以信用應用推進交通運輸領域聯合懲戒的研究和實踐

文/石磊 羅凱 常琳 趙丹丹

在全面深化改革和經濟轉型升級的大背景下，“放管服”改革不斷深化，信用監管在加強事中事后監管、提升城市精治共治法治水平、加強交通運輸領域行業管理、優化營商環境中的作用日益凸顯。強化信用監管是實現市場監管科學化、法治化、社會化、信息化的重要手段。以信用應用推進交通運輸領域聯合懲戒，是按照黨中央、國務院的重要精神和推進部署，加快構建以信用為核心的新型市場監管機制，貫徹《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）等文件要求，在交通運輸這一重點領域加快完善信用約束機制，加大失信懲戒力度，通過信用名單認定及管理、等手段，建立跨地區、跨部門、跨領域聯合激勵與懲戒機制。我國社會信用體系建設已經在若干基礎領域和關鍵環節取得了突破性進展，目前聯合獎懲備忘錄覆蓋領域進一步擴大，聯合懲戒效果不斷顯現，通過“黑名單”限制購買飛機票、高鐵動車票，限制擔任企業負責人、董監高等多種有力方式，懾于信用懲戒，主動履行義務。

1.開展交通運輸領域信用聯合懲戒的必要性

隨著社會信用體系建設的不斷推進，信用工作呈現出行業縱深化、管理精細化的態勢。由于交通運輸行業在國民經濟中的樞紐地位，以及交通運輸線路網絡化的特點，交通運輸業務活動具有明顯的跨區域、跨部門特征，而交通運輸行業管理又是屬地化的，這一矛盾使得交通運輸行業信用體系建設中仍存在一些突出問題。

如在公路水運工程建設中，部分項目承擔單位履約情況較差、缺乏誠信，在工程建設實施過程中合同履約率低，不按合同約定配備相關技術人員和設備，隨意更換項目經理、監理工程師、檢測工程師等主要管理和技術人員，不按工程設計圖紙、技術標準或工藝要求施工，使用不合格材料或設備，偷工減料，施工過程中大量變更等失信行為時有發生，工程進度和建設質量難以得到有效保證。

在公路水路運輸服務中，一些經營業戶為了片面追求利益最大化，在貨物存儲、裝卸、運輸等環節，不認真履行服務承諾，造成送貨延遲、貨損貨差等問題，損害客戶的利益；在客運服務過程中超員、超速、疲勞駕駛等問題，給客戶及自身帶來安全隱患。更有甚者，對于醫藥、食品等對運輸環境要求嚴格的貨物運輸中，以普通運輸工具代替專業運輸工具，造成貨物的變質。

這些不法行為的存在，嚴重侵害了企業和社會公眾的利益，破壞了誠信經營的市場環境。因此亟需在交通運輸領域建立和完善失信聯合懲戒機制，出臺量化措施，拓寬信用懲戒的范圍，確保懲戒措施的執行力和執行效果，通過信用信息公開和共享，建立跨地區、跨部門、跨領域的聯合激勵與懲戒機制，形成政府部門協同聯動、行業組織自律管理、信用服務機構積極參與、社會輿論廣泛監督的共同治理格局，實現“一處違法、處處受限”，提升信用約束的威懾力。

2.在交通運輸領域開展信用聯合懲戒的方向

結合《“信用交通省”創建工作方案》及《“信用交通省”建設指標體系（2019年版）》，重點開展信用在運輸服務、交通法治建設、交通環保防治、平安交通等重點領域的應用。

主要是：信用在運輸服務領域的治理應用。重點探索信用在農村客運、旅游客運、出租車等道路客運發展應用，發揮信用在運輸行業管理“放管服”改革的優勢，推動降低物流成本工作取得新進展。信用在行業法治建設的應用。按照交通運輸部印發的《關于界定嚴重違法失信超限超載運輸行為和相關責任主體有關事項的通知》(交辦公路〔2017〕8號)的相關要求，與公安、城管、住建等部門聯合執法，實施開展超限超載專項治理活動；通過信用體系建設，推進信用在打擊非法營運、出租汽車違規營運等專項整治工作。信用在交通運輸行政審批的應用。按照社會信用體系建設的要求，積極推進交通運輸領域信用承諾、信用監管、信用審批等相關應用，加快實現“最多跑一次、一次就辦完”的一站式窗口辦理目標，推進交通運輸領域審批提升增效。信用在交通環保防治領域的應用。在道路運輸揚塵污染防治、貨運車輛進城清洗保潔、公路施工揚塵治理、綠色出行等方面開展信用應用探索，推進信用在交通環保防治的重要應用。信用在平安交通建設的應用。推進信用在安全生產、行人通行等領域的重點監管，加強信用事后評價工作，提升應急處置和反恐怖防范能力。信用在交通出行領域的應用。停車規范是全國各城市的難點問題，也是重點關注的問題。積極推進信用在停車領域的規劃及應用，解決停車難等相關問題。

3.交通運輸領域信用聯合懲戒工作開展的難點

從交通信用聯合懲戒工作推進看，主要還是信用應用不足、聯合獎懲未落實、信用信息歸集共享水平不高等突出難點，主要體現以下方面：

一是對信用工作認識不到位，信用與業務工作脫節。部分單位對信用相關政策和工作要求理解把握不夠，認為信用工作只是業務工作的補充，重審批輕監管、監管手段單一，權力只放不管或放了不會管，沒有將信用作為“放管服”及“雙隨機一公開”工作的有力抓手，造成信用與業務工作“兩張皮”，未有效融合。

二是重點工作不突出，信用應用創新不夠。在信用應用工作側重信用信息歸集、信用評價等常規工作，聯合獎懲、信用應用等重點工作不突出，缺乏亮點。信用分類監管機制缺失。工程建設、道路運輸、安全生產領域均缺少根據信用評價結果或信用狀況實施分類監管的制度和具體舉措。信用應用場景較少。除工程招投標外，信用在道路運輸、水運工程和水路運輸、安全生產領域均沒有具體應用，在行政許可、政府采購等環節也未做到對當事人信用“逢批必查、逢辦必查”。聯合獎懲落實不到位。信用平臺聯合獎懲功能暫不完善，審批系統與聯合獎懲系統對接較慢，聯合獎懲發起、響應和反饋的自動化、常態化機制沒有完全形成。對于交通運輸領域出臺的聯合獎懲備忘錄，行業內的懲戒措施還未能有效落實。

三是信用信息歸集共享不充分，未能有效應用。部門信息未有效融合，信息共享不夠充分。由于缺乏前期規劃，各部門數據采集的重點不同、標準不同，數據的碎片化問題比較嚴重；加之一些數據變化較大，準確性也難以保障。很多部門都有自己相對獨立的監管系統，企業在生產經營過程中形成的各類信息分別歸屬不同部門，信息融合度、共享度不高，難以形成完整的企業信用信息鏈，影響了企業信用信息的高效應用。

四是信用約束機制不夠完善，失信懲戒力度不足。目前，各地信用約束制度不統一，對存在哪些失信行為的經營者進行“限制或禁入”規定得不明確，失信懲戒標準不統一，信用約束機制難以收到預期效果。而且，目前的信用約束機制主要考慮限制失信企業參與招投標、獲取銀行貸款，但受限于全社會信用意識整體不強、社會信用體系建設不健全、企業自律意識較弱，這些手段難以對失信企業形成足夠的威懾力。與此同時，占市場主體數量較大比重的中小企業和個體工商戶在經營過程中很少涉及政府采購、招投標等事務，現有信用監管體系很難對這部分市場主體實施有效的信用監管。

4.推動交通運輸領域信用聯合懲戒的應用探索

加強信用監管，應圍繞進一步優化營商環境的目標，進一步創新監管模式，提升監管服務能力，夯實信用數據基礎，完善信用約束機制，構建“數據下沉、部門協同、放管結合、應用融合”的信用監管體系。借助大數據技術，進一步深化信用評價結果的應用。加快推進各行業信用信息系統互聯互通，以靶向監管、精準監管為目標，在交通運輸領域建立信用分類管理機制和信用風險評價機制；借助大數據技術融合、分析各類企業信用信息，發布企業風險提示，加強分類監管和風險預警，構建科學的信用評價機制；深化信用信息應用，充分調動社會力量參與信用體系建設，鼓勵信用服務業發展，逐步實現市場化信用約束和懲戒，為城市治理精治共治法治提供強有力的信用支撐和保障。