對當前高校職務發明混合所有制改革的幾點思考

關小旭　鄒高峰　鄧可　秦啟榮　鐘小紅

摘要：針對目前中國高校職務發明擁有量大、轉化實施不足的現狀，分析當前高校職務發明混合所有制改革的重點矛盾，對目前高校職務發明混合所有制改革的發展成效進行總結。通過對四川高校開展職務發明混合所有制改革以來的成果進行分析，認為當前高校職務發明可以從國家政策、高校職務發明改革管理和發明人團隊內部利益分配三個方面進行改革推進，切實保障高校職務發明混合所有制改革得到不斷發展和完善。

關鍵詞：高校;科技成果轉化;職務發明;混合所有制改革

中圖分類號：D923.42

文獻標識碼：A

DOI： 10.15913/j.cnki.kjycx.2019.09.004

1 引言

據統計，中國高校科技成果產業化程度及轉化率整體偏低，近幾年，高校科技成果轉化在國家對科技工作的重視下得到了一些發展，但根據政府統計，目前中國高校科研院所的科技成果轉化比例不到30%，而發達國家的科技成果轉化率平均水平為40%左右[1-2]，并且轉化后具有經濟效益的約占科技成果轉化的30%，因此高校科技成果轉化對經濟的貢獻約占g%，而中國科技進步對經濟增長的貢獻只占30%，而國外發達國家科技進步對經濟增長的貢獻已經達到了50% - 70%[3]。

有學者研究發現，中國高校專利授權量占全國專利申請授權量的lO%以上，并且還有上升的趨勢，但據統計高校授權專利的平均壽命只有3年，經濟效益極差[4]。目前，中國高校職務發明科技成果的轉化率仍然處于非常低的水平，每年高校職務發明的科技成果有效商業化比例不足10%[5]。

目前，高校主要通過國家大學科技園和國家技術轉移機構幫助進行職務發明成果轉化，但發明人的產權問題得不到解決和落實，仍然很難提高發明人對科技成果轉化的熱情和干勁。

西南交通大學率先進行職務發明混合所有制改革，通過將科技成果專利權按照學校和發明人團隊以3：7的比例分割給發明人，將發明獎勵提前兌現[6]。這樣的改革促使發明人能夠更加積極參與成果轉化，同時還可以利用自身的業務水平監督項目轉化，提供技術支撐服務。據統計數據顯示，2016年以來已經有120多項職務發明專利在半年內實現了產權分割，成立了7家高科技公司。通過制度創新，大大提升了高校科技成果轉化率。

筆者針對目前中國高校職務發明擁有量大、轉化實施不足的現狀，分析高校職務發明混合所有制改革的重點矛盾，對目前高校職務發明混合所有制改革的發展成效進行總結，提出幾點發展建議。

2 改革的目的和必要性

混合所有制是為了使資源配置更合理、更有效，提高資源配置效率[5]。“職務發明混合所有制改革”的核心就是職務發明的知識產權由職務發明人和學校共同所有，主要辦法主要有兩個：①通過既有職務發明知識產權按照一定比例由發明人和高校進行明確的分割確權;②通過職務發明人和高校共同申請職務發明的知識產權。

職務科技成果混合所有制改革能夠將科學發現、技術發明、產業發展問題串聯起來，是科技成果向技術產業化應用的良方。創造性勞動的價值無法計量，必須給予發明人知識產權，從而激發他們的成果轉化實施的動力，然后利用市場去檢驗科技成果的產業化應用價值。只有這樣，才能體現“讓市場在資源配置中起決定性作用”的意義。

高校職務發明混合所有制改革就是將高校職務發明的科技成果知識產權通過約定比例變更為由高校與發明人共同所有，利用科技成果轉化的第三方評估機構對職務發明的科技成果進行評估，然后采取作價入股的方式實現轉化，或者直接轉讓科技成果技術給相應行業的科技公司。通過制度變革調動職務發明人從事科技成果轉化的積極性和信心，從而盤活職務發明科技成果這一潛在的無形資產，推動高校職務發明成果的轉化和發明創造的工業化應用。促進科學技術進步和經濟社會發展是當前職務發明混合所有制改革主要目的，混合所有制可以徹底改變過去“職務發明人分享不了成果轉化的紅利，高校干不成科技成果轉化工作，政府得不到科技型企業”的三輸局面[6]。

3 高校職務發明混合所有制改革存在的難點

3.1 發明人對專利有主動權，無專利所有權

在現有法律層面上，雖然發明人沒有專利的所有權，但是在專利權的申請、形成、使用以及處置過程中，發明人處于創新主體地位，主動權、決策權很大程度上掌握在發明人方面[5]。科學成果由發明人決定是否申請專利，發明人在拿到專利授權后有三年有效期，但三年后需要每年繳納專利維持費，整個過程是否繳納專利維持費發明人根據專利價值進行判斷，高校沒有參與任何決策。同時，專利申請產生的相關費用大多數是從發明人團隊各類科研項目經費中支出，高校給予少許科技成果獎勵，但目前獎勵額度越來越小，已經連專利申請費用的50%都不到。以上說明了發明人其實擁有對于專利的完全自主權力，但是卻無法對其進行權利所有權的行使，這就意味著在科技成果轉化上發明人是沒有話語權的，這是造成高校職務發明轉化的最大難點之一。

3.2 科技企業很難參與到科技成果轉化中

對于具有科技創造的、高應用前景的產品，發明人和高校都有很強的科技成果轉化意識，但高校職務發明的科技成果還處于實驗室實驗或者小試階段，距實現工業化應用還有很長一段距離。因此，高校職務發明科技成果轉化成工業化應用產品需要很大的資本投入，包括后續的中試或產業化開發。所以，大多數高校不具備這些必要的條件，高校通常的做法是采取專利權轉讓、許可或作價人股的方式。但由于專利權仍然在高校手中，而高校對自身擁有的科技成果價值并不了解，造成和企業談判時科技成果的價值評估很難達成一致，經常造成科技成果轉化的擱置或終止。

目前，如何實施專利權的變更和估值處于嘗試階段，沒有出臺相應政策，實現產業化迫切需要科技企業帶來社會資本參與到工業化應用的進程中，但由于專利政策的不明確和高校科技成果轉化的職務發明權屬問題得不到解決阻礙了市場的進入，阻礙第三方科技企業對于科技成果轉化的真正推動力得不到施展。隨著“西南交大九條”的出臺，高校將專利所有權在專利轉化前就分給發明人團隊，使得發明人更加積極主動地推動專利的轉化實施，促使專利轉化的效果具有明顯的改善和提升。

3.3 科技成果轉化中介服務平臺建設落后

當前中國科技成果轉化第三方服務市場尚處于剛剛起步階段，高校職務發明的成果轉化、中介機構專業化服務程度仍然需要進一步提升。隨著這幾年國家對高校科技成果轉化的政策不斷完善，職務科技成果轉化工作逐漸開始得到重視，但仍然缺乏制度的監督，造成高校科技成果轉化工作者工作時茫然和對政策的理解不到位。

當前中國高校的職務發明科技成果的轉化還處于摸索階段，市場上的專業科技成果轉化的第三方評估公司發展緩慢，難以滿足高校市場的需求。當前高校職務發明轉化實施通常是委托給學校的科技園或者市場上第三方評估公司，由他們就職務發明成果與相關科技企業進行商業談判，實現科技成果的轉化交易。但多數三方機構科技成果轉化的從業人員沒有專業背景，導致處于行業技術信息劣勢的地位，職務發明成果被低估造成低價轉讓或者被高估造成無法轉化[6]。

4 高校職務發明混合所有制改革現狀

4.1 科技成果轉化政策實施進展

針對職務科技成果混合所有制改革的發展，整理了近八年國家和地方政府出臺的相關科技成果轉化和產權改革的政策，具體如表1所示。

4.2 高校科技成果轉化實施效果對比

根據《中國科技成果轉化2018年度報告》中高等院校與科研院所的數據顯示，在2017年高等院校以轉讓、許可、作價投資三種方式轉化科技成果合同金額排行中，山東理工大學以5.21億元位列第一位，清華大學以4.67億位居第二位，位于四川省的四川大學以4.38億元位居第三位。該報告統計了2017年2 766家高等院校、科研院所以成果轉讓，許可、作價投資方式，獲得的成果轉化合同，總金額達121億元，同比增長66%。據四川省教育廳相關負責人介紹，除四川大學位居該榜單第三位外，西南交通大學以3969萬元位居31位，西華師范大學以2 738萬元位居42位，成都理工大學以1170萬元位居73位，四川農業大學以586萬元位居97位。

截至2019-03，四川省職務科技成果權屬混合所有制改革推進會發布，四川省改革試點工作兩年多來，已完成職務科技成果分割確權400余項，作價人股創辦企業近60余家，帶動企業投資近30億元。作為混合所有制科技成果改革的先頭兵，國務院已將四川省改革經驗推廣到全國8個全面創新改革試驗區域。

4.3 高校科技成果轉化的主要特點和問題

根據《中國科技成果轉化2018年度報告》中高等院校與科研院所的數據，當前高校科技成果轉化的主要特點主要是科技成果轉化數量增長迅速、科技成果轉化質量不斷提升、科技創富效應進一步顯現、支撐“大眾創業、萬眾創新”能力不斷增強。

存在的主要問題表現在四個方面：①部分科技成果轉化政策還不夠完善，落地實施困難;②科技成果轉化專業服務機構與專業人才隊伍缺乏;③有利于促進科技成果轉化的評價體系尚未有效建立;④高質量科技成果供給不足，企業轉化能力不強，對于中試、熟化投入不足[7]。

5 高校職務發明混合所有制改革的建議

高校職務發明混合所有制改革是目前促進高校科技成果轉化的最有效途徑，通過混合所有制改革可以改變當前科技成果轉化后對于職務發明人獎勵無法完全兌現，轉化手續復雜現狀。但筆者認為應該注意以下幾個重點問題：①國家政策層面上，要突破專利法規定上的障礙。改革專利權歸屬問題，授權高校給予自主分配專利權權益的權力，保障專利權人和發明人在科技成果轉化中的同等地位。高校要想進一步實施推廣混合所有制做法，仍然需要政府出臺科技成果轉化相應的具體可操作性強的措施，避免政策實施存在的不確定性，對專利法進行相應合理修正。基于此，高校混合所有制改革在程序上應規范化、公開化。②在高校科技轉化工作層面，科研管理部門還要加強合同的審核、過程管理、監督執行、后期轉化效果經驗總結。在調動發明人的科技成果轉化積極性的同時要保障落實發明人教書育人的主體責任，不影響高校運行和發明人的科技創造精力，不脫離教書育人的本質。對于高校職務發明的科技成果轉化應采取自愿申請的原則，不強制對于獲得了專利發明人的科技轉化工作。加大對職務發明轉化服務能力的提升，設置專崗專職，在知識產權評價和科技轉化方面引進人才，開展專業化對接，在保障知識產權的資產正確評估和成果轉化方面具有重要意義。③在發明人團隊層面，發明人團隊內部收益分配需要制訂具體制度規定落實。學校將職務發明專利權的收益權給予發明人團隊，就需要制訂嚴格、合理的收益分配制度，確保發明人團隊之間的貢獻程度得到公平衡量，得到制度約束，嚴格保障每個團隊成員的利益得到制度保障，同時也能防止團隊成員搭便車。

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