經濟學是如何忘記“幸福”的(Ⅰ)

摘? 要：對“幸福”的考察是人類思想史的一個核心任務，西方經濟思想史中的“幸福”概念經歷了從“財富即幸福”到“效用即幸福”的變遷。早期新古典經濟學繼承享樂主義思想傳統，視“幸福”為“享樂”、“效用”，“幸福”是一種有著豐富內容的感受;之后，受行為主義方法的沖擊，新古典經濟學對“效用”的分析從“基數效用”轉向“序數效用”，并進而試圖完全拋棄“效用”概念，用“顯示偏好”取而代之。如此，作為一種具有強烈主觀感受的概念，“幸福”在新古典經濟學思想中幾乎被完全驅逐出去了。但是，隨著行為主義方法的衰落，福利經濟學和社會選擇理論對“幸福”概念的堅持，心理學對“幸福”問題研究的深入，對“幸福”問題的研究又重新回到現代經濟學的視野。

關鍵詞：幸福;效用;無差異曲線;顯示偏好

近些年來，幸福越來越成為很多國家關心的民生問題，從最早的南亞國家不丹發布國民幸福總值，到后來的美國、英國、法國、荷蘭、日本等發達國家的幸福指數研究，再到2012年聯合國發布的《全球幸福指數報告》都顯示了這一點。在國內，2012年中央電視臺推出特別調查節目“幸福是什么？”，年初人民日報刊發文章“物質幸福時代已經結束，新時代來臨”，也說明中國政府和民眾對幸福問題的關注。在經濟學領域，隨著Easterlin（1974）提出所謂的“幸福-收入悖論”之后，經濟學家重新重視對幸福問題的研究，近二三十年來更是涌現了大量有關幸福研究的文獻（Frey & Stutzer，2001;Frey，2018）。只是這些研究的重點更多地集中在“幸福的影響因素”上，而對“幸福的范疇和性質、以及幸福范疇在經濟思想中的變遷”這一根本問題著墨甚少，這不利于進一步推進對幸福問題的研究。

本文試圖梳理幸福概念在經濟學思想史中的演進脈絡，尤其是要描述，在新古典消費者理論逐步成形的過程中，幸福概念是如何一步一步地被逐出經濟學的。文章共分為五部分，第一部分，說明新古典經濟學之前和早期新古典經濟學的經濟學家們對“幸福”概念的界定;第二部分，闡述經濟學家們為了發展新古典消費者理論，如何發現基于“基數效用”概念上的無差異曲線;第三部分，分析帕累托、斯拉斯基、希克斯和阿倫是如何回應行為主義的挑戰，一步一步地將消費者理論建基于序數效用之上;第四部分，講述薩繆爾森如何在顯示偏好的基礎上建構消費者理論，并在其他經濟學家的支持下，尋找顯示偏好與序數效用等價的條件;第五部分是結語，給出導致“幸福（效用）”概念回歸現代經濟學的四種推動力量。

一、幸福、享樂與效用

“幸福”一直是人類追求的目標，但是對“幸福”的認知卻有著不同的視角。縱觀西方思想史，主要存在兩種幸福概念。一是以柏拉圖為代表的，將幸福視為一種寧靜與和諧。在人類存在多元目標、且這些目標存在沖突的情況下，幸福就是利用某種方式使得相互沖突目標之間的和諧共處。二是幸福就是獲得你想獲得的東西，幸福就是快樂。在幸福的概念史中，這一概念一再以各種形式出現，其代表人物有普羅塔哥拉、霍布斯、邊沁、穆勒等。十七世紀中期，霍布斯將這一觀點形式化，邊沁將之系統化。

（1）新古典經濟學之前的幸福觀

在經濟學思想史里，對幸福的認識主要是基于第二種概念——享樂主義之上。前古典經濟學主要是研究財富與幸福之間的關系，在很長時間里直接將財富等同于幸福，如：古希臘的色諾芬把幸福界定在物品的有用性上，從物品的有用性和可交換性上來解釋幸福問題，即財富就是幸福。之后的啟蒙運動時期，曼德維爾認為對財富的一切追求都必須在人的本性、本能和激情得到充分發揮的前提下才能改善和促進人類的幸福。重商主義者則把金銀貨幣作為財富，關注商業財富的生產特別是對外貿易促進人類幸福的作用。重農學派認為重商主義政策會破壞人類的自然秩序進而主張重視農業，因為農業才是改善和促進人類幸福的真正財富，把財富界定在農業純產品上。古典經濟學時期，斯密對幸福問題的研究則更加全面，但主要討論影響幸福的相關因素，如：財富、道德、制度等，而對幸福本身的定義，和前古典經濟學一樣，并沒有太大的進展。

（2）效用即幸福：新古典經濟學的幸福觀

進入到新古典經濟學時代，邊沁在其《道德與立法原理導論》開篇第一句寫道“自然將人類置于兩位主公——快樂和痛苦——的主宰之下。只有它們才指示我們應當干什么，決定我們將要干什么。是非標準，因果聯系，俱由其定奪。凡我們所行、所言、所思，無不由其支配”。在邊沁看來，幸福即是“享有歡樂，免受痛苦”。邊沁繼承了古希臘享樂主義思想，將趨樂避苦作為功利主義的原則依據，同時也繼承了啟蒙運動時期道德情感主義的幸福思想，將哈奇森的“最大多數人的最大幸福”的思想作為功利主義的基石。自邊沁提出的“功利”概念在經濟學和倫理學中的影響不斷擴大，幸福一詞開始被“功利”或“效用”所取代，幸福原理和幸福最大化也開始被“效用最大化”、“功利原理”、“效用原理”所取代。之后，杰文斯接受邊沁的思想，他堅信功利主義是科學的經濟理論唯一可能的基礎：“經濟學的目的，原是求以最小痛苦的代價購買快樂，從而使幸福增至最高度”，“經濟學的問題，是以最小努力獲得欲望的最大滿足，以最小量的不欲物獲得最大量的可欲物”。杰文斯進一步認為，快樂與痛苦可以稱為效用。“一物所以能為吾人服務而自成為一種商品的抽象性質，可另用效用這個名詞來指示。凡能引起快樂或者避免痛苦的東西，都可以有效用”。邊沁認為“所謂效用，是指任一物的性質，該物因由此性質，故對于當事人，有一種趨勢，可以產生利益、快樂、善或幸福”。

二、基數效用與無差異曲線

由于古典經濟學沒有為純交換環境下的定價問題提供任何說明，這就意味著無法為消費者需求理論提供基礎。發端于門格爾（1871）、杰文斯（1871）和瓦爾拉斯（1874）的新古典經濟學，在效用概念的基礎上構建出消費者需求理論。他們在構造該理論時將“效用最大化”作為消費者行為選擇的標準，一種商品的經濟價值取決于消費者對該商品的邊際效用，由此推導出的需求曲線是基于“基數效用”的，而且他們還采用了一種特殊的效用函數形式，這在馬歇爾（1890）的理論體系中最為典型。

（1）一種商品時的效用曲線

盡管杰文斯承認效用是不可測量的，但是他還是將總效用寫成了一個基數函數 ，代表商品的數量，其邊際效用函數就是 的導數。另外，杰文斯進一步將邊際效用函數假設為一個正的、遞減的、可加的函數。可加性假設，其經驗意義為：消費者消費任何一種商品所獲得的總效用和邊際效用與消費其他商品的數量無關。在這樣的假設下，我們可以畫出一種商品的總效用曲線，沿一軸衡量商品的數量，沿另一軸衡量從商品的不同數量所得出的效用總量。但是，杰文斯的這種假設忽略了一種現實生活中非常常見的現象：對于消費者而言，商品之間并不都是相互無影響的，而可能是相互聯系的（替代品或互補品）。因此，要構建消費者需求理論，需要考察更為一般化的效用函數。

（2）兩種商品時的無差異曲線

埃奇沃斯在其《數學心理學》中率先考慮兩種或多種商品存在相互聯系時的消費者選擇問題，他為此發明了基于“基數效用”的“無差異曲線”。如果我們可以畫出一種商品的總效用曲線，那我們可以用同樣的方法畫出兩種商品時的總效用曲線，只不過這時候表現為一效用平面。沿兩根水平軸線衡量兩種商品X和Y的數量，即可畫出一圖，圖上任何一點P代表兩種商品一定數量（PM和PN）的組合，從任何這樣一點我們能在第三個維度上畫出一根縱座標，它的長度代表從那特定的數量組合所得到的效用數量，把這幾根縱座標的頂點聯系起來，我們就得到一個“效用平面”（如圖1所示）。

由于三個維度的圖形難于把握，我們可以用一張二維圖代替三維圖的使用（如圖2所示），沿兩軸線衡量兩種商品X和Y的數量，即可在水平圖上標下效用平面（圖1的虛線）的輪廓線，這些線就是無差異曲線。它們把相當于第三維度同樣高度，也就是同樣總效用的各點連起來。設P和P在同一無差異曲線上，即表示從擁有PM和PN所得的總效用相同于從擁有PM和PN所得的總效用。設P在比P為高的無差異曲線上，那么PM和PN的總效用將較PM和PN為高。

盡管埃奇沃斯率先提出“無差異曲線”概念，但是這個概念是以基數效用為基礎的，在“基數效用”的性質和內涵都不清楚，怎么測度“基數效用”也無從談起的情況下，經濟學家需要澄清邊際效用遞減定律的確切基礎。另外，無差異曲線作為一種構建不同商品之間存在相互影響的一般化效用函數的努力，還面臨著諸多沒有解決的理論難題，帕累托（Pareto，1906）、斯拉斯基（Slutsky，1915）、希克斯和阿倫（Hicks & Allen，1934）為此做出了努力。相關內容見下期。

參考文獻

[1]Houthakker H.S.Revealed Preference and Utility Function[J].Economica，17：159-174，1950

作者簡介：張肖虎（1974-），浙江衢州人，云南財經大學副教授，經濟學博士。