基于技術創新的企業轉型升級文獻綜述

摘要：隨著我國改革開放進入深化攻堅區，我國經濟發展速度由高速增長轉向中高速增長，經濟增長速度放緩，一些仍依賴于傳統的規模速度型發展模式的企業出現較大的經營困難。企業轉型升級勢在必行，傳統企業必由要素驅動轉向創新驅動。本文全面、概括地梳理了技術創新和轉型升級領域前人所研究發表的各種觀點。

關鍵詞：技術創新企業轉型升級企業轉型企業升級

一、前言

自上個世紀八十年代以來，我國制造業企業規模不斷擴大，憑借著低廉的制造成本優勢，制造業企業得以快速發展。但一直以來，我國大多數制造業企業始終處于微笑曲線的中端，利潤最少，盈利空間最小，附加值最低。隨著發達國家開始制造業回歸以及東南亞國家出現更為低廉的制造業成本，我國制造業企業的發展舉步維艱。在這種情況下，制造業企業必然要進行轉型升級，從微笑曲線的中部向微笑曲線上下游轉移，上游以研發技術為主，下游以營銷、品牌建設為主。而企業的技術創新位于微笑曲線的上游，進行相關的技術創新能使企業向上游存在高附加值的區域移動。

二、關于技術創新的理論研究

（一）技術創新的概念與內涵

對企業技術創新概念的相關研究，最早出現在熊彼特創立的創新理論中。熊彼特于1912年在經濟發展理論一書中率先提出：創新是“企業家為了獲取潛在的利潤而對生產要素進行重新組合”[1]。魯桐根據內生增長理論，認為技術創新是關于研發資金和研發人員投人的函數，增加這兩方面的投人就能夠有效地促進技術創新[2]。研究者對技術創新的概念有許多種說法，在這些概念中，具有權威信的一種觀點是：技術創新是以市場為導向，以提高市場競爭力為目標，從新產品或者新工藝設想的產生開始，經過選題、可行性分析、研發、工程化、生產，到市場營銷和服務的全部過程一系列活動的綜合[3]。

（二）關于技術創新的研究狀況

技術創新的早期文獻主要將目光放在企業規模和市場競爭。后來，出現新制度經濟學以及法經濟學，政府資助、產權和法律等因素也影響技術創新。Tylecoteetal（1998）認為，企業技術創新的權、責、利配置是在整個公司的大框架內進行運作的，公司治理的機制對技術創新的投人、利益分配和權力配置方面有著決定性的的影響[4]。

我國對于技術創新的理論研究起步較晚，以厲以寧教授為代表的經濟學家在上世紀70年代末才開始在充分認識西方技術創新模型的基礎上，發展出獨特的技術創新理論和模型。[1]國內第一本與技術創新有關的文獻，是傅家驥等人在1992年出版的《技術創新一中國企業發展之路》，隨后，其他的專家、研究學者和科研機構，紛紛開始進行有關技術創新相關理論的研究[3]。

（三）我國企業技術創新狀況

與發達國家的制造業企業相比較，我國制造業企業的技術創新能力總體來說相對偏弱。我國在國際市場中站有比較優勢地位的產品是技術含量較低的勞動密集型產品，我國制造業企業在國際分工里多是位于加工和組裝生產環節，這兩個環節的產品附加值較低，這說明我國制造業企業在國際分工中的地位較低，處于全球價值鏈的低端[5]。在國內，企業之間的技術創新意識和能力參差不齊。其中，民營大中型企業的技術創新意識更強、能力更高、成果更為顯著（程虹等，2016）[6]。綜上所述，企業作為技術創新的主要載體，需要盡快引進創新性人才，進行創新性技術研究，深化與國內外高新技術企業的交流溝通，進一步提高企業的技術創新水平，形成進行技術創新的良好氛圍。

（四）企業技術創新能力評價

對技術創新能力的評價，國內外有許多學者作了大量的研究，提出了許多不同的思路和方法。Westphal主要從四個方面進行評價：是組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息的獲得能力[7]。我國國內學者對技術創新能力也進行了大量研究，許慶瑞（1986）將技術創新能力分為六個階段：機會確認、思想形成、問題求解、解答、開發、運用并擴散，在這六個階段當中，確認機會、形成思想、求解問題、解答、開發為研究開發過程，最后一階段為生產和市場營銷過程[8]。曹崇延設計出一套全新的指標體系來反映各個創新能力，以R&D能力為例，有以下指標：R&D投入強度、R&D人員構成、R&D技術結構、R&D成果的水平、R&D開發成功率、消化吸收能力、開發的時間及費用、專利擁有數[9]。陳勁和陳鈺芬（2006）創新性地指出了現行的企業技術創新績效評價指標體系存在的缺陷和不足，指出現行的技術創新績效評價指標體系過分注重R&D資源投入、過分重視專利數據、未能反映工藝技術創新績效、過分關注創新產出而忽略創新過程績效，基于以上的缺陷和不足，設計出具有不同創新特征企業的技術創新績效評價指標體系：一是以以產品創新為主的企業技術創新績效評價指標體系，二是以工藝創新為主的企業技術創新績效評價指標體系[10]。

三、有關企業轉型升級的理論研究

（一）企業轉型升級的概念與內涵

企業轉型升級在英文的文獻中并沒有相對應的單詞，英文文獻中通常會將轉型升級分為兩種概念，即“轉型”“升級”。

一般來說，企業轉型的概念有廣義和狹義兩個方面。從廣義上理解，企業轉型是一個比較寬泛的說法，在研究中，轉型、轉制、轉軌、轉行、戰略轉換等都可以是轉型的另一種表達方式。而在狹義上，企業做出轉型往往是因為自身在所處行業內的競爭能力降低、地位下降，為了提升在行業內的能力企業不得不進行變革[11]。

企業轉型是指企業在重新思考傳統的功能式組織結構的基礎上，通過進行管理方面的改革，使得企業在產品成本、質量及服務等績效指標上，獲得跳躍式發展的過程。（hammer and champy，1993）[12]。對于企業升級，Gereffi（1994）認為這是企業從低盈利空間和勞動密集型經濟領域向具有更高盈利空間和技術密集型經濟領域轉移的過程[13]。

在國內，研究學者通常將企業的轉型和升級結合在一起。吳家曦、李華燊將企業轉型升級的具體方式分為：轉行、轉軌和升級[14]。企業轉型主要通過為轉行和轉軌，升級主要通過創新，其中，轉行表現為以下六大內容：主業不變進入新行業、主業轉向新的行業，但仍保留原行業、退出原行業，完全進入新行業、在本行業中向上游產業延伸、在本行業中向下游產業延伸、從制造業領域轉向服務業領域[14]。轉軌主要變現為：企業類型轉型、商業模式轉型、進入新的市場、管理轉型、創業者自身轉型，創新主要表現為：開發新的產品、提高產品的技術含量、打造名牌產品、戰略重點從生產向研發轉移，由此可見，在企業轉型升級的具體方式中，提高技術創新能力是進行轉型升級的一大重要方面[14]。

時至今日我國企業轉型升級的總體狀況呈現為趨勢逐漸穩定、結構分化逐漸明顯。由于我國企業的轉型升級處在艱難的蛻變時期，許多企業的發展在近幾年受到了一定阻礙，但目前總體上已趨于穩定，企業轉型升級的路徑已經較為明朗，其中一些企業開始積極主動地進行轉型升級，取得了頗為可觀的成果，而一些仍堅持傳統發展模式的企業，則止步不前。

（二）企業轉型升級的路徑選擇

對于轉型升級的路徑，一直以來是研究學者和企業共同關注的重要問題。Gereffi（1999）提出企業的轉型升級演化路徑有四類：委托代工模式、基于全球價值鏈的OEM-ODM-OBM路線、技術創新推動升級、技術創新與品牌創新[13]。Gereffi認可了技術創新對企業轉型升級的推動作用，將技術創新作為企業轉型升級的重要路徑之一。

楊桂菊采用多個案例比較的研究方法，分別對三家企業進行轉型升級進行研究，提出企業轉型升級的著重點在OEM、ODM、OBM階段分別為構建研發能力、提高高層領導的創業精神、樹立有影響力的本土品牌。其中可以看出，技術創新作為提升研發能力中的不可或缺的一部分，對企業轉型升級具有推動作用[15]。

轉型升級的具體行為主要表現為：轉行、轉軌和升級（吳家曦、李華燊，2009）[14]。影響企業轉行、轉軌和升級的關鍵因素：一是企業的人力資本形成;二是企業的技術創新狀況，技術創新是企業創新的核心能力，也是企業轉型升級的重要路徑;三是企業質量能力狀況[14]。

四、研究述評

截至目前，已有大量學者對技術創新進行了討論和研究，有關技術創新的定義基本上形成了一致意見;而在技術創新能力的評價方面，說法不盡相同，暫無統一的評價指標體系。國內雖然對技術創新的研究起步較晚，但經過幾十年的研究發展，形成了許多獨特的技術創新理論。在研究方法上，大多是從個案的角度出發，提出具有針對性的技術創新評價體系和對策，但目前依然缺乏對技術創新的更深層次的研究。轉型和升級的定義在研究學界尚不明確，還未形成一致的意見。國內學者較難區分轉型和升級的區別，時常將二者混為一談。

目前國內從技術創新角度對企業的轉型升級進行探討和研究較少并且不夠深入，缺乏實證研究。國內學者對企業轉型升級的研究主要集中在轉型升級的路徑上，根據實際提出了許多不同的觀點。在研究方法上，大多數研究也采用對個例進行探討，缺少周全的轉型升級路徑計劃，沒有成體系的理論框架支持。

參考文獻：

[1]朱寶紅對目前國內技術創新的研究綜述[J].科學·經濟·社會，2003（3）.

[2]魯桐，黨印公司治理與技術創新：分行業比較[J].經濟研究，2014（6）.

[3]崔德英，張潤利技術創新[J].工程機械，2003（11）.

[4]黨印公司治理與技術創新：理論與經驗研究[J].世界經濟，2013（3）.

[5]周曄，郭春麗我國高端制造業發展研究[J].開發研究，2012（2）.

[6]程虹，劉三江，羅連發中國企業轉型升級的基本狀況與路徑選擇——基于570家企業4794名員工入企調查數據的分析[J].管理世界，2016（2）.

[7]Larry E Westphal， Yung W Rhee and Garry Pursell， Sources of Technological Capability in South Area， Technological Capability in the Third World， Edited by M Fransman and K King，1984：（163—279）.

[8]許慶瑞研究與發展管理[M].北京：高等教育出版社，1986

[9]曹崇延，王淮學企業技術創新能力評價指標體系研究[J].預測，1998（3）.

[10]陳勁，陳鈺芬企業技術創新績效評價指標體系研究[J].科學學與科學技術管理，2006（3）.

[11]王吉發，馮晉，李漢鈴企業轉型的內涵研究[J].統與決策，2006（1）.

[12]Hammer，M&Champy，JReengineering the Corporation：A Manifesto，London[J].Nicholas Brealey Publishing Limited，1993（4）.

[13]GereffiThe Organization of Buyer-driven Global Commodity Chains[J].How United States Retailers Shape Overseas Production Networks，1994（8）.

[14]吳家曦，李華燊浙江省中小企業轉型升級調查報告[J].管理世界，2009（8）.

[15]楊桂菊代工企業轉型升級：演進路徑的理論模型——基于3家本土企業的案例研究[J].管理世界，2010（6）.

（許鑫鑫，貴州大學）