公司在國內外不斷上線并探索版權難題的解決方案，比如，旨在創(chuàng)造內容生態(tài)系統(tǒng)的Decent，版權保護平臺原本等。作為一種新興技術，區(qū)塊鏈存在一定的融合難點。比如，共識機制中需存在滿足節(jié)點自利性的經濟激勵，幣鏈捆綁的模式易產生馬太效應。此外，效率問題也是制約因素，較長的處理和確認時間一定程度上限制了場景實現(xiàn)。而從學術出版的角度來說，經濟利益的追求不是首位，節(jié)點的激勵能以聲望值取代數(shù)字貨幣;每秒7筆交易的時間也大大超過審稿周期，效率已能滿足需要，這為二者的結合提供了可能。通過分析區(qū)塊鏈的結構層級，我們發(fā)現(xiàn)，學術出版商如果孤軍奮戰(zhàn)，往往無法解決技術、法律問題，只有整個學術供應鏈與有關科技公司通力合作，才能加快“區(qū)塊鏈+學術版權”生態(tài)體系的構建，切實保證合理的版權收益不被外界竊取，共筑雙贏局面。文章以獲權、維權和用權為切入點，分析現(xiàn)有學術版權機制的不足，并結合區(qū)塊鏈功能，探尋可行的組合方式。

二、學術版權的現(xiàn)狀與問題

網絡化時代，現(xiàn)行的學術版權機制沒有辦法有效防范數(shù)字侵權行為，一定程度上阻礙了學術出版的可持續(xù)發(fā)展。

1.獲權：作品審核難度大

學術不端行為較難發(fā)現(xiàn)。2015年，施普林格撤除涉嫌偽造的64篇論文全部來自我國。造假、抄襲等多種表現(xiàn)形式的不端行為不僅引起學術界的關注，而且造成國際社會對我國學術能力的質疑。學術出版雖然采用了預審檢查、軟件檢測等方式遏制學術不端，但是仍不能完全杜絕這種現(xiàn)象。學術出版機構即使發(fā)現(xiàn)學術不端行為，也大多以私下撤稿為主，對創(chuàng)作者的學術聲譽影響較小。

專家評議還有一定的局限性。專家評議是學術出版中最重要的稿件把控機制。隨著投稿量的增加與網絡的發(fā)展，學術出版的評議過程也逐步網絡化，常以單盲或多盲評審的形式實行在線評議。但這兩種形式的送審信息與審稿人皆不公開，審稿過程仍存在不公正的可能。

2.維權：舉證追責手續(xù)多

我國版權登記還有一定的實現(xiàn)難度。我國雖然實行版權自動獲取的政策，但是因法律實施的局限，人們往往會用版權登記的方法為作品穿上第二防護服。根據我國自愿登記的相關標準[5]，版權登記單件最低100元，費用不菲;耗時較長，最短需三十個工作日，登記人還可能因證明材料的反復準備而浪費更多時間。對收入不穩(wěn)定、作品量大的學術出版來說，版權登記不具備實操性，一定程度上增加了后續(xù)追責的難度。

版權侵權流程追溯可能性低。證據真實性的確認是法律糾紛解決的關鍵。傳統(tǒng)司法實踐中通過公證機關證明真實性，手續(xù)繁多。互聯(lián)網時代，證據的真實性更難保障。學術作品版權流轉次數(shù)增多，內容一經發(fā)布易失去控制，現(xiàn)行的數(shù)字版權管理系統(tǒng)（DRM）很難追蹤網絡上版權的實時情況，保護力較弱。

3.用權：交易定價利潤低

版權交易收入難提高。學術出版商是作者與數(shù)據庫服務商的連接者。與作者交易時，考慮到雙方因為時間、地點可能產生的較高簽約成本，學術出版商多通過用稿聲明默認財產權的轉移。與數(shù)據庫服務商交易時，知網、萬方等可選擇的對象較多，審核、執(zhí)行和監(jiān)督的成本增加，可獲得的收益降低。

學術作品定價方式的選擇少。數(shù)字技術的發(fā)展拓寬了網絡發(fā)行與銷售的途徑，單篇下載成為新型發(fā)行方式，突破了整刊發(fā)行的局限。學術出版機構雖然有自建網站、移動端口等，但是其目的僅是通過引流來提高整刊的銷量，與數(shù)據庫服務商也多以整體低價形式進行授權，未充分開發(fā)版權資源。據調查，2015年，有超過半數(shù)的辦刊者對數(shù)據庫服務商支付的獨家著作權使用費不滿意[6]。

三、區(qū)塊鏈在學術版權中的應用策略

技術是推動發(fā)展的重要力量，學術出版可探索區(qū)塊鏈的應用，完善學術版權機制。

1.獲權：分布式存儲把流程公開，難度降低

區(qū)塊鏈可以促進寫作過程的全記錄。區(qū)塊鏈使海量數(shù)據可以分布式存儲，為寫作過程的同步提供可能。就近幾年區(qū)塊鏈的發(fā)展來說，有些科研實力雄厚的公司在完成區(qū)塊鏈底層技術后，開放API接口，使用戶開發(fā)新的應用功能。學術出版者可以選擇與現(xiàn)有區(qū)塊鏈公司合作，在其底層技術上建立學術平臺，開發(fā)寫作流程記錄功能。創(chuàng)作者須在此平臺上進行寫作，平臺將記錄加密后上傳至區(qū)塊鏈，個人可借助私鑰實現(xiàn)隱私安全，并通過授權學術編輯的方式使其能夠查看科學研究步驟（見圖2）。在此過程中，不同于比特幣注重順序的單鏈模式，區(qū)塊鏈應用中的學術出版更注重內容價值，呈現(xiàn)多鏈模式，在平臺中將作者信譽與寫作記錄分開存儲，但又使它們相互掛鉤，進一步確保作品的原創(chuàng)性。通過流程記錄功能，學術編輯可通過授權查看來監(jiān)督寫作的全過程，這保證了創(chuàng)作的透明度;私人篡改的高昂成本也保證了創(chuàng)作的真實性，減少了學術不端行為的發(fā)生。

區(qū)塊鏈促進審稿加持聲望值。學術作品的創(chuàng)作者與使用者具有一致性，學術出版機構可以利用此特征使區(qū)塊鏈網絡的節(jié)點輔助審稿。編輯可在區(qū)塊鏈中發(fā)放審稿請求，有能力審稿的節(jié)點可以接受，產生的全過程審稿數(shù)據生成新區(qū)塊，經過共識后分布式存入區(qū)塊鏈（見圖3）。在此過程中，作者身份的區(qū)塊中要加入專業(yè)背景證明，同時，由于學術領域中，學術聲望比經濟利益更重要，學術出版商可用聲望值代替?zhèn)鹘y(tǒng)的數(shù)字貨幣，起到激勵作用，實現(xiàn)幣鏈分離。這就要求學術出版商充當仲裁機構，制定統(tǒng)一的聲望標準，建立審稿獎懲機制。編輯可以對節(jié)點的專業(yè)背景與審稿過程進行核實研判，對不具備專業(yè)能力，不負責任的審稿節(jié)點實施懲罰，反之則獎勵聲望值，規(guī)避不符合要求的節(jié)點擾亂審稿秩序的狀況。為了消除節(jié)點顧慮，學術出版商可通過姓名加密的方式實現(xiàn)匿名審稿，配合平臺的激勵機制與監(jiān)督的功能，有效縮短審稿周期。目前，電影及教育行業(yè)已在區(qū)塊鏈中設置獎懲機制以舉報盜版現(xiàn)象。

2.維權：哈希算法讓數(shù)據真實，手續(xù)簡化

DCI體系優(yōu)點多。區(qū)塊鏈的哈希算法在證明產生時間上具有極大優(yōu)勢。學術出版雖然可以在區(qū)塊鏈的應用層，即平臺中開發(fā)版權登記的功能，或選擇眾多基于區(qū)塊鏈的版權登記平臺來合作，但須考慮的核心問題是，在法律操作中區(qū)塊鏈所提供的版權證明并不具有直接的法律效力[7]，自建與合作兩種抉擇仍需要國家信任的背書。2017年，中國版權保護中心開始實施基于區(qū)塊鏈技術的DCI體系，由此發(fā)放的《數(shù)字作品版權登記證書》與傳統(tǒng)的版權登記具有同樣的法律效力，為學術出版的作品登記提供了依據。學術出版商可與權威機構合作，利用DCI體系最大化降低成本的優(yōu)勢，三分鐘即可獲得電子存證，彌補傳統(tǒng)版權登記收費高昂、周期較長的操作短板。直接合作也在減少了流通環(huán)節(jié)的基礎上保證了公信力。

版權溯源可查看。在學術平臺的設計中，用戶需要通過作者的授權才可進行瀏覽。同時，在哈希算法的技術支撐下，即使版權流轉次數(shù)很多，新的授權信息所產生的區(qū)塊會包含明顯不同的哈希字符串，并鏈接到對應的主鏈上。根據哈希值串聯(lián)的記錄區(qū)塊，作者與出版商可以清晰地看到哪些節(jié)點查看過作品（見圖4）。該過程真實可追溯，維權過程簡便，它以“事前限制+侵權快速查看”的方式代替現(xiàn)行數(shù)字版權管理（DRM）“事后監(jiān)測，涉嫌侵犯用戶隱私”的缺陷。目前，這種利用區(qū)塊鏈進行溯源舉證的業(yè)務，在我國已經被運用于多個行業(yè)。學術出版可借鑒相關行業(yè)區(qū)塊鏈應用的成功經驗，健全版權機制。

3.用權：智能合約使交易精確，收益提高

系統(tǒng)操作提效率。智能合約執(zhí)行流程高效，其可被應用于學術出版的全流程（見圖5）。交易對象為作者時，學術出版商可以把格式合同的用稿聲明數(shù)字化，觸發(fā)條件為獲得作品的授權，請求授權的記錄存入鏈中，智能合約會尋找是否得到回應。這種方式不會出現(xiàn)傳統(tǒng)用稿聲明無法確認的情況。交易對象為數(shù)據庫服務商時，學術出版商可與數(shù)據庫服務商的系統(tǒng)同步記錄交易，減少由各自交易系統(tǒng)產生的重復記賬數(shù)據，方便后續(xù)智能合約查詢觸發(fā)條件的同時，降低雙方的開發(fā)、維護及對賬成本。此外，學術供應鏈各方可把銀行賬戶與區(qū)塊鏈關聯(lián)，商議內容后電子化契約，防范由于未仔細審核而產生的重復簽約。例如，與數(shù)據庫服務商簽訂獨家授權時，自動狀態(tài)機會定期檢查交易記錄，未找到重復的交易記錄則符合觸發(fā)條件。近幾年，智能合約業(yè)務被運用于教育行業(yè)，幫助提高受助者的學習效果，也被運用于數(shù)字股權和交易報酬的自動轉移。

靈活定價增收入。隨著數(shù)字出版的發(fā)展，傳統(tǒng)的學術內容可變成網絡發(fā)行的財富來源。學術出版商要合理利用智能合約，以用戶點擊、下載的多少為標準取代或補充整體授權的交易模式，探索互聯(lián)網背景下新型的版權盈利方式。學術出版商可借鑒壹學者模式，將擁有的內容上傳至學術平臺內部，使用戶根據單篇或以會員等形式進行付費下載，增加版權收入（見圖6）。學術出版商將付款信息以智能合約的形式寫入鏈中，通過區(qū)塊鏈網絡傳至用戶端，用戶確認鏈上信息，驗證付款單據，完成單次下載。相較于傳統(tǒng)引流的方式，區(qū)塊鏈付費模式的最大優(yōu)勢在于智能合約的可編程化，加快了處理速度，簡化了交易流程。另外，為了防止技術綁架帶來利益分配不公的情況，學術出版商可與銀行直接合作。截至2016年底，中國平安銀行等多家大型銀行加入R3區(qū)塊鏈聯(lián)盟，旗下包含各國巨頭銀行，可選擇的交易范圍更加廣闊。目前，我國眾多區(qū)塊鏈版權公司已經借助智能合約實現(xiàn)報酬的自動分配。

區(qū)塊鏈技術引起各行業(yè)在新方向上的新潮流，據調查，2017年，我國區(qū)塊鏈專利占全球半數(shù)以上，呈壓倒性優(yōu)勢[8]。學術出版應認識到區(qū)塊鏈潛在的顛覆性力量，在準確、深入把握新技術的基礎上，探討二者的結合應用模式，解決獲權、維權和用權難題，提升學術版權場景的安全性與高效性。

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