印度投資準入壁壘現狀

代俊

摘 要：文章理出了外商投資印度時，在進入環節遭遇的不同程度的行業及股權限制壁壘、簽證審批壁壘、國產化要求壁壘等投資準入壁壘形式，為外商進入印度投資提供借鑒與參考。這些壁壘的設置違反了GATS的國民待遇原則以及TRIM相關規定，對進入印度的外國投資構成了阻礙和不平等的待遇，是次國民待遇的表現。但莫迪執政以來采取的積極開放政策顯示了印度政府降低準入壁壘的決心。

關鍵詞：莫迪;印度;投資;準入;壁壘

印度至今并未出臺統一的外資法律，而以政策為主，但并沒有系統的政策體系，而是散見于各項政府文件中。文章在對比WTO相關條款及中印雙方投資保護協定的基礎上將對印度準入壁壘做出詳細分析。

根據中國商務部《國別貿易投資環境報告》定義，投資準入壁壘指資本輸入國為限制外資的進入、保護本國產業，在投資準入環節設置的不合理的限制措施。投資準入壁壘主要表現為：禁止、限制外國投資的領域過于寬泛，或不合理地限制了外國投資的進入。同時GATS第三篇第16條“市場準入”規定成員國不能限制服務提供者的數量、服務交易或資產總值、服務業務總數或以指定數量單位表示的服務產出總量、特定服務部門或服務提供者可雇用人數、外國股權最高百分比或限制單個或總體外國投資總額等。

一、行業及股權限制壁壘下降

行業及股權壁壘是指資本輸入國為保護本國產業，對外國投資范圍、持股最高比例、單個或總體外國投資總額進行管制，屬于投資準入的范圍。這種管制違反了GATS協議中“市場準入”規則，是次國民待遇的體現。

從印度政府歷年出臺的《外商統一投資匯編》可見，印度為保護本國賭博業、風險基金及借貸公司等產業，明令禁止外國資本進入相關行業（見表1）。這一限制實際是投資準入壁壘的體現。2013年以后，印度逐步放開零售業管制，零售業（單一品牌零售除外）不再列為FDI禁入領域 ，進入此行業所需的FDI額度最低金額為1億美元。在“印度制造”戰略中，鐵路和建筑業被列為首批實施的重點領域，因此在莫迪政府推動下，行業限制進一步放寬，印度于2015年起向外資開放鐵路投資，外資可進入運營之外的所有其它鐵路項目。2016年之后印度再次做出政策修改，放開鄉鎮發展、住宅/商業建筑、道路橋梁和房地產投資信托基金。根據《印度藍皮書》，過去完全為政府壟斷的行業，如采煤業也全面向私人企業和外國投資者開放。

印度至今對諸多行業仍然設置了股權限制，同時外商投資部分重點行業依然需要政府審批，即外資進入該行業必須要經過相關部門審批，如2017年《外商統一投資匯編》規定原子礦產外商投資上限74%，新聞、時事類雜志及期刊的出版不超過26%，資產重組公司為49%。印度對外商投資股權的限制以及對重點行業實施的政府審查制度是投資準入壁壘的體現，違反了WTO國民待遇原則，是一種次國民待遇的表現。

根據2011至2018年《外商統一投資匯編》及政府公告等資料整理。印度將外資審批程序分為自動審批和政府審批： 1.自動審批：外國公司股權只要不超過印度政府對不同行業外資股權最高限額的限制，即可享受自動審批，向印度儲備銀行下的外匯部進行申報并填寫相應表格即可獲得投資批準;2.政府審批：不屬于自動審批的外資項目或超過印度政府有關規定的外資項目審批要事先獲得印度政府批準，投資提案由相關行政部門審議。

莫迪上臺執政后陸續出臺了一系列外資開放政策，提高多行業外商持股比例并簡化投資程序，包括程序，包括2015年印度商工部出臺的7號文件將FDI投資上限從200億盧比提高到300億盧比。表2列出了莫迪2014年執政后部分行業外資政策變化調整，盡管某些重點行業未完全向外資放開，外商持股上限較低或仍需通過政府審批，但仍透露出莫迪為營造更好的投資環境采取了一系列開放舉措。總體來講，印度政府多次修改某些“印度制造”戰略中的重要行業如鐵路、廣電、零售業、金融、保險及國防制造的FDI政策，不斷提高多個領域FDI上限并將多個行業由政府審批更改為自動審批以此降低外商進入壁壘。尤其在軍事領域國防制造方面，從2014年9月到2016年6月印度政府先后七次做出政策修改，將國防工業許可證有效期從3年延長到7年，再從7年延長至10年，FDI從49%提升到100%。外資超過49%以上的，能給印度帶來現代科技的投資可經政府批準后實施3。對鐵路、民航業、國防制造業等民生行業的大幅度放開體現出莫迪政府吸引外資發展印度制造的決心。制造業等民生行業的大幅度放開體現出莫迪政府吸引外資發展印度制造的決心。

綜上所述，印度對投資國設置行業及股權壁壘的行為違反了GATS的國民待遇原則以及TRIM相關規定，對進入印度的外國投資構成了阻礙和不平等的待遇，是次國民待遇的表現。但莫迪執政以來采取的積極開放政策顯示了印度政府降低行業及股權壁壘的決心。

二、簽證審批壁壘依然嚴苛

簽證審批壁壘是指東道國為保護本國勞動力市場，對外籍員工簽證實行的嚴格審批制度，屬于投資準入的限制范圍。這一規定違反了WTO的國民待遇原則，是次國民待遇的表現。

印度政府規定外籍員工必須事先獲得工作簽證或項目簽證（針對電力和冶金項目）才能進入印度工作。

工作簽證：印度對工作簽證管理極其嚴格，投資者需證明該崗位在印度本土無人勝任，必須是有專業資格的高技術、高技能專業人員才能申請工作簽證，普通工人無法入境。符合規定的工作人員一般可辦理有效期為3個月的1次入境工作簽證。若申請延期并通過審批后，3個月1次的簽證可延長為一年多次入境簽證，但一次工作許可允許的總工作時間不能超過5年。超過5年后，則需重新申請。持有工作簽證的人士，不論是在何種領域工作，其年薪必須超過25，000美元。申請工作簽證通常需要8個星期或者更長時間，簽證的延期審批也至少需要4個星期。印度申請工作簽證的苛刻條件對外商造成了極大負擔，對待內外員工的待遇差別違反了WTO國民待遇原則。