產業相關多樣性對地區創新能力的影響

郭將 許澤慶

摘? ?要：本文基于全國27個省市自治區2005—2014年的面板數據，采用門檻模型進行實證分析。研究發現：產業相關多樣性對地區創新能力存在積極的促進作用，但這種作用的發揮依托于地區的市場化程度。當市場化程度較低時，相關多樣性對地區創新能力的促進作用受到抑制，總體呈現負向影響;當市場化程度得以提升時，相關多樣性對地區創新能力的促進作用將得以有效發揮;當市場化程度繼續提高，其促進作用將會有所減弱。因此，各地區應該在加強相關多樣性結構建設的同時，在“有效市場”基礎上發揮“有為政府”激勵創新的作用。

關鍵詞：相關多樣性;Jacobs外部性;地區創新水平;市場化指數;門檻效應

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2019.06.003

中圖分類號：F061.5? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ?文章編號：1003-9031（2019）06-0025-10

一、引言

21世紀以來，隨著技術與知識更新步伐的加快，“創新”已經成為現代經濟發展的核心。自主創新能力的提高，無論對于地區經濟的高質量增長，還是產業結構的優化升級，都具有劃時代的戰略意義。尤其在當前我國調整經濟結構、轉變增長方式的背景下，創新能力已經成為衡量每個地區綜合競爭力與經濟增長質量的核心指標。如何提升地區創新水平，如何挖掘地區創新潛力，成為每個地區日益關注的焦點。

然而，中國許多地區依靠自身比較優勢（如資源優勢、勞動力成本優勢等）參與國際價值分工，發展地區專業化產業，將其作為核心競爭力來支撐地區經濟增長。這種模式在我國改革開放初期以較高的經濟效益受到追捧，類似“專業化之城”的建設曾經一度成為潮流。在長期依靠專業化的發展模式帶來一段時期的增長后，該地區將逐漸喪失創新的動力，陷入“資源詛咒”或“比較優勢陷阱”的路徑依賴困境之中，從而限制新增長動力的產生，在以創新驅動發展的新時代背景下亟需做出改變。

創新的本質是一個新組合產生的過程，而多樣化的產業布局意味著地區擁有不同產業差異化的知識、技術與管理模式，一旦實現跨產業間的相互交流與互動，就能有助于激發地區技術的重組創新與新產業萌發的潛在動力。這種跨產業間的互動與交流是否能夠真正在多樣化布局中得以實現，其作用是否能夠充分激發一個地區的創新能力，是首先需要明晰的關鍵所在。相關多樣性產業布局是在多樣化基礎上進一步劃分，實現技術替代性或互補性的多樣化產業結構。其布局特征以技術相關為紐帶，近年來成為演化經濟地理學界的焦點，也為本文思考多樣化結構如何實現地區創新提供了論證基礎。本文試圖回答如下問題：相關多樣性如何使多樣化結構下的創新提升成為可能？這種作用的發揮需要依托怎樣的條件？在政策制定中政府又該如何發揮建設性作用。

二、文獻綜述

產業多樣化對于一個地區經濟績效的積極作用已經受到廣泛討論，大多數研究認為，擁有多樣化產業的地區能夠充分享受到Jacobs外部性的正向作用，促進地區經濟的發展。其核心思想是，在同一地區，當許多不同產業集聚時，將使得不同類型的知識、信息與技術跨產業交流、碰撞，從而獲得知識與技術的重組，最終促進技術進步與經濟發展。也有越來越多的學者認為，若多樣化產業間沒有認知上的臨近度時，Jacobs外部性將很難實現。Frenken（2007）等結合已有研究，將產業多樣化進一步劃分，相關多樣性被描述為存在技術相關性的多樣化產業布局，為進一步探究多樣化的作用奠定了新的基礎。目前，關于相關多樣性的研究主要集中于以下兩個層面。

第一個層面關注于相關多樣性對地區勞動生產率的促進作用。相關多樣性的多樣化特征以技術相關性為紐帶，相比于一般多樣化結構，相關多樣性產業間以共性知識為交流基礎，得以實現差異化知識與技術的跨部門流動與融合，在實現現有知識或技術擴散的同時，激發新知識與技術的創造。依靠這種技術外部性，知識創新范圍的擴大顯著促進了勞動生產率的提高。Saviotti 和 Frenken（2008）依據OECD國家的實際數據得出結論，相關多樣性通過技術外部性促進生產率的顯著提升。Bosma（2011）等以荷蘭40個地區的制造業與服務業作為研究對象，發現相關多樣性對于制造業生產率的積極作用大于服務業。其他如土耳其地區的經驗研究、我國李福柱與厲夢泉的實證檢驗，都證明相關多樣性對于地區勞動生產率顯著發揮了積極促進作用。

另一個層面的研究集中于相關多樣性對地區經濟增長與就業的驅動作用。一方面，相關多樣性結構使得勞動力技能存在跨部門間的技能相關性，有助于勞動力實現高效率的跨部門流動，促進就業質量的改善，同時實現地區較好的經濟增長。另一方面，相關多樣性結構使得一個地區的知識庫不僅多元化，更存在互補潛力。技術、知識與經驗的交流不斷引導信息與知識跨越不同的產業邊界，實現強大的知識溢出，并最終實現知識的創新性重組。Bishop 和Gripaios（2010）在Frenken理論的基礎上，研究相關多樣性對英國各行業的地區就業增長率影響，其結果顯示相關多樣性促進了地區就業的提升。Hartog等（2012）對于芬蘭的研究也得出了類似的結果。Dogaru（2015）等將泛歐洲地區按城市規模進行分區域檢驗，發現相關多樣性對就業有顯著正向效應，其結論與Cortinovis和Van Oort（2015）對于歐洲整體的實證研究結果一致。

對于已有研究的分析可以發現，相關多樣性對地區經濟發展具有積極意義。值得注意的是，無論是對于地區生產率的提升，還是對地區經濟增長與就業的促進作用，其機制主要還是通過相關多樣性產生的創新效應發揮其作用，而現有的研究鮮有直接分析相關多樣性對于地區創新水平的作用機理。雖然存在部分研究分析了相關多樣性對地區創新能力的直接影響，但這些研究的具體對象都是以發達國家相對完備的市場體制為研究假設和前提。在我國特殊的分權制制度與漸進式改革的思路下，一些地方政府的干預依然產生著巨大影響，且不同地區之間市場化程度呈現顯著差異性。事實上，不同的市場化程度差異將影響市場經濟主體創新活動的發揮，有必要重新審視相關多樣性結構的具體作用，充分考慮相關多樣性產生創新效應的實際效果。

三、理論分析與研究假設

相關多樣性以技術相關性為紐帶，使多樣化產業實現關聯的可能，對地區創新水平存在正向效應。

一是相關多樣性結構促成了本地多樣化產業“知識庫”實現融合創新的可能。由于創新不是憑空的，若依靠相似知識或技術的交叉組合，有可能實現創新，這一作用的發揮主要依靠產業間的企業主體完成。一方面，地區跨產業間的企業存在資源共享、要素互補與技術相關特征，其互動交流相比于一般的多樣化結構存在更大的Jacobs外部性，誘導差異化技術與信息跨越不同的產業邊界，實現重組與升級的可能。不同部門的技術依靠相關性的存在，將更容易研發出新的技術，促進地區整體創新能力。另一方面，一旦地區發生跨產業的企業并購與重組，企業間的技術改造與研發過程中將可以有效利用不同產業間的技術相關性實現新技術的創造與研發，創造出新工藝與高技術產品，避免了技術研發過程中新的搜尋過程。如果不存在知識或技術來源，企業往往面臨較高的風險和較高的沉沒成本，其創新搜尋過程要想在認知距離較遠的產品上有突破，往往成功率較低。相關多樣性則提供了一個促進地區企業實現高效創新活動的條件。

二是相關多樣性的結構有效避免了專業化帶來的地區認知距離過近與過遠的問題，有利于創新性產業的萌生與發展，這一過程的發揮主要依靠跨產業的勞動力流動來完成。“干中學”實現的學習效應不僅提高了同產業內企業的生產效率，更依靠跨產業間的勞動力流動實現高效率的創新結果。一方面，相關多樣性結構下的勞動力技能將實現跨產業間的技能相關或相似性。當勞動力在地區不同產業間流動時，相關性技能將使其更易于適應新的崗位，節約技能培訓費用、學習陌生技能的時間成本。其新崗位的“干中學”還能運用一部分原有經驗進行新舊專業技能的融合，通過實踐、應用激發新技術的創造。另一方面，這些在跨部門企業流動的勞動力，其多樣化技能的積淀更容易促使其激發創業意識，依靠技能相關性重新組合多樣化技能，萌發新產業的誕生。這些擁有多樣化技能，又能實現技能融合的勞動力，成為地區流動的“創造性血液”，激發著地區的整體創新能力。

但相關多樣性結構中主要經濟主體的創新行為必須基于一個較為開放、自由與競爭的市場化環境。在市場化程度較低的地區，企業與勞動力將處于一個政府主導性較強的制度環境中，企業的投資、勞動力的流動將不可避免受到地方政府投資與建設戰略的影響。在中國，地方政府擁有多種干預市場主體活動的經濟與行政權力，如財政補貼、稅收優惠、金融扭曲、項目審批與許可發放等權力。政府與地區經濟主體常常存在創新與投資偏好不一致的情況，地方政府官員由于“晉升錦標賽”、有限任期的限制，偏好于短期風險低、收益快、周期短的項目，與地方官員任職期間利益不相容的、長期導向的創新性投資難以進入地方官員的效用函數。一旦政府確立投資與支持政策，將通過稅收優惠、財政補貼、信貸支持等政策誘導與改變企業原本的創新性投資方向，支持新項目及特定企業的發展。

政府這種干預行為將對地區創新形成兩方面后果。一方面，受到支持的企業投資與發展方向，并非企業一開始基于市場Jacobs外部性與知識溢出激發的創新性投資方向。受到政策干預扶植的企業，本身缺乏自生能力，必須長期依靠稅收優惠與補貼、信貸支持等。這一結果滋生企業的尋租行為，扭曲企業決策，擠壓企業創新活力。另一方面，政策的傾斜將金融等資源偏向政府意愿的投資方向，依靠市場外部性與研發進行創新活動的企業將缺乏必要的金融、要素資源支持，降低這些企業的創新積極性，且政策的不當干預還將引發投資潮涌和體制性產能過剩。這些都使得相關多樣性的溢出效應與創新效應難以有效發揮，反而對地區創新能力產生干預性的抑制作用。

基于上述的理論分析，可以預期，相關多樣性對地區創新能力將發揮積極的正向促進作用，但若地區的市場化程度較低、政府干預較強時，政府偏好與市場主體偏好產生的沖突將反而對創新產生抑制作用，以此可以提出第一個理論假設。

假設1：在市場化程度較低的地區，相關多樣性對地區創新能力存在負向影響。只有當市場化程度逐漸上升到一定空間，政府的強干預得以消除時，相關多樣性才會對地區創新能力呈現出較強的促進作用。

但市場化程度也并非越高越好。相關多樣性結構中無論是企業自身的技術改造與新技術創造，還是跨產業流動的勞動力創業創新行為，最終創新成果的實現仍舊需要政府在其中發揮“有為政府”的角色。經濟主體的創新成果需要有效的知識產權保護、公共服務的支持與相關軟硬基礎設施的建設，仍然需要政府的合理干預與支持。因此，提出第二個假設。

假設2：市場化程度高到一定程度時，雖然相關多樣性對地區創新能力仍然呈現正向作用，但其正向作用將減弱。

四、模型設計與估計方法

相關多樣性對于地區創新能力的作用隨地區市場化水平的差異可能存在門檻區間，在不同區間將呈現不同的結果。為了避免對市場化水平的人為劃分帶來實際偏誤，Hansen（1999）發展的門檻面板模型可以根據自身特點劃分區間，有助于探究不同市場化水平下相關多樣性對地區創新能力的影響差異。本文首先為單一門檻的設定，并隨之拓展到多門檻模型。單一門檻模型的設定如下：

五、實證分析

（一）指標選取與變量說明

1.核心解釋變量。Frenken等最早界定了相關多樣性，并采用熵指標的方法計算指數，表示相關多樣性的大小。在Frenken的基礎上，借鑒李福柱與厲夢泉的思路，依據我國的產業劃分方法，細化到三級產業進行計算。在工業部門內三級細分產業的RV熵指數以每一個二級產業部門內各三級產業熵值加權和來衡量，具體求解公式為：

其中，Hi，j為求解RV指數的過渡公式;Pj，k為i省（市）第t年某二位碼產業j內三位碼產業k全部工業企業總產值所占地區工業企業總產值比重;Pi，j為i省（市）第t年某二位碼產業j全部工業企業總產值占地區工業企業總產值的比重;n為區域內所有三位碼產業，m為區域內所有二位碼產業;RVi，t即為第t年i省（市）的RV指數。以現有研究為基礎，本文以工業門類下的煤炭開采和洗選業、黑色金屬礦采選業、農副食品加工業與紡織業等共計41個三級細分產業作為檢驗RV指數的樣本產業進行計算。該變量在實證過程中用RV表示。